傲农生物:福建傲农生物科技集团股份有限公司关于非公开发行部分限售股上市流通的公告

证券代码:603363          证券简称:傲农生物           公告编号:2021-190

转债代码:113620          转债简称:傲农转债



           福建傲农生物科技集团股份有限公司
      关于非公开发行部分限售股上市流通的公告


    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述

或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。



    重要内容提示:

       本次限售股上市流通数量为:19,500,000 股

       本次限售股上市流通日期为:2021 年 11 月 18 日



    一、本次限售股上市类型

    经中国证券监督管理委员会《关于核准福建傲农生物科技集团股份有限公司

非公开发行股票的批复》(证监许可[2019]2578 号)文核准,福建傲农生物科技

集团股份有限公司(以下简称“公司”)向 11 家发行对象非公开发行人民币普通

股股票 75,584,556 股,本次发行新增股份已于 2020 年 5 月 18 日在中国证券登记

结算有限责任公司上海分公司办理完毕登记托管手续,公司股份总数由

434,205,750 股变更为 509,790,306 股。

    本次申请上市流通的有限售条件的股份为公司非公开发行限售股,共涉及 2

名股东:厦门傲农投资有限公司、吴有林。本次限售股上市流通数量为 19,500,000

股,限售期为自发行结束之日起十八个月,现限售期即将届满,并将于 2021 年

11 月 18 日上市流通。其他认购对象的股份已于 2020 年 11 月 18 日上市流通。
    二、本次限售股形成后至今公司股本数量变化情况

    2020 年 5 月 18 日,公司非公开发行股票完成后,总股本为 509,790,306 股。

    经公司 2020 年第二次临时股东大会审议批准,公司实施 2020 年限制性股票

激励计划,并分批于 2020 年 5 月 28 日、2020 年 6 月 16 日在中国证券登记结算

有限责任公司上海分公司办理完成首次授予限制性股票共计 10,200,000 股的登

记工作。登记完成后,公司总股本由 509,790,306 股增加至 519,990,306 股。

    2020 年 7 月 20 日,公司依据《2017 年限制性股票激励计划》和《2018 年

限制性股票激励计划》的有关规定及公司 2018 年第一次临时股东大会与 2018

年第八次临时股东大会的授权,办理完成相关激励对象已获授但尚未解除限售的

2,161,250 股限制性股票的回购注销手续。回购注销完成后,公司总股本由

519,990,306 股变更为 517,829,056 股。

    2020 年 10 月 22 日,公司实施完毕 2020 年半年度权益分派方案,以实施权

益分派股权登记日的总股本 517,829,056 股为基数,向全体股东每 10 股转增 3

股,本次转增新增股份 155,348,717 股,公司总股本由 517,829,056 股变更为

673,177,773 股。

    2020 年 11 月 6 日,公司依据《2020 年限制性股票激励计划》的有关规定及

公司 2020 年第二次临时股东大会的授权,在中国证券登记结算有限责任公司上

海分公司办理完成授予预留部分限制性股票共计 1,300,000 股的登记工作。登记

完成后,公司总股本由 673,177,773 股增加至 674,477,773 股。

    2020 年 12 月 29 日,公司依据《2017 年限制性股票激励计划》和《2018 年

限制性股票激励计划》的有关规定及公司 2018 年第一次临时股东大会与 2018

年第八次临时股东大会的授权,办理完成相关激励对象已获授但尚未解除限售的

461,500 股限制性股 票的回购注销 手续。 回购注销完成 后,公 司总股本由
674,477,773 股变更为 674,016,273 股。

    经公司 2020 年年度股东大会审议批准,公司实施 2021 年限制性股票激励计

划,并于 2021 年 5 月 24 日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完

成首次授予限制性股票共计 11,456,000 股的登记工作。登记完成后,公司总股本

由 674,016,273 股增加至 685,472,273 股。

    2021 年 6 月 29 日,公司依据《2017 年限制性股票激励计划》和《2018 年

限制性股票激励计划》的有关规定及公司 2018 年第一次临时股东大会与 2018

年第八次临时股东大会的授权,办理完成相关激励对象已获授但尚未解除限售的

211,380 股限 制性股 票的回购 注销手 续。 回购注销 完成后 ,公 司总股本由

685,472,273 股变更为 685,260,893 股。

    2021 年 3 月 10 日,公司公开发行 1,000 万张可转换公司债券,发行总额人

民币 10.00 亿元,2021 年 4 月 2 日起在上海证券交易所挂牌交易,债券简称“傲

农转债”。傲农转债自 2021 年 9 月 16 日起进入转股期。截至 2021 年 11 月 10

日,傲农转债累计转股数为 17,956 股,转股后公司总股本由 685,260,893 股增加

至 685,278,849 股。

    除上述事项外,自公司非公开发行限售股形成后至今,公司未发生其他导致

股本数量变化的事项。

    三、本次限售股上市流通的有关承诺

    根据《上市公司证券发行管理办法》、《上市公司非公开发行股票实施细则》

等相关规定,本次申请上市的两家发行对象认购的股份自发行结束之日起 18 个

月内不得转让,本次上市流通限售股持有人已严格执行上述安排,无其他特别承

诺,不存在相关承诺未履行而影响本次限售股上市流通的情况。
           四、控股股东及其关联方资金占用情况

           公司不存在控股股东及其关联方占用资金情况。

           五、中介机构核查意见

           经核查,公司保荐机构国泰君安证券股份有限公司认为:

           傲农生物本次申请解除限售股份的数量、上市流通时间符合《公司法》、《证

       券法》、《上市公司证券发行管理办法》及《上市公司非公开发行股票实施细则》

       等有关法律法规及相关股东作出的承诺;本次限售股份相关信息披露真实、准确、

       完整。保荐机构对傲农生物本次非公开发行部分限售股上市流通事项无异议。

           六、本次限售股上市流通情况

           本次限售股上市流通数量为:19,500,000 股

           本次限售股上市流通日期为:2021 年 11 月 18 日

           本次限售股上市流通明细清单:

                                                     持有限售股
                                        持有限售股数            本次上市流 剩余限售股
序号              股东名称                           占公司总股
                                          量(股)              通数量(股)数量(股)
                                                       本比例
 1 厦门傲农投资有限公司                   13,000,000       1.90%      13,000,000           0
 2 吴有林                                  6,500,000       0.95%       6,500,000           0
                  合计                    19,500,000       2.85%      19,500,000           0
            注 1:2020 年 10 月 22 日,公司完成实施 2020 年半年度权益分派方案,向全体股东每
       10 股转增 3 股,按照比例,上述 2 名股东原来持有限售股合计为 15,000,000 股,经转增后
       增加了 4,500,000 股,最终所持限售股数合计 19,500,000 股。

           注 2:总股本为公司截止 2021 年 11 月 10 日的总股本。


           七、股本变动结构表

                     单位:股                      本次上市前        变动数        本次上市后

 有限售条件 1、其他境内法人持有股份                13,000,000      -13,000,000         0
的流通股份 2、境内自然人持有股份              35,393,095      -6,500,000      28,893,095

           有限售条件的流通股份合计           48,393,095      -19,500,000     28,893,095

无限售条件 A 股                               636,885,754     19,500,000     656,385,754
的流通股份 无限售条件的流通股份合计           636,885,754     19,500,000     656,385,754

                股份总额                      685,278,849          0         685,278,849

      注:表中“本次上市前”相关股份数据为公司截止 2021 年 11 月 10 日的股份情况。


      八、上网公告附件

      《国泰君安证券股份有限公司关于福建傲农生物科技集团股份有限公司非

  公开发行部分限售股上市流通的核查意见》

      特此公告。




                                        福建傲农生物科技集团股份有限公司董事会

                                                              2021 年 11 月 12 日

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