九华旅游:九华旅游2020年度董事会审计委员会履职情况报告

     安徽九华山旅游发展股份有限公司       董事会审计委员会 2020 年度履职情况报告




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    作为安徽九华山旅游股份有限公司(以下简称“公司”)董事会审计委员会
委员,我们严格按照《上市公司治理准则》《关于在上市公司建立独立董事制度
的指导意见》《上海证券交易所上市公司董事会审计委员会运作指引》等规范性
文件规定及《公司章程》《董事会审计委员会工作细则》《独立董事制度》等的
有关制度规定,本着勤勉尽责的工作态度,认真履行职责,充分发挥独立董事及
专门委员会委员的作用,现将2020年度工作情况汇报如下:
    一、审计委员会基本情况
    公司第七届董事会审计委员会成员为独立董事姚王信、潘平和董事高政权,
审计委员会主任委员由具备会计专业资格的独立董事姚王信担任。
    二、2020年度会议召开情况
    2020年度公司董事会审计委员会共召开了6次会议,全体委员均亲自出席了
会议:
    (一)2020年1月15日,公司董事会审计委员会召开七届四次会议,应出席
会议委员3名,实际出席会议委员3名,姚王信、潘平和高政权3名委员参会。会
议由董事会审计委员会主任委员姚王信主持,会议听取了公司内部审计部门2019
年度工作情况汇报及2020年工作计划的汇报。
    (二)2020 年 2 月 20 日,公司董事会审计委员会召开七届五次会议,应出
席会议委员 3 名,实际出席会议委员 3 名,姚王信、潘平和高政权 3 名委员参会。
会议由董事会审计委员会主任委员姚王信主持,审议通过了《关于拟入伙安徽省
中安旅游大健康产业基金合伙企业(有限合伙)暨关联交易的议案》《关于使用
部分闲置自有资金进行现金管理的议案》。
    (三)2020 年 4 月 27 日,公司董事会审计委员会召开七届六次会议,应出
席会议委员 3 名,实际出席会议委员 3 名,姚王信、潘平和高政权 3 名委员参会。
会议由董事会审计委员会主任委员姚王信主持,审议通过了《2019 年度财务决
算报告》《2019 年度利润分配预案》《2020 年度财务预算报告》《关于续聘会
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计师事务所的议案》《2019 年年度报告》及《2019 年年度报告摘要》、《关于
2019 年日常关联交易执行情况及 2020 年日常关联交易预计的议案》《2019 年度
内部控制评价报告》《未来三年(2020-2022 年)股东分红回报规划》《2020
年第一季度报告》及其正文、《关于会计政策变更的议案》《董事会审计委员会
2019 年度履职情况报告》。
    (四)2020 年 7 月 16 日,公司董事会审计委员会召开七届七次会议,应出
席会议委员 3 名,实际出席会议委员 3 名,姚王信、潘平和高政权 3 名委员参会。
会议由董事会审计委员会主任委员姚王信主持,审议通过了《2020 年半年度报
告》及摘要。
    (五)2020 年 10 月 16 日,公司董事会审计委员会召开七届八次会议,应
出席会议委员 3 名,实际出席会议委员 3 名,姚王信、潘平和高政权 3 名委员参
会。会议由董事会审计委员会主任委员姚王信主持,审议通过了《2020 年第三
季度报告》及其正文。
    (六)2020 年 12 月 29 日,公司董事会审计委员会召开七届九次会议,应
出席会议委员 3 名,实际出席会议委员 3 名,姚王信、潘平和高政权 3 名委员参
会。会议由董事会审计委员会主任委员姚王信主持,审议通过了《关于拟参与竞
拍池州市九华山弘愿旅游发展有限公司 100%股权暨关联交易的议案》《关于修订
<九华旅游企业年金方案>的议案》。
    三、审计委员会履行职责情况
    (一)监督及评价外部审计机构工作并提出续聘建议
    公司聘请的外部审计机构为容诚会计师事务所(特殊普通合伙),该事务所
具有从事证券相关业务的专业资格,能较好地完成公司委托的各项工作,且和公
司无关联关系,在出具审计报告的过程中能够保持独立性。报告期内,委员会与
其就审计范围、审计计划、审计方法等事项进行了充分的讨论与沟通,认为容诚
会计师事务所(特殊普通合伙)对公司进行审计期间勤勉尽责,遵循了独立、客
观、公正的职业准则。
    报告期内,审计委员会对公司2019年年审的容诚会计师事务所(特殊普通合
伙)及注册会计师完成本年度工作情况及其执业质量进行了核查,并就会计师事
务所的服务意识、职业操守和履职能力做了全面客观的评价,建议继续聘任容诚

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会计师事务所(特殊普通合伙)作为公司2020年度审计机构。
    (二)指导内部审计工作
    报告期内,审计委员会根据《公司法》《证券法》《企业内部控制基本规范》
及配套指引的要求,结合公司实际情况,认真审阅了公司审计部的年度内部审计
工作计划,明确了公司2020年审计工作重点,对计划的实施情况进行适时督促与
检查,对内部审计发现的问题提出了指导性意见,经审阅内部审计工作报告,未
发现审计部在内部审计工作中存在重大差错和重大问题。
    (三)审阅公司的财务报告并对其发表意见
    报告期内,审计委员会认真审阅了公司的财务报告,认为公司财务报告符合
《会计法》《企业会计准则》的相关规定,财务报告的内容和格式符合证监会和
上海证券交易所的各项规定,在所有重大方面真实、客观、公允反映了公司财务
状况、经营成果和现金流量,真实、完整、准确,不存在虚假记载或重大遗漏,
不存在重大会计差错调整、重大会计政策及估计变更、涉及重要会计判断的事项、
导致非标准无保留意见审计报告的事项,也不存在其他与财务报告相关的欺诈、
舞弊行为及重大错报的可能性。
    (四)评估内部控制的有效性
    报告期内,公司严格执行各项法律、法规、规章、公司章程以及内部管理制
度,股东大会、董事会、监事会、经营层规范运作,切实保障了公司和股东的合
法权益。审计委员会认为,公司的内部控制实际运作情况符合中国证监会发布的
有关上市公司治理规范的要求,有效防范了企业经营风险,保证了公司经营管理
的正常运行,并在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。根据公司财务
报告内部控制重大缺陷的认定情况,于内部控制评价报告基准日,不存在财务报
告内部控制重大缺陷。
    (五)审核公司财务信息并对其发表意见
    报告期内,公司董事会审计委员会定期召开会议审议公司2019年年度报告及
摘要、2020年第一季度会计报表、2020年半年度会计报表以及2020年第三季度会
计报表;对关联交易预计等事项予以特别关注。审计委员会认为:公司定期财务
报表数据依据企业会计准则的规定编制,财务报告的内容和格式符合中国证监会
和上海证券交易所的各项规定,在所有重大方面真实、客观、公允地反映了公司

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的财务状况、经营成果和现金流量。
    (六)协调管理层、内部审计部门及相关部门与外部审计机构的沟通
    在报告期财务报告审计及内部控制审计实施过程中,审计委员会充分听取和
了解各方的意见,积极协调公司管理层就重大审计事项与外部审计机构进行沟通;
指定专门人员协调公司管理层、相关部门积极配合外部审计工作,保障年度各项
审计工作的顺利进行。
    四、总体评价
    报告期内,我们依据《上海证券交易所上市公司董事会审计委员会运作指引》
以及公司制定的《董事会审计委员会工作细则》等的相关规定,充分利用专业知
识监督外部审计,指导内部审计和内部控制工作,维护审计的独立性,较好的履
行了审计委员会的职责,有效推动了公司治理水平的持续提升。
    2021年,我们将会继续恪尽职守、勤勉尽责,密切关注中国证监会、上海证
券交易所的监管重点,积极探索更为有效的日常监督机制,以专业的知识提高管
理层的决策能力,促进公司规范运作、稳健经营,积极维护公司整体利益和全体
股东的合法权益。


    特此报告。


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                         安徽九华山旅游发展股份有限公司董事会审计委员会
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