奥翔药业:国金证券股份有限公司关于浙江奥翔药业股份有限公司非公开发行部分限售股上市流通的核查意见

                                         国金证券股份有限公司

                                  关于浙江奥翔药业股份有限公司

                        非公开发行部分限售股上市流通的核查意见


    国金证券股份有限公司 (以 下简称 “国金证券 ”、 “保荐机构 ”)作 为浙江

奥翔药业股份有限公司 (以 下简称 “奥翔药业 ”或 “公司 ”)非 公开发行股票的

保荐机构 ,根 据 《证券发行上市保荐业务管理办法》、 《上海证券交易所股票上
市规则》、 《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》等法律法规的要求                                       ,




对公司非公开发行部分限售股上市流通事项进行了核查 。具体情况如下                                         :




          一、本次限售股上 市类型

          ⒛⒛ 年 10月 23日             ,公 司获得 中国证券监督管理委员会 出具的 《关于核准
浙江奥翔药业股份有限公司非公开发行股票的批复》(证 监许可[20⒛ ]2⒆ 4号 ),
核准公司非公开发行不超过 2,⒛ 0万 股新股 。
          公司本次发行新增股份的登记托管手续于 ⒛⒛ 年 12月 21日 在中国证券登
记结算有限责任公司上海分公司办理完成 。

          公司控股股东 、实际控制人郑志国所认购的股份 自本次发行结束之 日起十八
个月内不得转让 ,其 他发行对象所认购 的股份 自本次发行结束之 日起六个月内不
得转让。现除郑志国之外的其他发行对象锁定期即将届满,相 关股东持有的总计
12,3⒆ ,9⒛            股限售股将于 ⒛21年 6月 21日 起上 市流通 。
          二、本次限售股形成后至今公司股本数量变化情况

          公司非公开发行股票完成后 ,总 股本为 ⒛9,⒛ 6,372股 ,其 中:有 限售条件流
通   股   为   15,⒛    6,372股   ,无   限   售   条   件   流   通   股   为   ”   4,OO0,O00股   。




          自本 次 限售股形成后 至 本 公告 日,公 司未发生配股 、公积金转增股本等事 项                        ,




公 司 的股本 总数未发生变 化 。

          三 、本 次 限售 股 上 市流通 的有 关承 诺

          本 次发 行对 象郑 志 国承 诺 其 认购 的股 票 自本 次发 行 结束 之 日起 十 八 个 月 内

不得 转 让 ,其 他发行对 象承诺 其认购 的股 票 自本 次发行 结束 之 日起六个 月 内不得

转让 。
            截至本核查意见出具 日,上 述股东均严格履行了上述承诺 ,不 存在未履行承
诺影响本次限售股上市流通的情况 。

            四、本次限售股上市流通情况
             (~)本 次限售股上市流通数量为 12,309,” 0股                   ;




             (二 )本 次限售股上市流通 日期为 ⒛21年 6月 21日                        ;




             (三 )非 公开发行限售股上市流通明细清单

      序
                                                               持有 限售股              本次 上 市流 剩余 限售
      号                                     持有限售股
                      股 东名称                                占公司总股                 通数量     股数量
                                             数量 (股 )                                    (股 )         (股 )
                                                                 本 比例
 l         兴证全球基金管理 有 限公司           1,670,885             0,70%               l,670,885
 o


                                                                      0.65%
 乙

           谢瑾 琨                              1,556,842                                 l,556,842
           上投摩根基金管理有 限公司            l,509,770             0.630/o             l,509,770
4          深圳鑫然投资管理有限公司             l,194,786             0,50%               l,194,786
5          泰康 资产管理有 限责任公司           l,086,169             0,45%               1,086,169
6          中欧基金管理有 限公司                l,086,169             o.45%               1,086,169
7          华泰 资产 管理有 限公司              l,086,169             0.45%               1,086,169
8          财通基金管理有 限公司                1,086,168             0.45%               1,086,168
9          广发基金管理有 限公司                l,086,168             0.45%               1,086,168
           上 海高毅 资产 管理合伙企业 (有
10                                               946,794              0.40%                946,794
           限合伙 )
                      合计                    12,309,920             5.15o/。           12,309,920
           注 :若 出现比例合计与各分项数值之和尾数不符的情况 ,均 为四舍五入所致 。

           五 、 股 本 变 动 结构 表

                          单位 :股                          本次 上 市前            变动数         本次 上 市后
                          1、   其他境内法人持有股份         10,753,078           ˉ10,753,078
有 限售条件 的
                         2、    境内自然人持有股份            4,453,294             l,556,842         2,896,452
流通股份
                         有 限售条件 的流通股份合计          15,206,372           ˉ12,309,920        2,896,452

无 限售条件 的           A股                            224,000,000               12,309,920       2369309,920
流通股份                 无 限售条件 的流通股份合计     224,000,000                12,309,920      236,309,920
                          股份总额                      239,206,372                                239,206,372


           六 、 中介机 构 核查 意见

           公 司保荐机 构 国金证券股份有 限公 司 经 核查后认 为               :




            (一   )公 司本 次 申请 上 市 的限售股股 东均 已严格 履行相 应 的股份锁 定承诺                         ;




            (二 )公 司本 次 申请 上 市流通 的限售股 数量 、本 次实 际可流通股份数量及 上

市流通 时 间符合 《中华 人 民共和 国公 司法 》、 《中华人 民共和 国证券 法 》、 《证
券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》
和 《上海证券交易所股票上市规则》等有关法律 、法规和规范性文件的要求   ;




     (三 )截 至本核查意见出具之 日,公 司与本次限售股份
                                                      相关的信息披露真实 、
准确 、完整 。

    综上 ,保 荐机构同意公司本次非公开发行部分限售股上市流通事项 。
【本页无正文,为 《国金证券股份有限公司关于浙江奥翔药业股份有限公司非公
开发行部分限售股上市流通的核查意见》之签字盖章页】




保荐代表人   :
                  席淌
                   余   波

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