杭叉集团:关于使用部分闲置募集资金委托理财的进展公告

债券代码:113622             债券简称:杭叉转债
                         杭叉集团股份有限公司
      关于使用部分闲置募集资金委托理财的进展公告
          本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
   或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
    重要内容提示:
    委托理财受托方:中国建设银行股份有限公司 (以下简称“中国建设银行”)
          本次委托理财金额、产品名称、期限:
    序号                     产品名称                   金额(亿元)    期限
             建行浙江分行定制型单位结构性存款 2021 年
      1                                                     1.00       246 天
             第 498 期
             建行浙江分行定制型单位结构性存款 2021 年
      2                                                     1.00       338 天
             第 499 期
          履行的审议程序:杭叉集团股份有限公司(以下简称“杭叉集团”或“公司”)
于 2021 年 4 月 19 日召开第六届董事会第十八次会议和第六届监事会第十二次会议,
分别审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现管理的议案》,同意公司为合理利
用闲置募集资金,提高资金使用效率,增加公司收益,在确保不影响募投项目实施进
展以及资金安全性、流动性的基础上实现资金的保值增值,以不超过 6 亿元人民币的
部分闲置募集资金进行现金管理,在前述额度内,资金可循环使用。公司独立董事发
表了明确同意的独立意见,保荐机构国信证券股份有限公司(以下简称“国信证券”
或“保荐机构”)对本事项出具了明确的核查意见,上述议案无需提交公司股东大会审
议批准。具体详见公司于 2021 年 4 月 20 日在上海证券交易所(www.sse.com.cn)披
露的《杭叉集团股份有限公司关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的公告》(公告
编号:2021-038)。
         一、本次委托理财概况
         (一)现金管理目的
         为提高募集资金使用效率,合理利闲置募集资金,在保证不影响募投项目正常实
施的情况下,公司将合理利用部分闲置募集资金进行现管理,增加资金收益,为公司
及股东获取投资回报。
         (二)资金来源
         1、本次现金管理来源为公司部分闲置募集资金。
         2、经中国证券监督管理委员会证监许可〔2021〕753 号文核准,并经上海证券交
易所同意,公司向社会公开发行可转换公司债券 1,150 万张,每张面值为人民币 100
元,共计募集资金 115,000 万元,扣除发行费用(不含税)1,133.75 万元后,募集资金
净额为 113,866.25 万元。上述募集资金已于 2021 年 3 月 31 日到位,天健会计师事务
所(特殊普通合伙)已对本次可转换公司债券募集资金的实收情况进行审验,并出具
了天健验〔2021〕139 号《验资报告》。公司对募集资金进行了专户存储管理,募集资
金到账后,已全部存放于该募集资金专项账户内,并与保荐机构、存放募集资金的商
业银行签署了募集资金监管协议。
         3、截至 2021 年 6 月 30 日,根据公司《公开发行可转换公司债券募集说明书》披
露的募集资金使用计划,公司拟将本次公开发行募集的资金投资于以下项目:
                                                                币种:人民币      单位:万元
序号                          项目名称                       拟投入募集资金金额   实际投入金额
     1            年产 6 万台新能源叉车建设投资项目              84,247.33          12,689.42
     2                  研发中心升级建设项目                     12,927.43            47.46
     3                 集团信息化升级建设项目                    8,439.90           1,027.14
     4             营销网络及叉车体验中心建设项目                9,385.34           1,185.29
                            合计                                 115,000.00         14,949.31
         截至 2021 年 6 月 30 日,公司募集资金余额为 99,557.22 万元(含募集资金累计产
生的利息净收入及理财收益)。
         (三)本次委托理财产品的基本情况
序       受托方     产品     产品        金额       预计年   预计收益    产品     收益    是否构
号    名称      类型     名称        (万元)   化收益    金额(万   期限    类型     成关联
                                                  率        元)                        交易
                       建行浙江
                       分行定制
     中国建设   银行                                                         保本浮
                       型单位结                 1.50% -   101.09-
1    银行股份   理财                 10,000                          246天   动收益    否
                       构性存款                   3.60%    242.63
     有限公司   产品                                                           型
                       2021年第
                         498期
                       建行浙江
                       分行定制
     中国建设   银行                                                         保本浮
                       型单位结                 1.50% -   138.90-
2    银行股份   理财                 10,000                          338天   动收益    否
                       构性存款                   3.60%    333.37
     有限公司   产品                                                           型
                       2021年第
                         499期
     (四)公司对本次现金管理相关风险的内部控制
     1、为控制风险,本次以部分闲置募集资金进行现金管理的投资品种为低风险、短
期(不超过一年)的保本型银行理财产品,不包括银行等金融机构以股票、利率、汇
率及其衍生品种为投资标的银行理财产品,不涉及上海证券交易所规定的风险投资品
种。上述银行理财产品不得用于质押,如需开立产品专用结算账户的,产品专用结算
账户不得存放非募集资金或用作其他用途。
     2、公司将实时分析和跟踪产品的净值变动情况,如评估发现存在可能影响公司资
金安全的风险因素,将及时采取相应措施,控制投资风险。
     3、独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查。公司审计部根据谨慎
性原则对各项投资可能的风险与收益进行评价,向董事会审计委员会报告。
     4、公司将根据上海证券交易所的相关规定,及时履行信息披露义务。
      二、本次委托理财的具体情况
     (一)委托理财合同主要条款
     1、产品名称: 建行浙江分行定制型单位结构性存款 2021 年第 498 期
产品编码
产品类型               保本浮动收益型产品
理财本金               10,000 万元
产品起息日             2021 年 10 月 27 日
产品到期日             2022 年 6 月 30 日
产品期限           246 天
预期收益率         1.50%-3.60%
支付方式           账户扣划
产品费用
流动性安排         产品存续期间不得提前支取
清算交收原则       产品到期日本息一次性到账
提前终止权         不可提前终止
参考指标           欧元/美元汇率,观察期内每个东京工作日东京时间下午 3 点彭博”
                   BFIX”页面显示的欧元/美元中间价,表示为一欧元可兑换的美元
                   数。
是否要求履约担保   否
合同签署日期       2021 年 10 月 25 日
   2、产品名称: 建行浙江分行定制型单位结构性存款 2021 年第 499 期
产品编码
产品类型           保本浮动收益型产品
理财本金           10,000 万元
产品起息日         2021 年 10 月 27 日
产品到期日         2022 年 9 月 30 日
产品期限           338 天
预期收益率         1.50%-3.60%
支付方式           账户扣划
产品费用
流动性安排         产品存续期间不得提前支取
清算交收原则       产品到期日本息一次性到账
提前终止权         不可提前终止
参考指标           欧元/美元汇率,观察期内每个东京工作日东京时间下午 3 点彭博”
                   BFIX”页面显示的欧元/美元中间价,表示为一欧元可兑换的美元
                   数。
是否要求履约担保   否
合同签署日期       2021 年 10 月 25 日
   (二)资金投向:本金部分纳入中国建设银行内部资金统一管理,收益部分投资于
金融衍生产品。产品收益与金融衍生品表现挂钩。
   (三)风险控制分析
    本次公司使用闲置募集资金进行现金管理的投资品种,符合安全性高、流动性好、
有保本约定的使用条件要求,不存在影响募集资金投资项目正常进行的情况,不存在
损害股东利益的情况。
    公司将严格按照《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监
管要求》等相关法律、法规及《公司章程》、公司内部控制规定的要求开展相关理财业
务,并加强对相关理财产品的分析和研究,严控投资风险。在理财期间,公司财务管
理中心将与银行保持密切联系,及时分析和跟踪理财产品的运作情况,加强风险控制
和监督,保障资金安全。
    三、 委托理财受托方的基本情况
    本次委托理财受托方中国建设银行股份有限公司为上海证券交易所上市公司,证
券简称:建设银行,证券代码:601939。
    公司、公司控股股东及其一致行动人、实际控制人与上述受托方无关联关系。
    公司董事会及经营层已经对理财受托方进行了必要的尽职调查,未发现存在损害
本次募集资金现金管理安全的不利情况。
    四、对公司日常经营的影响
    公司最近一年及一期的财务情况:
                                                      币种:人民币   单位:万元
            项目                 2020 年 12 月 31 日        2021 年 9 月 30 日
          资产总额                          810,668.00            1,065,492.73
          负债总额                          276,346.18               475,789.54
归属于上市公司股东的净资产                  492,229.14               548,527.39
            项目                    2020 年 1-12 月          2021 年 1-9 月
经营活动产生的现金流量净额                   91,350.85               14,598.13
    截止 2021 年 9 月 30 日,公司资产负债率为 44.65%,本次购买理财产品的金额为
人民币 20,000 万元,占公司最近一期期末总资产比例为 1.88%,占公司最近一期期末
净资产比例为 3.65%,占公司最近一期期末货币资金的比例为 6.76%。公司不存在负有
大额负债的同时购买大额理财产品的情形。
    公司在确保日常运营和资金安全的前提下,使用闲置募集资金进行理财,不会影
响公司日常资金正常周转需要,不会影响公司主营业务的正常开展。通过对闲置的募
集资金进行适度的现金管理,有利于提高募集资金使用效率,且能获得一定的投资收
益,符合全体股东的利益。上述理财不会对公司未来主营业务、财务状况、经营成果
和现金流量等不会造成重大的影响。
    公司将中国建设银行“建行浙江分行定制型单位结构性存款 2021 年第 498 期”和
“建行浙江分行定制型单位结构性存款 2021 年第 499 期”分类为以公允价值计量且其
变动计入当期损益的金融资产,在“交易性金融资产”科目下核算,利息收入计入“投
资收益”科目。
    五、风险提示
    尽管本次使用部分闲置募集资金进行现金管理的协议对方为大型股份制商业银
行。但金融市场受宏观经济影响较大,公司购买的理财产品可能会面临收益波动风险、
流动性风险、实际收益不达预期、延迟兑付等风险。公司将与理财产品受托方保持密
切沟通,并及时披露相关信息,敬请广大投资者关注公司公告并注意投资风险。
    六、决策程序的履行及独立董事、监事会、保荐机构出具的意见
    公司于 2021 年 4 月 19 日,公司召开第六届董事会第十八次会议和第六届监事会
第十二次会议,分别审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现管理的议案》,同
意公司为合理利用闲置募集资金,提高资金使用效率,增加公司收益,在确保不影响
募投项目实施进展以及资金安全性、流动性的基础上实现资金的保值增值,以不超过
6 亿元人民币的部分闲置募集资金进行现金管理,在前述额度内,资金可循环使用。
公司独立董事发表了明确同意的独立意见,保荐机构国信证券对本事项出具了明确的
核查意见,上述议案无需提交公司股东大会审议批准。具体详见公司于 2021 年 4 月
20 日在上海证券交易所(www.sse.com.cn)披露的《杭叉集团股份有限公司关于使用
部分闲置募集资金进行现金管理的公告》(公告编号:2021-038)。
       七、截止本公告日,公司最近十二个月使用募集资金委托理财的情况
                                                             币种:人民币 单位:万元
序号       理财产品名称       理财产品类   实际投入金   实际收回本   实际收益   尚未收回
                                  型           额           金                    本金
    建行浙江分行定制型
                              银行理财产
 1      单位结构性存款 2021                  10,000         -           -        10,000
                                  品
            年第 498 期
    建行浙江分行定制型
                              银行理财产
 2      单位结构性存款 2021                  10,000         -           -        10,000
                                  品
            年第 499 期
                    合计                     20,000         -           -        20,000
最近 12 个月内单日最高投入金额(万元)                                            20,000
最近 12 个月内单日最高投入金额/最近一年净资产(%)                                  4.06
最近 12 个月委托理财累计收益/最近一年净利润(%)
目前已使用的理财额度(万元)                                                      20,000
尚未使用的理财额度(万元)                                                        40,000
总理财额度(万元)                                                                60,000
       八、备查文件
       公司购买理财产品签订的《结构性存款客户协议书》、《风险揭示书》、《产品说明
书》等。
       特此公告。
                                                         杭叉集团股份有限公司董事会
                                                                     2021 年 10 月 29 日

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