旭升股份:宁波旭升汽车技术股份有限公司关于前次募集资金使用情况的报告

证券代码:603305          证券简称:旭升股份             公告编号:2021-052

                   宁波旭升汽车技术股份有限公司

                   关于前次募集资金使用情况的报告


    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或
者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。



    根据中国证券监督管理委员会印发的《关于前次募集资金使用情况报告的
规定》(证监发行字[2007]500 号)的规定,宁波旭升汽车技术股份有限公司(以
下简称“公司”或者“本公司”)编制了截至 2021 年 6 月 30 日止(以下简称截
止日)的前次募集资金使用情况报告如下:
    一、前次募集资金基本情况
    (一) 首次公开发行 A 股股票募集资金情况
    1.前次募集资金到位情况
    本公司经中国证券监督管理委员会证监许可[2017]947号文核准,由主承销商
华林证券股份有限公司采用网下向符合条件的投资者询价配售与网上向持有上海
市场非限售A股股份市值的社会公众投资者定价发行相结合的方式,向社会公开发
行人民币普通股(A股)股票4,160万股,发行价为每股人民币11.26元,共计募集资金
总额为人民币46,841.60万元,扣除券商承销费用(含保荐费)人民币3,000.00万元(不
含税)后,主承销商华林证券股份有限公司于2017年7月4日汇入本公司上海浦东发
展银行宁波开发区支行账户(验资账号为:94110078801200000011)人民币43,841.60
万元。另扣减审计费、验资费、律师费、信息披露费用和发行手续费等与发行权益
性证券相关的新增外部费用人民币1,172.00万元(不含税)后,公司本次募集资金净
额为人民币42,669.60万元。上述募集资金到位情况业经中汇会计师事务所(特殊普
通合伙)验证,并由其于2017年7月4日出具了《验资报告》(中汇会验[2017]4121号)。
    2.前次募集资金在专项账户的存放情况
    截至 2021 年 6 月 30 日,前次募集资金存储情况如下(单位:人民币万元):
                                                  初始存放金
开户银行                 银行账号                              存储余额   备   注
                                                          额



                               第 1 页 共 17 页
上海浦东发展银行宁波开发
                           94110155300003452           18,769.60         -       已销户
区支行
中国工商银行股份有限公司
                           3901180029200059750         18,000.00         -       已销户
宁波北仑支行
宁波银行股份有限公司北仑
                           51010122000981228            5,900.00         -       已销户
支行
合 计                                                  42,669.60         -

    (二) 公开发行可转换公司债券募集资金情况
    1.前次募集资金到位情况
    本公司经中国证券监督管理委员会证监许可[2018]1363号文核准,向社会公开
发行面值总额人民币42,000.00万元可转换公司债券,期限6年。本次发行主承销商
为兴业证券股份有限公司,“旭升转债”向股权登记日收市后登记在册的原股东实行
优先配售,原股东优先配售后余额部分(含原股东放弃优先配售部分)采用网上向社
会公众投资者通过上交所交易系统发售与网下对机构投资者配售发行相结合的方
式进行,认购不足部分由主承销商包销。本公司向社会公众公开发行的可转换公司
债券,发行数量为420.00万张(面值人民币100.00元/张),发行价格为人民币100.00
元/张,共计募集资金人民币42,000.00万元,扣除券商承销费用(含保荐费)人民币
600.00万元(不含税)后,主承销商兴业证券股份有限公司于2018年11月28日汇入本
公司宁波银行股份有限公司大榭支行(验资账号为:54010122000255000)人民币
41,400.00万元。另扣减会计师费、律师费、评级机构费用及发行手续费等与发行权
益性证券直接相关的新增外部费用人民币116.13万元(不含税)后,公司本次募集资
金净额为人民币41,283.87万元。上述募集资金到位情况业经中汇会计师事务所(特
殊普通合伙)验证,并由其于2018年11月28日出具了《验资报告》(中汇会验
[2018]4606号)。
    2.前次募集资金在专项账户的存放情况
    截至 2021 年 6 月 30 日,前次募集资金存储情况如下(单位:人民币万元):
开户银行                              银行账号       初始存放金额   存储余额      备   注
宁波银行股份有限公司宁波
                             54010122000255000          20,700.00            -    已销户
大榭支行
兴业银行股份有限公司宁波
                           388010100101153474           20,583.87            -    已销户
北仑支行

合 计                                                   41,283.87            -




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    (三) 非公开发行股票募集资金情况
    1.前次募集资金到位情况
    本公司经中国证券监督管理委员会证监许可〔2020〕771号文核准,公司非公
开发行人民币普通股(A股)股票32,335,686股,发行价为每股人民币为32.41元,共
计募集资金总额为人民币104,799.96万元,扣除各项发行费用(不含税)合计人民币
1,113.45万元,公司本次募集资金净额为103,686.51万元。上述募集资金到位情况业
经中汇会计师事务所(特殊普通合伙)审验,并由其于2020年6月1日出具了《验资报
告》(中汇会验[2020]4268号)。
    2.前次募集资金在专项账户的存放情况
    截至 2021 年 6 月 30 日,本公司有 3 个募集资金专户、3 个募集资金理财专户,
前次募集资金存储情况如下(单位:人民币万元):
开户银行                                银行账号    初始存放金额   存储余额    备 注
中国农业银行股份有限公
                         39304001040015936             28,751.96   12,741.32   资金专户
司宁波大碶支行
宁波银行股份有限公司北
                         51030122000389492             37,500.00     515.08    资金专户
仑大碶支行
上海浦东发展银行股份有
                         94110078801600002437          37,500.00      46.60    资金专户
限公司宁波开发区支行
中国农业银行股份有限公
                         39304001040016033                     -    3,017.89   理财专户
司宁波大碶支行
中国银行股份有限公司北
                         358478600406                          -    7,042.38   理财专户
仑分行营业部
兴业银行股份有限公司宁
                         388010100101307584                    -        0.00   理财专户
波北仑支行
合 计                    -                            103,751.96   23,363.27



    二、前次募集资金实际使用情况
    (一) 首次公开发行 A 股股票募集资金使用情况
    1.前次募集资金实际使用情况
    本公司前次募集资金净额为人民币 42,669.60 万元。按照募集资金用途,计划
用于“轻量化及环保型铝镁合金汽车零部件制造项目”和“铝镁合金产品及精密压铸
模具研发中心建设项目”,项目投资总额为人民币 54,930.00 万元。
    截至 2021 年 6 月 30 日,实际已投入募集资金人民币 43,750.42 万元,具体情
况详见本报告附件 1。

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    2.募集资金项目先期投入及置换情况说明
    本公司前次募集资金置换先期募集资金投资项目投入人民币 8,935.33 万元。截
至 2017 年 6 月 30 日,本公司实际投入募集资金投资项目的自筹资金共计人民币
8,935.33 万元。本公司第一届董事会第十六次会议审议通过了《关于使用募集资金
置换预先已投入募投项目的自筹资金的议案》,同意以募集资金人民币 8,935.33 万
元置换先期投入募集资金投资项目的自筹资金。上述先期投入募集资金投资项目的
自筹资金额度,业经中汇会计师事务所(特殊普通合伙) 验证,并由其于 2017 年 7
月 12 日出具了《关于宁波旭升汽车技术股份有限公司以自筹资金预先投入募投项
目的鉴证报告》(中汇会鉴[2017]4286 号)。
    (二) 公开发行可转换公司债券募集资金使用情况
    1.前次募集资金实际使用情况
    本公司前次募集资金净额为人民币 41,283.87 万元。按照募集资金用途,计划
用于“新能源汽车精密铸锻件项目”,项目投资总额为人民币 63,745.00 万元。
    截至 2021 年 6 月 30 日,实际已投入募集资金人民币 41,843.38 万元,具体情
况详见本报告附件 3。
    2.募集资金项目先期投入及置换情况说明
    本公司前次募集资金置换先期募集资金投资项目投入人民币 21,105.70 万元。
截至 2018 年 11 月 27 日,本公司实际投入募集资金投资项目的自筹资金共计人民
币 21,105.70 万元。本公司第二届董事会第九次会议审议通过了《关于使用公开发
行可转换公司债券募集资金置换预先已投入募投项目的自筹资金的议案》,同意以
募集资金人民币 21,105.70 万元置换先期投入募集资金投资项目的自筹资金。上述
先期投入募集资金投资项目的自筹资金额度,业经中汇会计师事务所(特殊普通合
伙)验证,并由其于 2019 年 5 月 13 日出具了《关于宁波旭升汽车技术股份有限公
司以自筹资金预先投入募投项目的鉴证报告》(中汇会鉴[2019]2841 号)。
    (三) 非公开发行股票募集资金使用情况
    1.前次募集资金实际使用情况
    本公司前次募集资金净额为人民币 103,686.51 万元。按照募集资金用途,计划
用于“汽车轻量化零部件制造项目”和“新能源汽车精密铸锻件项目(二期)项目”,项
目投资总额为人民币 133,232.00 万元。
    截至 2021 年 6 月 30 日,实际已投入资金人民币 50,830.93 万元,具体情况详

                                 第 4 页 共 17 页
见本报告附件 5。
    2.募集资金项目先期投入及置换情况说明
    本公司前次募集资金置换先期募集资金投资项目投入人民币 5,351.22 万元。截
至 2020 年 5 月 31 日,本公司实际投入募集资金投资项目的自筹资金共计人民币
5,351.22 万元。本公司第二届董事会第十九次会议审议通过了《关于使用募集资金
置换预先投入募投项目的自筹资金的议案》,同意公司使用非公开发行股票募集资
金置换预先投入募投项目的自筹资金人民币 5,351.22 万元。上述先期投入募集资金
投资项目的自筹资金额度,业经中汇会计师事务所(特殊普通合伙)验证,并由其于
2020 年 6 月 16 日出具了《关于宁波旭升汽车技术股份有限公司以自筹资金预先投
入募投项目的鉴证报告》(中汇会鉴[2020]4655 号)。
    三、前次募集资金变更情况
    (一) 前次募集资金实际投资项目变更情况
    无变更前次募集资金实际投资项目情况。
    (二) 前次募集资金项目实际投资总额与承诺存在差异的情况说明
    前次募集资金项目实际投资总额与承诺总额无差异。
    四、前次募集资金先期投入项目转让及置换情况说明
    不存在前次募集资金先期投入项目转让及置换情况。
    五、前次募集资金投资项目实现效益情况
    (一) 前次募集资金投资项目实现效益情况对照说明
    《首次公开发行 A 股股票前次募集资金投资项目实现效益情况对照表》详见
本报告附件 2;《公开发行可转换公司债券前次募集资金投资项目实现效益情况对
照表》详见本报告附件 4;《非公开发行股票前次募集资金投资项目实现效益情况
对照表》详见本报告附件 6。
    (二) 前次募集资金投资项目无法单独核算效益的情况说明
    1.首次公开发行 A 股股票募集资金投资项目无法单独核算效益的情况说明
    “铝镁合金产品及精密压铸模具研发中心建设项目”为研发类项目,无单独的销
售收入,故无法单独核算经济效益。
    该项目的实施为进一步开发新技术和新产品夯实基础,提高公司新产品销售收
入在总销售额中的比例,促进公司销售收入和营业利润的持续增长,增强公司产品
的核心竞争力和可持续发展能力。

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       2.公开发行可转换公司债券募集资金投资项目无法单独核算效益的情况说明
    公开发行可转换公司债券募集资金不存在投资项目无法单独核算效益的情况。
       3.非公开发行股票募集资金投资项目无法单独核算效益的情况说明
    非公开发行股票募集资金不存在投资项目无法单独核算效益的情况。
    (三) 前次募集资金投资项目累计实现收益与承诺累计收益的差异情况说明
       1.首次公开发行 A 股股票募集资金投资项目累计实现收益与承诺累计收益的
差异情况说明
    不存在前次募集资金投资项目累计实现收益低于承诺 20%(含 20%)以上的情
况。
       2.公开发行可转换公司债券募集资金投资项目累计实现收益与承诺累计收益
的差异情况说明
    不存在前次募集资金投资项目累计实现收益低于承诺 20%(含 20%)以上的情
况。
       2.非公开发行股票募集资金投资项目累计实现收益与承诺累计收益的差异情
况说明
    截至 2021 年 6 月 30 日,“汽车轻量化零部件制造项目”和“新能源汽车精密铸
锻件项目(二期)”尚处在建设期,均尚未达产。其中,“汽车轻量化零部件制造项目”
预计于 2021 年末达到预定可使用状态;“新能源汽车精密铸锻件项目(二期)”预计
于 2022 年下半年达到预定可使用状态。
    六、前次发行涉及以资产认购股份的相关资产运行情况说明
    不存在前次募集资金涉及以资产认购股份的情况。
    七、闲置募集资金情况说明
       (一) 首次公开发行 A 股股票闲置募集资金情况说明
       1.暂时闲置募集资金进行现金管理情况说明
    2017 年 7 月 17 日,公司第一届董事会第十六次会议审议通过了《关于使用部
分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》,为提高募集资金的使用效率,降低公
司财务费用,增加公司收益,同意公司在确保不影响募集资金投资项目建设和募集
资金使用的情况下,使用最高额度不超过 1.40 亿元的闲置募集资金进行现金管理,
在上述额度范围内董事会授权董事长签署相关法律文件,在决议有效期内该资金额
度可以滚动使用,授权期限自董事会审议通过之日起一年内有效。

                                 第 6 页 共 17 页
    2017 年 9 月 28 日,公司 2017 年第二次临时股东大会审议通过了《关于调整
首发募集资金现金管理额度的议案》,将首发募集资金现金管理额度调整至最高不
超过 2.30 亿元,用于投资保本型理财产品。
    2018 年 7 月 25 日,公司第一届董事会第二十六次会议审议通过了《关于使用
部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》,同意公司在确保不影响募集资金投
资项目建设和募集资金使用的情况下,使用最高额度不超过 1.60 亿元的闲置募集
资金进行现金管理,在上述额度范围内董事会授权董事长签署相关法律文件,在决
议有效期内该资金额度可以滚动使用,授权期限自董事会审议通过之日起一年内有
效。
    截至 2021 年 6 月 30 日,公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理均已到期并
赎回。
       2.暂时闲置募集资金暂时补充流动资金情况说明
    2017 年 7 月 17 日,公司第一届董事会第十六次会议审议通过了《关于使用部
分暂时闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》,同意公司在确保不影响募集资金
投资项目建设和募集资金使用的情况下,使用最高额度不超过 1.80 亿元的暂时闲
置募集资金暂时补充流动资金,授权期限自董事会审议通过之日起不超过 12 个月,
到期归还至公司募集资金专户。
    2018 年 7 月 25 日,公司第一届董事会第二十六次会议审议通过了《关于使用
部分暂时闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》,同意公司在确保不影响募集资
金投资项目建设和募集资金使用的情况下,使用最高额度不超过 0.70 亿元的暂时
闲置募集资金暂时补充流动资金,授权期限自董事会审议通过之日起不超过 12 个
月,到期归还至公司募集资金专户。
    2018 年 1 月 18 日,公司使用暂时闲置募集资金 0.30 亿元暂时补充流动资金,
2018 年 7 月 13 日,公司已归还至公司募集资金专户。
       (二) 公开发行可转换公司债券闲置募集资金情况说明
    2018 年 12 月 13 日,公司第二届董事会第五次会议审议通过了《关于使用部
分可转换公司债券暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》,同意公司在确保不影
响募集资金投资项目正常实施和募集资金使用的情况下,使用最高额度不超过 3.00
亿元的闲置募集资金进行现金管理,在上述额度范围内董事会授权董事长签署相关
法律文件,授权期限自董事会审议通过之日起一年内有效。

                                 第 7 页 共 17 页
              截至 2021 年 6 月 30 日,公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理均已到期并
        赎回。
              (三) 非公开发行股票闲置募集资金情况说明
              1.暂时闲置募集资金进行现金管理情况说明
              2020 年 6 月 16 日,公司第二届董事会第十九次会议审议通过了《关于使用部
        分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》,同意公司在确保不影响募集资金投资
        项目正常实施和募集资金使用的情况下,使用最高额度不超过人民币 8 亿元(含 8
        亿元,在上述资金额度内可以滚动使用)的闲置募集资金进行现金管理。在上述额
        度范围内股东大会授权董事会及董事会授权人士签署相关法律文件,授权期限自股
        东大会审议通过之日起 12 个月内有效。
              2021 年 3 月 22 日,公司第二届董事会第二十三次会议及第二届监事会第十八
        次会议审议通过了《关于使用部分暂时闲置自有资金进行现金管理的议案》,同意
        公司及子公司使用最高额度不超过人民币 30,000 万元(含 30,000 万元)的暂时闲置
        自有资金进行现金管理。
              截至 2021 年 6 月 30 日,公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理未到期具体
        情况如下:
序                                                               理财起始    理财到期                    是否已
     受托人               产品名称                金额(万元)                             预期年化收益
号                                                                     日          日                      赎回
                          “汇利丰”2020 年第
     中国农业银行股份有
1                         5627 期对公定制人         10,000.00     2020.7.8    2021.7.2    1.82%-3.35%      否
     限公司宁波大碶支行
                          民币结构性存款产品
     中国银行股份有限公   挂钩型结构性存款
2                                                   12,000.00    2021.1.14   2021.7.19   1.50%或 3.52%     否
     司北仑分行           (机构客户)
     宁波银行股份有限公   2021 年单位结构性
3                                                    6,000.00     2021.4.8    2021.7.7   1.00%或 3.50%     否
     司大碶支行           存款 210495

     合计                                           28,000.00

              2.暂时闲置募集资金暂时补充流动资金情况说明
              2021 年 3 月 22 日,公司第二届董事会第二十三次会议、第二届监事会第十八
        次会议审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》,
        为提高募集资金使用效率,降低公司财务成本,维护公司和投资者的利益,同意公
        司在确保不影响募集资金投资项目建设和募集资金使用的情况下,使用最高额度不
        超过人民币 20,000.00 万元的暂时闲置募集资金暂时补充流动资金,授权期限自董


                                              第 8 页 共 17 页
事会审议通过之日起不超过 12 个月,到期归还至公司募集资金专户。
     2021 年 3 月 24 日,公司使用暂时闲置募集资金人民币 3,500.00 万元暂时补充流
动资金。
     截至 2021 年 6 月 30 日,公司使用暂时闲置募集资金补充流动资金余额人民币
3,500.00 万元。
     八、前次募集资金结余及节余募集资金使用情况说明
     (一)首次公开发行 A 股股票前次募集资金结余及节余募集资金使用情况说明
     公司募集资金净额为人民币 42,669.60 万元,截至 2021 年 6 月 30 日,公司累
计使用募集资金人民币 43,750.42 万元,累计收到银行存款利息及短期保本型理财
产品收益扣除银行手续费等的净额为人民币 1,080.82 万元,公司的募集资金已使用
完毕。
     (二)公开发行可转换公司债券前次募集资金结余及节余募集资金使用情况说

     公司募集资金净额为人民币 41,283.87 万元,截至 2021 年 6 月 30 日,公司累
计使用募集资金人民币 41,843.38 万元,累计收到银行存款利息及短期保本型理财
产品收益扣除银行手续费等的净额为人民币 559.51 万元,公司的募集资金已使用
完毕。
     (三)非公开发行股票前次募集资金结余及节余募集资金使用情况说明
     公司募集资金净额为人民币 103,686.51 万元,截至 2021 年 6 月 30 日,公司累
计使用募集资金人民币 50,830.93 万元,累计收到银行存款利息及短期保本型理财
产品收益扣除银行手续费等的净额为人民币 2,007.69 万元,尚未使用募集资金人民
币 54,863.27 万元,占募集资金净额的 52.91%。募集资金未使用完毕的主要原因为
项目尚在建设中,公司将按项目建设情况,合理使用募集资金。
     九、前次募集资金实际使用情况与已公开披露的信息对照情况
     截至 2021 年 6 月 30 日,本公司募集资金实际使用情况与公司定期报告和其他
信息披露文件中披露的有关内容不存在差异。
     特此公告!




                                 第 9 页 共 17 页
附件:
1.首次公开发行 A 股股票前次募集资金使用情况对照表
2.首次公开发行 A 股股票前次募集资金投资项目实现效益情况对照表
3.公开发行可转换公司债券前次募集资金使用情况对照表
4.公开发行可转换公司债券前次募集资金投资项目实现效益情况对照表
5.非公开发行股票前次募集资金使用情况对照表
6.非公开发行股票前次募集资金投资项目实现效益情况对照表




                                    宁波旭升汽车技术股份有限公司董事会
                                              2021 年 7 月 30 日




                          第 10 页 共 17 页
     附件 1
                                            首次公开发行 A 股股票前次募集资金使用情况对照表
                                                         截至 2021 年 6 月 30 日
     编制单位:宁波旭升汽车技术股份有限公司                                                                                           单位:人民币万元
                                                                                           已累计投入募集资金总
募集资金总额                                                                   42,669.60                                                          43,750.42
                                                                                           额
变更用途的募集资金总额                                                                 -   各年度使用募集资金总额
                                                                                           2017 年度                                        16,181.79[注 1]
                                                                                           2018 年度                                              14,889.71
变更用途的募集资金总额比例                                                             -   2019 年度                                              12,678.92
                                                                                           2020 年度                                                      -
                                                                                           2021 年 1-6 月                                                 -
                    投资项目                                 募集资金投资总额                  截止日募集资金累计投资额                           项目达到
                                                                                                                                    实际投资金    预定可使
                                                      募集前承                                                                      额与募集后    用状态日
序                                                                募集后承诺   实际投资 募集前承诺 募集后承诺           实际投资
     承诺投资项目            实际投资项目             诺投资金                                                                      承诺投资金    期(或截止
号                                                                  投资金额       金额   投资金额   投资金额               金额
                                                            额                                                                        额的差额    日项目完
                                                                                                                                                    工程度)
     轻量化及环保型铝镁合    轻量化及环保型铝镁合
1                                                     36,769.60    36,769.60   37,777.07   36,769.60        36,769.60   37,777.07      1,007.47     2019 年
     金汽车零部件制造项目    金汽车零部件制造项目
     铝镁合金产品及精密压    铝镁合金产品及精密压
2    铸模具研发中心建设项    铸模具研发中心建设项      5,900.00     5,900.00    5,973.35    5,900.00         5,900.00    5,973.35        73.35      2019 年
     目                      目
     铝压铸民用件生产技改    铝压铸民用件生产技改
3                                                             -            -           -            -               -           -        [注 2]           -
     项目                    项目
     新能源汽车配件装配生    新能源汽车配件装配生
4                                                             -            -           -            -               -           -        [注 2]           -
     产线项目                产线项目

                                                    42,669.60   42,669.60   43,750.42   42,669.60   42,669.60   43,750.42   1,080.82


     [注 1]其中包括公司募集资金置换先期自筹资金投入人民币 8,935.33 万元。

     [注 2]该项目未使用募集资金。
 附件 2


                              首次公开发行 A 股股票前次募集资金投资项目实现效益情况对照表
                                                 截至 2021 年 6 月 30 日
 编制单位:宁波旭升汽车技术股份有限公司                                                                                     单位:人民币万元
           实际投资项目                                                              最近三年实际效益
                                     截止日投资项目                                                                  截止日累计 是否达到预
                                                                  承诺效益                             2021 年 1-6
序号   项目名称                      累计产能利用率                           2019 年度   2020 年度                    实现效益 计效益
                                                                                                                月
                                                       项目达产后,正常年
       轻量化及环保型铝镁合金汽车
 1                                           100.00%            份净利润为     6,367.47    13,840.10     6,012.53     26,220.10   是[注 1]
       零部件制造项目
                                                             13,268.00 万元
       铝镁合金产品及精密压铸模具                                                                                                 不适用[注
 2                                            不适用                不适用      不适用       不适用        不适用       不适用
       研发中心建设项目                                                                                                           2]

 [注 1]根据募投项目可行性研究报告,“轻量化及环保型铝镁合金汽车零部件制造项目”分 2 年达产,自 2019 年 7 月起产生效益,并逐步达产。

 [注 2]“铝镁合金产品及精密压铸模具研发中心建设项目”为研发类项目,无单独的销售收入,无法单独核算经济效益。
       附件 3
                                            公开发行可转换公司债券前次募集资金使用情况对照表
                                                          截至 2021 年 6 月 30 日
     编制单位:宁波旭升汽车技术股份有限公司                                                                                           单位:人民币万元
                                                                                            已累计投入募集资金
募集资金总额                                                                    41,283.87                                                     41,843.38
                                                                                            总额
变更用途的募集资金总额                                                                  -   各年度使用募集资金总额
                                                                                            2018 年度                                          1,428.75
                                                                                            2019 年度                                     40,414.63[注]
变更用途的募集资金总额比例                                                              -
                                                                                            2020 年度                                                 -
                                                                                            2020 年 1-6 月                                            -
                     投资项目                                募集资金投资总额                  截止日募集资金累计投资额                       项目达到
                                                                                                                                 实际投资金   预定可使
                                                                                                    募集后承                     额与募集后   用状态日
                                                    募集前承诺    募集后承诺    实际投资 募集前承诺                  实际投资    承诺投资金   期(或截止
序号     承诺投资项目        实际投资项目                                                           诺投资金
                                                      投资金额      投资金额        金额   投资金额                      金额      额的差额   日项目完
                                                                                                          额
                                                                                                                                                工程度)
         新能源汽车精密铸    新能源汽车精密铸锻
 1                                                    41,283.87     41,283.87   41,843.38   41,283.87    41,283.87   41,843.38       559.51   2020 年末
         锻件项目            件项目

       [注]其中包括公司募集资金置换先期自筹资金投入人民币 21,105.70 万元。
 附件 4
                             公开发行可转换公司债券前次募集资金投资项目实现效益情况对照表
                                                 截至 2021 年 6 月 30 日
 编制单位:宁波旭升汽车技术股份有限公司                                                                                     单位:人民币万元
           实际投资项目                                                              最近三年实际效益
                                     截止日投资项目                                                                 截止日累计 是否达到预
                                                                  承诺效益                            2021 年 1-6
序号   项目名称                      累计产能利用率                           2019 年度   2020 年度                   实现效益 计效益
                                                                                                               月
                                                       项目达产后,正常年
 1     新能源汽车精密铸锻件项目               74.09%            份净利润为      不适用       不适用     3,616.40       3,616.40   不适用[注]
                                                             18,672.00 万元

 [注]根据募投项目可行性研究报告,“新能源汽车精密铸锻件项目”分 2 年达产,自 2021 年 1 月起产生效益,并逐步达产。截止 2021 年 6 月

 30 日募投项目处于初始投产阶段,实际产能以及产量尚在爬坡期。
附件 5
                                           非公开发行股票前次募集资金使用情况对照表
                                                     截至 2021 年 6 月 30 日
编制单位:宁波旭升汽车技术股份有限公司                                                                                              单位:人民币万元
                                                                                        已累计投入募集资金
募集资金总额                                                               103,686.51                                                       50,830.93
                                                                                        总额
                                                                                        各年度使用募集资金
变更用途的募集资金总额                                                              -
                                                                                        总额
                                                                                        2020 年度                                       20,061.18[注]
变更用途的募集资金总额比例                                                          -   2021 年 1-6 月                                      30,769.75
                                                                                        -                                                           -
                   投资项目                            募集资金投资总额                       截止日募集资金累计投资额                      项目达到
                                                                                                                                            预定可使
                                                                                                                        实际投资金
                                                                                                                                            用状态日
                                                                                                                        额与募集后
 序                                              募集前承诺 募集后承诺 实际投资         募集前承诺 募集后承诺实际投资金 承诺投资金          期(或截
         承诺投资项目       实际投资项目                                                                                                    止日项目
 号                                                投资金额   投资金额     金额           投资金额 投资金额          额   额的差额
                                                                                                                                            完工程
                                                                                                                                            度)
         汽车轻量化零部件   汽车轻量化零部件
  1                                               75,000.00    75,000.00 47,917.55          75,000.00    75,000.00 47,917.55   -27,082.45   2021 年末
         制造项目           制造项目
         新能源汽车精密铸   新能源汽车精密铸                                                                                                2022 年下
  2                                               28,686.51    28,686.51     2,913.38       28,686.51    28,686.51 2,913.38    -25,773.13
         锻件项目(二期)     锻件项目(二期)                                                                                                  半年
 合
                                                 103,686.51   103,686.51 50,830.93      103,686.51      103,686.51 50,830.93   -52,855.58
 计

[注]其中包括公司募集资金置换先期自筹资金投入人民币 5,351.22 万元。
附件 6
                                 非公开发行股票前次募集资金投资项目实现效益情况对照表
                                                 截至 2021 年 6 月 30 日
编制单位:宁波旭升汽车技术股份有限公司                                                                                        单位:人民币万元
           实际投资项目               截止日投资项                                      最近三年实际效益
                                                                                                                     截止日累计实 是否达到
                                      目累计产能利              承诺效益                               2021 年 1-6
序号     项目名称                                                           2019 年度      2020 年度                       现效益 预计效益
                                              用率                                                              月
                                                     项目达产后,正常年
         汽车轻量化零部件制造项                                                                                                    不 适 用
1                                           不适用   份净利润为 19,474 万           -        不适用        不适用         不适用
         目                                                                                                                        [注]
                                                     元
                                                     项目达产后,正常年
         新能源汽车精密铸锻件项                                                                                                    不 适 用
2                                           不适用   份净利润为 12,581 万           -        不适用        不适用         不适用
         目(二期)                                                                                                                  [注]
                                                     元

[注]截至 2021 年 6 月 30 日,“汽车轻量化零部件制造项目”和“新能源汽车精密铸锻件项目(二期)”尚处在建设期,均尚未达产。其中,“汽车

轻量化零部件制造项目”预计于 2021 年末达到预定可使用状态;“新能源汽车精密铸锻件项目(二期)”预计于 2022 年下半年达到预定可使用状

态。

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