杭叉集团:杭叉集团:关于调整可转债转股价格的提示性公告

 证券代码:603298          证券简称:杭叉集团           公告编号:2021-042
 债券代码:113622          债券简称:杭叉转债



                     杭叉集团股份有限公司
             关于调整可转债转股价格的提示性公告

   本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或
者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。


       重要内容提示:
        修正前转股价格:23.48 元/股
        修正后转股价格:23.08 元/股
        “杭叉转债”本次转股价格调整实施日期:2021 年 5 月 20 日
        “杭叉转债”转股期限为:2021 年 10 月 8 日至 2027 年 3 月 24 日,目
        前尚未进入转股期。


     杭叉集团股份有限公司(以下简称“公司”)于 2021 年 3 月 25 日公开发行
 了面值总额为 115,000 万元的可转换公司债券,并于 2021 年 4 月 14 日在上海证
 券交易所上市交易(债券简称“杭叉转债”,债券代码“113622”)。“杭叉转
 债”存续起止日期为 2021 年 3 月 25 日至 2027 年 3 月 24 日,转股起止日期为
 2021 年 10 月 8 日至 2027 年 3 月 24 日。具体详见公司在上海证券交易所网站
 (http://www.sse.com.cn)及指定媒体披露的相关公告。


     一、转股价格调整依据
     2021 年 4 月 29 日,公司 2020 年年度股东大会审议通过了《关于公司 2020
 年度利润分配的预案》(以下简称“本次权益分派”),公司将以本次权益分派
 股权登记日的公司总股本为基数,向本次权益分派股权登记日在册的股东每 10
 股分配现金红利人民币 4 元(含税)。本次分配不涉及资本公积金转增股本。
详见公司于 2021 年 4 月 30 日在上海证券交易所网站(http://www.sse.com.cn)
及指定媒体上披露的相关公告。
    根据《杭叉集团股份有限公司公开发行可转换公司债券募集说明书》(以下
简称“《杭叉可转债募集说明书》”)的发行条款及相关规定,在“杭叉转债”
发行之后,当公司因送红股、转增股本、增发新股或配股、派息等情况(不包括
因可转债转股增加的股本)使公司股份发生变化时,公司将按相关公式进行转股
价格的调整。
    因此,“杭叉转债”转股价格将进行调整,本次调整符合《杭叉可转债募集
说明书》的相关规定。


    二、转股价格调整公式
    根据《杭叉可转债募集说明书》的发行条款及相关规定,在“杭叉转债”发
行之后,当公司因送红股、转增股本、增发新股或配股、派息等情况(不包括因
可转债转股增加的股本)使公司股份发生变化时,将按下述公式进行转股价格的
调整:
    送股或转增股本:P1=P/(1+n);
    增发新股或配股:P1=(P+A×k)/(1+k);
    两项同时进行:P1=(P+A×k)/(1+n+k);
    派息:P1=P-D;
    上述三项同时进行:P1=(P-D+A×k)/(1+n+k)。
    其中:P 为调整前转股价,n 为送股率,k 为增发新股或配股率,A 为增发新
股价或配股价,D 为每股派息,P1 为调整后的转股价格。
    根据上述规定,因公司 2020 年度利润分配,“杭叉转债”的转股价格将由
23.48 元/股调整为 23.08 元/股,调整后的转股价格自 2021 年 5 月 20 日(除权
除息日)起生效。
    “杭叉转债” 转股期限为:2021 年 10 月 8 日至 2027 年 3 月 24 日,目前
尚未进入转股期,敬请广大投资者注意投资风险。

    特此公告。
杭叉集团股份有限公司董事会
          2021 年 5 月 13 日

关闭窗口