奥翔药业:奥翔药业2021年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告

证券代码:603229           证券简称:奥翔药业         公告编号:2021-034



        浙江奥翔药业股份有限公司 2021 年半年度
            募集资金存放与实际使用情况的专项报告


      本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。



      一、募集资金基本情况
      (一) 首次公开发行股票募集资金
      1、实际募集资金金额和资金到账时间
      经中国证券监督管理委员会《关于核准浙江奥翔药业股份有限公司首次公开
发行股票的批复》(证监许可[2017]524 号)核准,浙江奥翔药业股份有限公司

(以下简称“公司”)首次公开发行人民币普通股(A 股)股票 4,000 万股,发
行价为每股人民币 7.81 元,募集资金总额 312,400,000.00 元,扣除发行费用
46,406,000.00 元后,实际募集资金净额为 265,994,000.00 元。上述募集资金
净额于 2017 年 5 月 3 日全部到位,存放于公司募集资金专项账户,天健会计师
事务所(特殊普通合伙)已对公司本次公开发行股票的资金到位情况进行了审验,

并已出具天健验[2017]134 号《验资报告》。
      2、募集资金使用和结余情况
                                                           单位:人民币万元

 项    目                                    序号            金   额

募集资金净额                                  A                   26,599.40

                     项目投入                 B1                  23,965.42
截至期初累计发生额
                     利息收入净额             B2                       572.20

                     项目投入                 C1                   1,643.28
本期发生额
                     利息收入净额             C2                         0.97

截至期末累计发生额   项目投入              D1=B1+C1               25,608.70
                      利息收入净额            D2=B2+C2                   573.17

应结余募集资金                                E=A-D1+D2              1,563.87

实际结余募集资金                                  F                      363.87

差异[注]                                        G=E-F                1,200.00

       [注]根据 2020 年 8 月 28 日公司第二届董事会第二十次会议和第二届监事会
第十九次会议审议以及其他相关程序,公司使用不超过 2,000.00 万元暂时闲置

募集资金暂时补充流动资金,使用期限不超过 12 个月。截至 2021 年 6 月 30 日,
公司已将上述 2,000.00 万元中的 800 万元募集资金提前归还至募集资金专用账
户,本次暂时用于补充流动资金的募集资金中尚未归还的金额为 1,200.00 万元,
尚未到期,导致应结余募集资金与实际结余募集资金差异 1,200.00 万元。
       (二) 2020 年度非公开发行股票募集资金

       1、实际募集资金金额和资金到账时间
       经中国证券监督管理委员会《关于核准浙江奥翔药业股份有限公司非公开发
行股票的批复》(证监许可〔2020〕2694 号)核准,公司非公开发行人民币普
通股(A 股)股票 15,206,372 股,发行价为每股人民币 27.62 元,募集资金总
额 419,999,994.64 元,扣除发行费用(不含税)12,059,628.63 元后,实际募

集资金净额为 407,940,366.01 元。上述募集资金净额已于 2020 年 12 月 8 日全
部到位,天健会计师事务所(特殊普通合伙)已对公司本次非公开发行股票的资金
到位情况进行了审验,并已出具天健验〔2020〕583 号《验资报告》。
       2、募集资金使用和结余情况
                                                             单位:人民币万元

  项    目                                      序号           金   额

募集资金净额                                      A                 40,794.04

                      项目投入                   B1
截至期初累计发生额
                      利息收入净额               B2                       20.26

                      项目投入                   C1                      769.53
本期发生额
                      利息收入净额               C2                      109.78

                      项目投入                D1=B1+C1                   769.53
截至期末累计发生额
                      利息收入净额            D2=B2+C2                   130.04
应结余募集资金                            E=A-D1+D2              40,154.55

实际结余募集资金                              F                   4,159.57

差异[注]                                    G=E-F                35,994.98

    [注]根据 2020 年 12 月 24 日公司第三届董事会第二次会议和第三届监事会
第二次会议审议以及其他相关程序,公司使用不超过 20,000.00 万元暂时闲置募

集资金暂时补充流动资金,使用期限不超过 12 个月。截至 2021 年 6 月 30 日,
公司已使用闲置募集资金 20,000.00 万元补充流动资金,尚未到期。
    根据 2020 年 12 月 24 日公司第三届董事会第二次会议和第三届监事会第二
次会议审议以及其他相关程序,同意公司使用不超过 18,000.00 万元闲置募集资
金进行现金管理,有效期自公司董事会审议通过之日起 12 个月内有效,在上述

额度及决议有效期内,可循环滚动使用。截至 2021 年 6 月 30 日,未到期银行理
财产品 16,000.00 万元。
    公司非公开发行股票尚未使用募集资金支付的发行费用 5.02 万元。
    综上,导致应结余募集资金与实际结余募集资金差异 35,994.98 万元。
    二、募集资金管理情况

    (一) 首次公开发行股票募集资金
    1、募集资金管理情况
     为规范公司募集资金管理和使用,保护投资者的权益,公司根据《中华人
民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》、
《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法(2013 年修订)》等相关法律法规

的规定,结合公司实际情况,制订了《募集资金管理制度》,对募集资金的存放、
使用以及监督等做出了具体明确的规定。
    2017 年 4 月 26 日,公司和保荐机构国金证券股份有限公司与中国银行股份
有限公司台州市分行、中国农业银行股份有限公司台州椒江支行分别签订了《募
集资金专户存储三方监管协议》(以下简称“《三方监管协议》”)。上述监管协

议与上海证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异,公司在使用募集资金时
已经严格遵照履行。
    2、募集资金专户存储情况
    截至 2021 年 6 月 30 日,本公司有 3 个募集资金专户,募集资金存放情况如
下:
                                                             单位:人民币元
  开户银行                           银行账号        募集资金余额        备注
中国银行股份 有限公司 台州
                           358472705711               2,144,592.42       活期
市分行
中国农业银行 股份有限 公司
                           19910101040084852          1,494,142.69       活期
台州椒江支行
中国农业银行 股份有限 公司
                           19910101040084860                     0.00    活期
台州椒江支行
            合计                                      3,638,735.11

       (二) 2020 年度非公开发行股票募集资金
       1、募集资金管理情况
       根据公司的《募集资金管理制度》,本公司对募集资金实行专户存储,在银

行设立募集资金专户。
       2020 年 12 月 24 日,公司和保荐机构国金证券股份有限公司与中国银行股
份有限公司台州市分行、中国工商银行股份有限公司台州椒江支行分别签订了
《募集资金专户存储三方监管协议》。上述监管协议与上海证券交易所三方监管
协议范本不存在重大差异,公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。

       2、募集资金专户存储情况
       截至 2021 年 6 月 30 日,本公司有 2 个募集资金专户,募集资金存放情况如
下:
                                                             单位:人民币元
  开户银行                     银行账号           募集资金余额          备注
中 国 工 商 银 行 股份 有                             105,860.44
                          1207011129200283293                           活期
限公司台州椒江支行
中 国 银 行 股 份 有限 公                          41,489,868.76
                          405245966868                                  活期
司台州市分行
         合计                                      41,595,729.20

       三、报告期募集资金的实际使用情况
       (一) 首次公开发行股票募集资金
       1、募集资金投资项目的资金使用情况

       募集资金实际使用情况详见附表 1《首次公开发行股票募集资金使用情况对
照表》。
    2、募投项目先期投入及置换情况
    报告期内,公司不存在募投项目先期投入及置换情况。
    3、用闲置募集资金暂时补充流动资金情况

    公司于 2020 年 8 月 28 日召开了第二届董事会第二十次会议和第二届监事会
第十九次会议,审议通过了《关于公司使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金
的议案》,同意使用不超过人民币 2,000 万元的闲置募集资金暂时补充流动资金,
使用期限自公司董事会审议通过之日起 12 个月内。保荐机构国金证券股份有限
公司出具了《关于浙江奥翔药业股份有限公司使用部分闲置募集资金暂时补充流

动资金的核查意见》,同意该事项;公司独立董事和监事会亦对本事项发表了同
意意见。截至 2021 年 6 月 30 日,公司已将上述 2,000 万元中的 800 万元募集资
金提前归还至募集资金专用账户,本次暂时用于补充流动资金的募集资金中尚未
归还的金额为 1,200 万元,使用期限未超过 12 个月,尚未到归还日。
    4、对闲置募集资金进行现金管理,投资相关产品情况

    公司于 2020 年 6 月 3 日召开了第二届董事会第十七次会议和第二届监事会
第十六次会议,审议通过了《关于公司使用闲置募集资金进行现金管理的议案》,
同意使用不超过 2,000 万元闲置募集资金进行现金管理,有效期自公司董事会审
议通过之日起 12 个月内有效,在上述额度及决议有效期内,可循环滚动使用。
闲置募集资金现金管理到期后归还至募集资金专户。保荐机构国金证券股份有限

公司出具了《关于浙江奥翔药业股份有限公司使用闲置募集资金进行现金管理的
核查意见》,同意该事项;公司独立董事和监事会亦对本事项发表了同意意见。
    公司理财产品均在 2020 年赎回,2021 年 1-6 月公司未投资理财产品。
    5、用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况
    报告期内,公司不存在用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况。

    6、超募资金用于在建项目及新项目(包括收购资产等)的情况
    报告期内,公司不存在用超募资金用于在建项目及新项目(包括收购资产等)
的情况。
    7、节余募集资金使用情况
    报告期内,公司不存在将募投项目节余资金用于其他募投项目或非募投项目

的情况。
                   (二) 2020 年度非公开发行股票募集资金
                   1、募集资金投资项目的资金使用情况
                   募集资金实际使用情况详见附表 2《2020 年度非公开发行股票募集资金使用

              情况对照表》。
                   2、募投项目先期投入及置换情况
                   报告期内,公司不存在募投项目先期投入及置换情况。
                   3、用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
                   公司于 2020 年 12 月 24 日召开了第三届董事会第二次会议和第三届监事会

              第二次会议,审议通过了《关于公司使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的
              议案》,同意使用不超过人民币 20,000 万元的闲置募集资金暂时补充流动资金,
              使用期限自公司董事会审议通过之日起 12 个月内。保荐机构国金证券股份有限
              公司出具了《关于浙江奥翔药业股份有限公司使用部分闲置募集资金暂时补充流
              动资金的核查意见》,同意该事项;公司独立董事和监事会亦对本事项发表了同

              意意见。截至 2021 年 6 月 30 日,公司已使用闲置募集资金 20,000 万元补充流
              动资金,尚未到归还日。
                   4、对闲置募集资金进行现金管理,投资相关产品情况
                   公司于 2020 年 12 月 24 日召开了第三届董事会第二次会议和第三届监事会
              第二次会议,审议通过了《关于公司使用闲置募集资金进行现金管理的议案》,

              同意使用不超过 18,000 万元闲置募集资金进行现金管理,有效期自公司董事会
              审议通过之日起 12 个月内有效,在上述额度及决议有效期内,可循环滚动使用。
              闲置募集资金现金管理到期后归还至募集资金专户。保荐机构国金证券股份有限
              公司出具了《关于浙江奥翔药业股份有限公司使用闲置募集资金进行现金管理的
              核查意见》,同意该事项;公司独立董事和监事会亦对本事项发表了同意意见。

                   截至 2021 年 6 月 30 日,公司尚未赎回的理财产品 16,000.00 万元,具体情
              况如下:
                                                                                                        到期收益   是否
     受托人          产品名称   预期年化收益率        起息日             到期日          金额(万元)
                                                                                                        (万元)   赎回

中国银行股份有限     挂钩型结
                                1.49%或 4.91%    2021 年 1 月 6 日   2021 年 4 月 6 日       3,950.00      47.82    是
公司台州市分行       构性存款
中国银行股份有限    挂钩型结
                                1.50%或 4.90%   2021 年 1 月 6 日     2021 年 4 月 6 日         4,050.00    14.98   是
公司台州市分行      构性存款

中国银行股份有限    挂钩型结
                                1.78%或 4.82%   2021 年 1 月 6 日    2021 年 12 月 20 日        4,950.00            否
公司台州市分行      构性存款

中国银行股份有限    挂钩型结
                                1.79%或 4.81%   2021 年 1 月 6 日    2021 年 12 月 20 日        5,050.00            否
公司台州市分行      构性存款

中国银行股份有限    挂钩型结
                                1.50%或 3.50%   2021 年 4 月 12 日   2021 年 7 月 12 日         2,950.00            否
公司台州市分行      构性存款

中国银行股份有限    挂钩型结
                                1.49%或 3.51%   2021 年 4 月 12 日   2021 年 7 月 13 日         3,050.00            否
公司台州市分行      构性存款

                                       合计                                                    24,000.00    62.80

                   5、用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况
                   报告期内,公司不存在用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况。
                   6、超募资金用于在建项目及新项目(包括收购资产等)的情况
                   报告期内,公司不存在用超募资金用于在建项目及新项目(包括收购资产等)

           的情况。
                   7、节余募集资金使用情况
                   报告期内,公司不存在将募投项目节余资金用于其他募投项目或非募投项目
           的情况。
                   四、变更募投项目的资金使用情况

                   报告期内,公司不存在变更募集资金投资项目的情况。
                   五、募集资金使用及披露中存在的问题
                   报告期内,公司募集资金使用相关信息披露及时、真实、准确、完整,募集
           资金管理不存在违规情形。
                   特此公告。




                                                                     浙江奥翔药业股份有限公司董事会
                                                                                           2021 年 8 月 18 日
           附表 1:
                                                        首次公开发行股票募集资金使用情况对照表

           编制单位:浙江奥翔药业股份有限公司                             2021 年 6 月 30 日                                         单位:人民币 万元
                     募集资金净额                             26,599.40                         本年度 1-6 月投入募集资金总额                          1,643.28
               变更用途的募集资金总额
                                                                                                   已累计投入募集资金总额                            25,608.70
             变更用途的募集资金总额比例
                                                                                               截至期末累计               项目达                         项目可
                  已变更项                                                                                    截至期末投                        是否
                                                       截至期末承    本年度     截至期末       投入金额与承               到预定       本年度            行性是
                  目,含部   募集资金承   调整后投资                                                          入进度(%)                       达到
承诺投资项目                                           诺投入金额   1-6 月投    累计投入       诺投入金额的               可使用     1-6 月实            否发生
                    分变更   诺投资总额     总额                                                                 (4)=                          预计
                                                           (1)       入金额     金额(2)          差额(3)=                状态日     现的效益            重大变
                  (如有)                                                                                      (2)/(1)                         效益
                                                                                                   (2)-(1)                  期                             化
特色原料药建
                      否      15,135.28    15,135.28    15,135.28   1,582.73   15,489.02      353.74[注 1]       102.34    [注 2]   6,047.28   否          否
设项目
关键药物中间
                      否       4,857.93     4,857.93     4,857.93      60.55    3,513.34          -1,344.59        72.32    [注 2]      34.93   否          否
体建设项目
补充流动资金          否       6,606.19     6,606.19     6,606.19               6,606.34               0.15       100.00
    合计               -     26,599.40    26,599.40    26,599.40   1,643.28   25,608.70            -990.70            -       -   6,082.21     -         -
               未达到计划进度原因(分具体募投项目)                                                               无
                项目可行性发生重大变化的情况说明                                                                  无
               募集资金投资项目先期投入及置换情况                                                          报告期无
                                                                    公司于 2020 年 8 月 28 日召开了第二届董事会第二十次会议和第二届监事会第十九次会议,
                                                                    审议通过了《关于公司使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》,同意使用不超过人
               用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
                                                                    民币 2,000 万元的闲置募集资金暂时补充流动资金,使用期限自公司董事会审议通过之日起
                                                                    12 个月内。保荐机构国金证券股份有限公司出具了《关于浙江奥翔药业股份有限公司使用部
                                                          分闲置募集资金暂时补充流动资金的核查意见》,同意该事项;公司独立董事和监事会亦对本
                                                          事项发表了同意意见。截至 2021 年 6 月 30 日,公司已将上述 2,000 万元中的 800 万元募集
                                                          资金提前归还至募集资金专用账户,本次暂时用于补充流动资金的募集资金中尚未归还的金
                                                          额为 1,200 万元,使用期限未超过 12 个月,尚未到归还日。
                                                          公司于 2020 年 6 月 3 日召开了第二届董事会第十七次会议和第二届监事会第十六次会议,审
                                                          议通过了《关于公司使用闲置募集资金进行现金管理的议案》,同意使用不超过 2,000 万元闲
   对闲置募集资金进行现金管理,投资相关产品情况           置募集资金进行现金管理,有效期自公司董事会审议通过之日起 12 个月内有效,在上述额度
                                                          及决议有效期内,可循环滚动使用。公司理财产品均在 2020 年赎回,2021 年 1-6 月公司未
                                                          投资理财产品。
   用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况                                                       无
               募集资金其他使用情况                                                                  无

[注 1]:系累计收到的银行存款利息、理财产品收益扣除银行手续费等的净额。

[注 2]:公司特色原料药建设项目、关键药物中间体建设项包含多个工程项目,其中仅部分达到预定可使用状态。
           附表 2:
                                                    2020 年度非公开发行股票募集资金使用情况对照表

           编制单位:浙江奥翔药业股份有限公司                             2021 年 6 月 30 日                                         单位:人民币 万元
                     募集资金净额                             40,794.04                         本年度 1-6 月投入募集资金总额                            769.53
               变更用途的募集资金总额
                                                                                                   已累计投入募集资金总额                                769.53
             变更用途的募集资金总额比例
                                                                                               截至期末累计               项目达                       项目可
                  已变更项                                                                                    截至期末投                        是否
                                                       截至期末承    本年度     截至期末       投入金额与承               到预定       本年度          行性是
                  目,含部   募集资金承   调整后投资                                                          入进度(%)                       达到
承诺投资项目                                           诺投入金额   1-6 月投    累计投入       诺投入金额的               可使用     1-6 月实          否发生
                    分变更   诺投资总额     总额                                                                 (4)=                          预计
                                                           (1)       入金额     金额(2)          差额(3)=                状态日     现的效益          重大变
                  (如有)                                                                                      (2)/(1)                         效益
                                                                                                   (2)-(1)                  期                           化
特色原料药及
关键医药中间
                      否      40,794.04    40,794.04    40,794.04     769.53       769.53        -40,024.51         1.89      [注]       [注]   否         否
体生产基地建
设项目
    合计               -     40,794.04    40,794.04    40,794.04     769.53       769.53        -40,024.51              -     -         -     -         -
               未达到计划进度原因(分具体募投项目)                                                                无
                 项目可行性发生重大变化的情况说明                                                                   无
               募集资金投资项目先期投入及置换情况                                                             报告期无
                                                                    公司于 2020 年 12 月 24 日召开了第三届董事会第二次会议和第三届监事会第二次会议,审议
                                                                    通过了《关于公司使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》,同意使用不超过人民币
               用闲置募集资金暂时补充流动资金情况                   20,000 万元的闲置募集资金暂时补充流动资金,使用期限自公司董事会审议通过之日起 12
                                                                    个月内。保荐机构国金证券股份有限公司出具了《关于浙江奥翔药业股份有限公司使用部分
                                                                    闲置募集资金暂时补充流动资金的核查意见》,同意该事项;公司独立董事和监事会亦对本事
                                                            项发表了同意意见。截至 2021 年 6 月 30 日,公司已使用闲置募集资金 20,000 万元补充流动
                                                            资金,尚未到归还日。
                                                            公司于 2020 年 12 月 24 日召开了第三届董事会第二次会议和第三届监事会第二次会议,审议
                                                            通过了《关于公司使用闲置募集资金进行现金管理的议案》,同意使用不超过 18,000 万元闲
   对闲置募集资金进行现金管理,投资相关产品情况             置募集资金进行现金管理,有效期自公司董事会审议通过之日起 12 个月内有效,在上述额度
                                                            及决议有效期内,可循环滚动使用。 截至 2021 年 6 月 30 日,未到期银行理财产品 16,000
                                                            万元。
   用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况                                                        无
               募集资金其他使用情况                                                                    无

[注]:截至 2021 年 6 月 30 日,上述项目未达到预定可使用状态。

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