美诺华:宁波美诺华药业股份有限公司2021年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告

                      宁 波美诺华药业股份有限公司
       2021年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告


    根据中国证券监督管理委员会印发的《上市公司监管指引第 2 号——上市公
司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理

办法(2013 年修订)》及其他相关法律法规的规定,现将公司 2021 年上半年度
的募集资金存放与实际使用情况报告如下:
    一、募集资金基本情况
    (一)实际募集资金金额、资金到位情况
    1、2017 年度首次公开发行股票
    经中国证券监督管理委员会证监许可[2017]344 号批文核准,并经上海证券
交易所同意,公司首次公开发行人民币普通股股票 3,000 万股,每股发行价为人
民币 14.03 元,募集资金总额为人民币 420,900,000.00 元,扣除发行费用人民

币 39,450,000.00 元,募集资金净额为人民币 381,450,000.00 元。该募集资金
已于 2017 年 3 月 30 日全部到账,立信会计师事务所(特殊普通合伙)对公司首
次公开发行股票的资金到位情况进行了审验,并出具《验资报告》(信会师报字
[2017]第 ZF10241 号)。
    2、2021 年度公开发行可转换公司债券
    经中国证券监督管理委员会《关于核准宁波美诺华药业股份有限公司公开发
行可转换公司债券的批复》(证监许可[2020]2377 号)核准,公司向社会公开 发
行 可 转 换 公 司 债 券 520 万 张 , 每 张 面 值 100 元 , 发 行 总 额 为 人 民 币

520,000,000.00 元,扣除发行费用(不含税)7,302,370.33 元,募集资金净额
为人民币 512,697,629.67 元。该募集资金已于 2021 年 1 月 20 日全部到账,
立信会计师事务所(特殊普通合伙)对上述募集资金到位情况进行了审验,并出
具《验资报告》(信会师报字[2021]第 ZF10028 号)。
    (二)募集资金使用情况及结余情况
    截至 2021 年 6 月 30 日,公司募集资金使用情况及结余情况具体明细如下:
    1、2017 年度首次公开发行股票




                                        1
          项目                                       明细                            金额(元)

(一)实际募集资金净额                                                               381,450,000.00

                          减:募集资金补充流动资金                                    45,430,000.00

                          加:存款利息收入减支付的银行手续费                           1,519,523.80

                          减:暂时闲置募集资金购买理财产品、结构性存款等投资产品   2,555,000,000.00

                          加:理财产品、结构性存款等投资产品赎回                   2,375,000,000.00

                          加:暂时闲置募集资金购买投资产品取得的收益                  26,054,942.87
(二)以前年度使用情况
                          减:年产 30 亿片(粒)出口固体制剂项目建设投入              61,897,902.34

                          减:年产 400 吨原料药技术改造项目建设投入                   66,082,904.82

                          减:募集资金暂时补充流动资金                               100,000,000.00

                          加:归还暂时用于补充流动资金的闲置募集资金                 100,000,000.00

                          减:结余募集资金永久补充流动资金                            57,386,484.13

                          加:存款利息收入减支付的银行手续费                              62,509.25

                          减:暂时闲置募集资金购买理财产品、结构性存款等投资产品     240,000,000.00
(三)本年度使用情况                                                                 320,000,000.00
                          加:理财产品、结构性存款等投资产品赎回

                          加:暂时闲置募集资金购买投资产品取得的收益                   2,142,490.16

                                                                                      20,881,142.90
                          减:年产 30 亿片(粒)出口固体制剂项目建设投入

                          减:年产 400 吨原料药技术改造项目建设投入                   29,776,116.89

2021 年 6 月 30 日 2017 年度首次公开发行股票募集资金专户余额                          29,774,915.00



        2、2021 年度公开发行可转换公司债券
        截至 2021 年 6 月 30 日,2021 年可转债募集资金中,公司累计直接投入募
   投项目的募集资金 2,954.95 万元,使用闲置募集资金购买理财产品本金未到期
   金额 33,000 万元,扣除手续费后累计利息收入净额 211.86 万元,收到的银行存
   款利息扣除银行手续费等的净额为 39.14 万元。截至 2021 年 6 月 30 日,尚未
   使用的募集资金合计 36,565.82 万元,其中存放于募集资金存放专项账户的余额
   为 3,565.82 万元。
        二、募集资金管理情况

        (一)募集资金的管理情况
        为了规范募集资金的管理和使用,提高资金使用效率和效益,保护投资者权
   益,公司按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上海
   证券交易所股票上市规则》及《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法(2013


                                                  2
     年修订)》等有关法律、法规和规范性文件的规定,结合公司实际情况,制定了
     《宁波美诺华药业股份有限公司募集资金管理制度》,对募集资金实行专户存储
     制度。
          1、2017 年度首次公开发行股票

          公司及全资子公司宁波美诺华天康药业有限公司(部分募投项目实施主体,
     以下简称“美诺华天康”)、控股子公司安徽美诺华药物化学有限公司(以下简
     称“安徽美诺华”)已分别与保荐机构浙商证券股份有限公司及中国工商银行股
     份有限公司宁波江东支行、交通银行股份有限公司宁波中山支行、交通银行股份
     有限公司宁波海曙支行于 2017 年 3 月 31 日、2018 年 12 年 14 日、2019 年 11
     月 7 日签订《募集资金三方监管协议》/《募集资金四方监管协议》,明确了各
     方的权利和义务。
          后因公司聘请万联证券股份有限公司(以下简称“万联证券”)担任公司公

     开发行可转换公司债券项目的保荐机构,按照证监会《证券发行上市保荐业务管
     理办法》的相关规定,公司尚未使用完毕的首发募集资金的持续督导工作由万联
     证券承接。公司及全资子公司美诺华天康、控股子公司安徽美诺华已分别与保荐
     机构万联证券及专户银行于 2020 年 9 月 9 日签订《募集资金三方监管协议》/
     《募集资金四方监管协议》,明确了各方的权利和义务。
          2、2021 年度公开发行可转换公司债券
          公司及全资子公司宁波美诺华医药科技有限公司(部分募投项目实施主体)
     已分别与保荐机构万联证券及招商银行股份有限公司宁波分行、交通银行股份有

     限公司宁波中山支行于 2021 年 2 月 8 日、2021 年 3 月 3 日签订《募集资金三方
     监管协议》/《募集资金四方监管协议》,明确了各方的权利和义务。
          (二)募集资金专户存储情况
           截至 2021 年 6 月 30 日,公司募集资金具体存放情况如下:
           1、2017 年度首次公开发行股票
                                                                               单位:元

      开户行             账户类别                 账号          募集资金余额          备注

交通银行股份有限公
                     首发募集资金专户   332006273018010084890        -               已注销
司宁波海曙支行




                                                 3
中国工商银行股份有
                      首发募集资金专户    3901120029003050553           -               已注销
限公司宁波江东支行

交通银行股份有限公
                      首发募集资金专户    332006293018010047644         -               已注销
司宁波中山支行

中国工商银行股份有
                      首发募集资金专户      3901120029003052357         -               已注销
限公司宁波江东支行

交通银行股份有限公
                      首发募集资金专户     332006293013000028452   29,774,915.00
司宁波中山支行




             2、2021 年度公开发行可转换公司债券
                                                                                   单位:元

      开户行              账户类别                  账号           募集资金余额          备注

招商银行股份有限公
                     可转债募集资金专户       999012813810611      35,168,886.11
司宁波分行

交通银行股份有限公
                     可转债募集资金专户    332006293013000271813        -               已注销
司宁波中山支行

招商银行股份有限公
                     可转债募集资金专户       574908860310401       489,280.99
司宁波分行




             三、2021 半年度募集资金的实际使用情况
             (一)募集资金投资项目(以下简称“募投项目”)的资金使用情况

             1、募集资金使用情况
             (1)2017 年度首次公开发行股票募投项目的资金使用情况,参见《募集资
     金使用情况对照表》(附表 1)。
             (2)2021 年度公开发行可转换公司债券募投项目的资金使用情况,参见《可
     转债募集资金使用情况对照表》(附表 2)。

             2、调整募投项目实施进度情况

             2018 年 4 月 20 日,公司第二届董事会第二十三次会议、第二届监事会第十
     三次会议审议通过了《关于调整募投项目实施进度的议案》:根据公司实际情况,
     经过谨慎的研究论证,公司将“年产 30 亿片(粒)出口固体制剂建设项目”和
     “药物研发中心建设项目”的完工时间分别调整至 2021 年 4 月和 2020 年 4 月,
     其他项目内容不变。具体内容详见公司于 2018 年 4 月 24 日在上海证券交易所网
                                                   4
站(www.sse.com.cn)披露的《关于调整募投项目实施进度的公告》(公告编号:
2018-030)。
    2020 年 4 月 17 日,公司第三届董事会第二十次会议、第三届监事会第十八

会议审议通过《关于调整部分募投项目实施进度的议案》:根据公司项目实际情
况,经过谨慎的研究论证,公司将“药物研发中心建设项目”完工时间调整至
2021 年 4 月,其他项目内容不变。具体内容详见公司于 2020 年 4 月 21 日在上
海证券交易所网站(www.sse.com.cn)披露的《关于调整部分募投项目实施进度
的公告》(公告编号:2020-029)

    2020 年 9 月 7 日,公司第三届董事会第二十二次会议、第三届监事会第二
十次会议通过《关于调整部分募投项目实施进度的议案》:根据公司项目实际情
况,经过谨慎的研究论证,公司将“年产 30 亿片(粒)出口固体制剂建设项目”
完工时间调整至 2022 年 6 月,其他项目内容不变。具体内容详见公司于 2020
年 9 月 9 日在上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)披露的《关于调整部分募

投项目实施进度的公告》(公告编号:2020-079)
    3、募投项目实际投资进度与投资计划存在差异的原因
    ① 2017 年度首次公开发行股票
    截至 2021 年 6 月 30 日,公司募投项目“年产 30 亿片(粒)出口固体制剂
建设项目”主体二次结构已完工,机电安装准备进场;“年产 400 吨原料药技术

改造项目” 部分主体已基本完工,其中部分车间已达到试生产条件;“药物研
发中心建设项目”已终止,并将结余募集资金永久补充流动资金。2021 年上半
年度实际投资进度与投资计划差异为-66,558,782.25 元,差异原因说明如下:
    1)年产 30 亿片(粒)出口固体制剂建设项目
    “年产 30 亿片(粒)出口固体制剂”项目是公司为实现“医药中间体、原

料药和制剂”一体化产业链升级战略的重要布局,该项目市场定位为包括美国、
欧盟、日本等高端规范市场,以通过美国、欧盟 GMP 认证为基础目标,着力打造
一个高技术、高质量的先进的制剂生产基地。为满足欧美等规范市场对制剂公司
的高标准、高规格要求,公司进行了大量的前期调研,对设计方案、工艺流程、
系统架构等进行了多次改进和优化,由于前期准备工作需要大量的时间保障,公

司虽积极推进,但总体来说,该项目实际实施进度较计划实施进度有所放缓。


                                    5
    截至 2021 年 6 月 30 日,该项目主体二次结构已完工,机电安装准备进场,
预计 2021 年 12 月完成机电安装工作。公司将继续积极推进该项目,为公司“医
药中间体、原料药和制剂”一体化建设提供高标准、高规格的制剂产能支持。

    2)药物研发中心建设项目
    该项目已终止并将项目结余募集资金永久补充流动资金。具体内容详见公司
于 2021 年 4 月 20 日在上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)披露的《关于终
止实施“药物研发中心项目”并将项目结余募集资金永久补充流动资金的公告》
(公告编号:2021-045)。

    3)“年产 400 吨原料药技术改造”项目
    截至 2021 年 6 月 30 日,“年产 400 吨原料药技术改造项目” 部分主体基
本完工,其中部分车间已达到试生产条件,目前正在做试生产准备的收尾工作。
前期,公司对该项目的设计方案、工艺流程、系统架构等进行了改进和优化,同
时由于疫情导致设备采购供应期延长等原因,导致该项目进度有所放缓。

    ② 2021 年度公开发行可转换公司债券
    截至 2021 年 6 月 30 日,“高端制剂项目”尚处于土建工程初期,桩基部分
基本完成,后续将进行主体工程建设。上述投入金额符合目前工程项目进度,待
项目进入安装工程阶段,投入金额预计较土建工程阶段会有明显上涨。


    (二)募投项目先期投入及置换情况

    公司不存在募集资金投资项目先期投入及置换情况。
    (三)使用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
    1、2017 年度首次公开发行股票

    2019 年 2 月 25 日,公司召开第三届董事会第七次会议、第三届监事会第六
次会议,审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》,

同意公司使用不超过 10,000 万元闲置募集资金暂时补充流动资金,使用期限自
董事会审议通过之日起不超过 12 个月。公司使用闲置募集资金暂时补充流动的
实际资金为 10,000 万元,截至 2020 年 1 月 16 日,公司已将上述暂时用于补充
流动资金的闲置募集资金全额归还至募集资金专用账户。
    2、 2021 年公开发行可转换公司债券


                                    6
    未发生使用闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。


   (四)对闲置募集资金进行现金管理,投资相关产品情况

   1、2017 年度首次公开发行股票

    公司于 2018 年 4 月 20 日、2018 年 6 月 20 日召开了第二届董事会第二十三
次会议和 2017 年年度股东大会,审议通过了《关于使用闲置募集资金进行现金
管理的议案》,同意在确保不影响募集资金投资项目建设和募集资金使用的情况
下,公司(含子公司)拟对最高额度不超过 25,000 万元的闲置募集资金进行现
金管理,择机、分阶段购买流动性好且保本的理财产品、结构性存款、大额存单

等投资产品,以上资金在额度内可滚动使用,并由公司财务部门负责实施,期限
自公司股东大会审议通过之日起至公司 2018 年年度股东大会召开之日止。公司
独立董事、监事会、保荐机构已分别对此事项发表了同意意见。
    公司于 2019 年 4 月 8 日、2019 年 6 月 21 日召开了第三届董事会第八次会
议和 2018 年年度股东大会,审议通过了《关于使用闲置募集资金进行现金管理

的议案》,同意在确保不影响募集资金投资项目建设和募集资金使用的情况下,
公司(包括控股子公司)拟使用额度不超过人民币 15,000 万元的闲置募集资金
进行现金管理,择机、分阶段购买流动性好且保本的投资产品。以上资金在额度
内可滚动使用,并由公司财务部门负责实施,期限自公司股东大会审议通过之日
起至公司 2019 年年度股东大会召开之日止。公司独立董事、监事会、保荐机构

已分别对此事项发表了明确的同意意见。
    公司分别于 2020 年 4 月 17 日、2020 年 5 月 11 日召开第三届董事会第二十
次会议和 2019 年年度股东大会,审议通过了《关于使用闲置募集资金进行现金
管理的议案》:同意在确保不影响募集资金投资项目建设和募集资金使用的情况
下,公司(包括控股子公司)使用单日最高余额不超过人民币 25,000 万元的闲

置募集资金进行现金管理,择机、分阶段购买流动性好且保本的投资产品,在上
述额度及授权期限内,资金可循环滚动使用,并由公司财务部门负责实施,期限
自公司股东大会审议通过之日起至公司 2020 年年度股东大会召开之日止。公司
独立董事、监事会、保荐机构已分别对此事项发表了明确的同意意见。




                                    7
                    公司分别于 2021 年 2 月 8 日、2021 年 2 月 25 日召开第三届董事会第二十
                五次会议和 2021 年第一次临时股东大会,审议通过了《关于使用部分闲置募集
                资金进行现金管理的议案》:同意在确保不影响募集资金投资项目建设和募集资

                金使用的情况下,公司(包括控股子公司)使用单日最高余额不超过人民币
                35,000 万元的闲置募集资金进行现金管理,择机、分阶段购买流动性好且保本
                的投资产品,在上述额度及授权期限内,资金可循环滚动使用,并由公司财务部
                门负责实施,期限自公司股东大会审议通过之日起至公司 2020 年年度股东大会
                召开之日止。公司独立董事、监事会、保荐机构已分别对此事项发表了明确的同

                意意见。
                    公司分别于 2021 年 4 月 16 日、2021 年 5 月 12 日召开第三届董事会第二十
                七次会议和 2020 年年度股东大会,审议通过了《关于使用闲置募集资金进行现
                金管理的议案》,同意在确保不影响募集资金投资项目建设和募集资金使用的情
                况下,公司(包括控股子公司)使用单日最高余额不超过人民币 50,000 万元的

                闲置募集资金进行现金管理,其中使用首次公开发行股票并上市募集资金
                15,000 万元,公开发行可转换公司债券募集资金 35,000 万元,择机、分阶段购
                买流动性好且保本的投资产品,在上述额度及授权期限内,资金可循环滚动使用,
                并由公司财务部门负责实施,期限自公司股东大会审议通过之日起至公司 2021
                年年度股东大会召开之日止。

                    截至 2021 年 6 月 30 日,公司使用 2017 年度首次公开发行股票闲置募集资
                金进行现金管理尚未到期的金额为 10,000 万元。报告期内,公司累计使用首发
                闲置募集资金现金管理总金额 42,000 万元,到期赎回 32,000 万元(包括 2020
                年购买报告期内赎回的理财产品 18,000 万元),获得收益 214.25 万元(包括
                2020 年购买报告期内赎回的理财产品收益 142.71 万元)。具体情况如下:

                                                                                             单位:万元

序                  产品         产品      金额                              产品到期日             到期收益
      协议方                                        期限(天) 产品起算日                  收益率               现状
号                  名称         类型    (万元)                            /实际赎回日            (万元)

     国泰君安    君柜宝一号
                                保本保                                                                         到期已
1    证券股份    2020 年第 25            3000.00      184        2020/8/25    2021/2/24    3.05%     46.13
                                证收益                                                                         赎回
     有限公司    期收益凭证




                                                             8
     中国银河   “‘ 银 河 金
                                保本保                                                                     到期已
2    证券股份   山’收益凭证             2000.00   90       2020/12/3    2021/3/2       3.5%      17.26
                                证收益                                                                     赎回
     有限公司   7266 期”
                “共赢智信
     中信银行   汇率挂钩人                                                            3.20%或
                                保本浮                                                                     到期已
3    股份有限   民币结构性               5000.00   90       2020/12/3    2021/3/3     2.80%或     34.52
                                动收益                                                                     赎回
     公司       存 款 02193                                                            1.48%
                期”
     浙江稠州
                “‘如意宝’
     商业银行
                RY200021 期     保本浮                                                                     到期已
4    股份有限                            5000.00   92       2020/12/3    2021/3/5      0-3.2%     40.33
                机构理财产      动收益                                                                     赎回
     公司宁波
                品”
     分行

     招商银行                                                                                              到期已
                                保本保
5    股份有限   大额存单                 3000.00   /        2020/12/24   2021/5/11     3.15%       4.47    赎回
                                证收益
     公司                                                                                                  [注 2]


                “单位大额      保本保                                                                     到期已
6    招商银行                            3000.00   /         2021/3/3    2021/5/11     3.41%      19.89
                存单”          证收益                                                                     赎回

                共赢智信汇
                率挂钩人民      保本浮                                               1.48%-3.40            到期已
7    中信银行                            5000.00   63        2021/3/9    2021/5/11                25.89
                币结构性存      动收益                                                   %                 赎回
                款 03419 期
                点金系列看
                                                                                      1.56%或
                跌三层区间      保本浮                                                                     到期已
8    招商银行                            2000.00   63        2021/3/9    2021/5/11    2.99%或      5.38
                63 天结构性     动收益                                                                     赎回
                                                                                       3.39%
                存款
                “如意宝”
                RY210002 期     保本浮                                                                     到期已
9    稠州银行                            4000.00   42       2021/3/10    2021/5/11     0-3.0%     20.38
                机构理财产      动收益                                                                     赎回
                品

                “共赢智信
                汇率挂钩人
                                保本浮                                               1.48%-3.55
10   中信银行   民币结构性               5000.00   90       2021/5/19    2021/8/17                         未到期
                                动收益                                                   %
                存款 04312
                    期”

                交通银行蕴
                通财富定期
                                保本浮                                               1.35%-3.01
11   交通银行   型结构性存               5000.00   93       2021/5/24    2021/8/25                         未到期
                                动收益                                                   %
                款 93 天(挂
                钩汇率看涨)



                                         42,000                                                   214.25




                                                        9
                注 1:上表中的到期收益数据为四舍五入的结果。

                注 2:剩余到期收益 31.49 万元于 2021 年 7 月到账。



                    2、 2021 年公开发行可转换公司债券
                    公司分别于 2021 年 4 月 16 日、2021 年 5 月 12 日召开第三届董事会第二十
                七次会议和 2020 年年度股东大会,审议通过了《关于使用闲置募集资金进行现
                金管理的议案》,同意在确保不影响募集资金投资项目建设和募集资金使用的情
                况下,公司(包括控股子公司)使用单日最高余额不超过人民币 50,000 万元的

                闲置募集资金进行现金管理,其中使用首次公开发行股票并上市募集资金
                15,000 万元,公开发行可转换公司债券募集资金 35,000 万元,择机、分阶段购
                买流动性好且保本的投资产品,在上述额度及授权期限内,资金可循环滚动使用,
                并由公司财务部门负责实施,期限自公司股东大会审议通过之日起至公司 2021
                年年度股东大会召开之日止。

                    截至 2021 年 6 月 30 日,公司使用 2021 年公开发行可转换公司债券闲置募
                集资金进行现金管理尚未到期的金额为 33,000 万元。报告期内,公司累计使用
                可转债闲置募集资金现金管理总金额 68,000 万元,到期赎回 35,000 万元,获得
                收益 211.86 万元。具体情况如下:
                                                                                          单位:万元

序                   产品        产品      金额                             产品到期日                到期收益
      协议方                                        期限(天) 产品起算日                  收益率                 现状
号                   名称        类型    (万元)                           /实际赎回日               (万元)


                 单位结构性     保本浮                                                                           到期已
1    宁波银行                            8000.00       64        2021/3/3    2021/5/6     3.0%或 1%    42.08
                 存款           动收益                                                                            赎回

                 “点金系列
                                                                                           1.56%或
                 看跌三层区     保本浮                                                                           到期已
2    招商银行                            7000.00       69        2021/3/3    2021/5/11     2.99%或     39.57
                 间 69 天结构   动收益                                                                           赎回
                                                                                           3.39%
                 性存款”
                 “‘如意宝’
                 RY210001 期    保本浮                                                                           到期已
3    稠州银行                             12,000       69        2021/3/3    2021/5/11     0-3.2%      72.59
                 机构理财产     动收益                                                                           赎回
                 品”




                                                            10
                 “蕴通财富
                 定期型结构
                                保本浮                                                       2.90%或              到期已
4    交通银行    性存款 67 天            8000.00     67          2021/3/5     2021/5/11                  42.59
                                动收益                                                        1.35%               赎回
                 (黄金挂钩
                 看涨)”

     宁波通商    “可转让定     保本保
5                                        6000.00     /           2021/5/18   允许提前支取     3.85%               未到期
     银行        期存单”       证收益


                  智汇系列进
                  取型看涨三                                                                 1.56%或
                                保本浮
6    招商银行     层区间三个             7000.00   3 个月        2021/5/18    2021/8/18      3.10%或              未到期
                                动收益
                  月结构性存                                                                  3.54%
                      款


                 “公司稳利
                 21JG6111 期
                                                                                             1.40%或
                 (3 个月看涨   保本浮
7    浦发银行                            5000.00   3 个月        2021/5/19    2021/8/19      3.20%或              未到期
                 网点专属)人   动收益
                                                                                              3.40%
                 民币对公结
                 构性存款”


                  单位大额存    保本保
8    招商银行                            1000.00     /           2021/5/19   允许提前支取     3.78%      3.68     未到期
                      单        证收益


                  单位结构性    保本浮
9    宁波银行                            6000.00     90          2021/5/20    2021/8/18     3.2%或 1%             未到期
                      存款      动收益


                  单位大额存    保本保
10   招商银行                            1000.00     /           2021/5/19   允许提前支取     3.79%      4.31     未到期
                      单        证收益

                 交通银行蕴
                 通财富定期
                                保本浮                                                      1.35%-3.01
11   交通银行    型结构性存              5000.00     93          2021/5/24    2021/8/25                           未到期
                                动收益                                                          %
                 款 93 天(挂
                 钩汇率看涨)

                  单位大额存    保本保
12   招商银行                            1000.00     /           2021/5/21   允许提前支取     3.78%      3.89     未到期
                      单        证收益


                  单位大额存    保本保
13   招商银行                            1000.00     /           2021/5/21   允许提前支取     3.79%      3.15     未到期
                      单        证收益



                                         68,000                                                          211.86



                注:表中的到期收益数据为四舍五入的结果。



                    (五)用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况
                     公司不存在用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况。
                    (六)超募资金用于在建项目及新项目(包括收购资产等)的情况

                                                            11
       公司不存在将超募资金用于在建项目及新项目(包括收购资产等)的情
况。
   (七)节余募集资金使用情况
       公司不存在将募投项目节余资金用于其他募投项目或非募投项目的情况。

   四、变更募投项目的资金使用情况
       (一) 变更募集资金投资项目情况表
       1、年产 30 亿片(粒)出口固体制剂建设项目
       公司分别于 2019 年 10 月 11 日、2019 年 10 月 28 日召开第三届董事会第十
五次会议、2019 年第三次临时股东大会,均审议通过了《关于变更募集资金投
资项目的议案》:同意将首次公开发行人民币普通股股票募集资金投资的“年产
30 亿片(粒)出口固体制剂建设项目”中的部分募集资金变更用于“年产 400
吨原料药技术改造项目”,以优化公司整体业务发展需要。变更募集资金投向的

金额为 20,062 万元及相应孳息,本次变更涉及的募集资金本金占公司首次公开
发行人民币普通股股票募集资金净额的 52.59%。
       2、药物研发中心建设项目
       公司分别于 2021 年 4 月 16 日、2021 年 5 月 12 日召开第三届董事会第二十
七次会议、2020 年年度股东大会,均审议通过了《关于终止实施“药物研发中
心建设项目”并将项目结余募集资金永久补充流动资金的议案》:同意公司终止
实施“药物研发中心建设项目”,并将尚未投入的募集资金 5,540 万元及该项目
募集资金的理财收益及利息收入总计 5,738.65 万元永久补充流动资金,本次终

止实施的“药物研发中心建设项目”涉及的募集资金本金占公司首次公开发行人
民币普通股股票募集资金净额的 13.16%。
       变更募集资金投资项目情况表详见本报告附表 3。
       (二) 未达到计划进度及变更后的项目可行性发生重大变化的情况
       截至 2021 年 6 月 30 日,公司变更后的募集资金投资项目“年产 400 吨原料
药技术改造项目”部分主体基本完工,其中部分车间已达到试生产条件,累计投
入金额与承诺投入金额的差额为-71,324,311.62 元,差异原因系由于疫情导致
设备采购供应期延长、安装推迟等原因,该项目进度有所放缓。

       (三) 变更后的募集资金投资项目无法单独核算效益的原因及其情况
       公司不存在变更后的募集资金投资项目无法单独核算效益的情况。

                                       12
(四) 变更后的募集资金投资项目已对外转让或置换情况
本公司不存在变更后的募集资金投资项目已对外转让或置换情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
报告期内,公司募集资金使用及披露不存在重大问题。

附表:
1、《募集资金使用情况对照表》(2017 年度首次公开发行股票)
2、《募集资金使用情况对照表》 (2021 年公开发行可转换公司债券)
3、《变更募集资金投资项目情况表》


                                        宁波美诺华药业股份有限公司

                                                             董事会
                                                     2021年7月27日




                              13
          附表 1:

                                                                        募集资金使用情况对照表
                                                                            (2017 年度首次公开发行股票)
          编制单位:宁波美诺华药业股份有限公司                                           2021 年 1-6 月                                                               单位: 人民币元
                        募集资金总额                                     420,900,000.00                                      报告期内投入募集资金总额                              108,377,260.82
                  变更用途的募集资金总额                                 256,020,000.00
                                                                                                                              已累计投入募集资金总额                               281,788,067.98
                变更用途的募集资金总额比例                                    60.83%
                                                                                                                                                                                   是
                已变
                                                                                                                                                                                   否
                更项                                                                                                                          截至期
                                                                                                                          截至期末累计投                                           达    项目可行
                目,含                                                                                                                        末投入      项目达到预      本年度
                         募集资金承诺投                         截至报告期末承     本报告期投入        截至期末累计投     入金额与承诺投                                           到    性是否发
承诺投资项目    部分                          调整后投资总额                                                                                  进度(%)   定可使用状      实现的
                             资总额                             诺投入金额(1)          金额              入金额(2)        入金额的差额(3)                                          预    生重大变
                变更                                                                                                                           (4)=        态日期         效益
                                                                                                                            =(2)-(1)                                              计       化
                (如                                                                                                                          (2)/(1)
                                                                                                                                                                                   效
                有)
                                                                                                                                                                                   益
年产 30 亿片
                                                                                                                                                                                   不
(粒)出口固                                                                                                                                                              暂未产
                 是        280,620,000.00       80,000,000.00    80,000,000.00         20,881,142.90      82,779,045.24       2,779,045.24     103.47     2022 年 6 月             适       否
体制剂建设项                                                                                                                                                              生效益
                                                                                                                                                                                   用

                                                                                                                                                                                   不
药物研发中心
                 是         55,400,000.00                0.00        0.00                       0.00               0.00               0.00       0.00          -            -      适        -
建设项目
                                                                                                                                                                                   用
补充流动资金     否         45,430,000.00       45,430,000.00    45,430,000.00                  0.00      45,430,000.00               0.00     100.00          -            -      -         -
年产 400 吨原                                                                                                                                                                      不
                                                                                                                                                57.34                     暂未产
料药技术改造     是                       -    200,620,000.00   167,183,333.33         29,776,116.89      95,859,021.71      -71,324,311.62               2021 年 10 月            适       否
                                                                                                                                                                          生效益
项目                                                                                                                                                                               用
永久补充流动
                 是                       -     55,400,000.00    55,400,000.00         57,386,484.13      57,386,484.13       1,986,484.13     103.59          -            -      -         -
资金




                                                                                                14
合计             -        381,450,000.00   381,450,000.00    348,013,333.33   108,043,743.92   281,454,551.08    -66,558,782.25     -          -           -        -   -
未达到计划进度原因(分具体募投项目)                                                                                详见本报告三、(一)3
项目可行性发生重大变化的情况说明                                                                                            不适用
募集资金投资项目先期投入及置换情况                                                                                          不适用
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况                                                                                  详见本报告三、(三)
对闲置募集资金进行现金管理,投资相关产品情况                                                                        详见本报告三、(四)
用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况                                                                                不适用
募集资金结余的金额及形成原因                                                                                                不适用
募集资金其他使用情况                                                                                                        不适用

              注 1:上表中“年产 30 亿片(粒)出口固体制剂建设项目”的“截至报告期末承诺投入金额”以 2020 年 4 月 20 日披露的调整后的募投项目实施进度为依据计算。

              注 2:上表中“年产 400 吨原料药技术改造项目”的“截至报告期末承诺投入金额”为“变更后项目拟投入募集资金总额÷变更后的剩余计划建设期月份数*从变更后第一

          笔募集资金到位起算的本报告期内所占月份数”。

              注 3:上表中“截至期末累计投入金额(2)”大于 “调整后投资总额”以及 “截至期末累计投入金额与承诺投入金额的差额(3)=(2)-(1) ”为正系闲置募集资金购买理

          财产品、结构性存款等投资产品产生收益及存款利息收入所致。




                                                                                        15
         附表 2:

                                                                   募集资金使用情况对照表
                                                                 (2021 年公开发行可转换公司债券)
         编制单位:宁波美诺华药业股份有限公司                                      2021 年 1-6 月                                                             单位: 人民币元
                     募集资金总额                              520,000,000.00                                         报告期内投入募集资金总额                             30,807,329.00
               变更用途的募集资金总额                                 0
                                                                                                                       已累计投入募集资金总额                              30,807,329.00
           变更用途的募集资金总额比例                                   -
                                                                                                                                                                           是
               已变
                                                                                                                                                                           否
               更项                                                                                                                    截至期
                                                                                                                    截至期末累计投                                         达   项目可行
               目,含                                                                                                                  末投入      项目达到预     本年度
                        募集资金承诺投    调整后投   截至报告期末承诺                           截至期末累计投      入金额与承诺投                                         到   性是否发
承诺投资项目    部分                                                        本报告期投入金额                                           进度(%)   定可使用状     实现的
                            资总额          资总额     投入金额(1)                                入金额(2)         入金额的差额(3)                                        预   生重大变
                变更                                                                                                                    (4)=        态日期        效益
                                                                                                                      =(2)-(1)                                            计      化
                (如                                                                                                                   (2)/(1)
                                                                                                                                                                           效
                有)
                                                                                                                                                                           益
                                                                                                                                                                           不
                                                                                                                                                                  暂未产
高端制剂项目     否      400,000,000.00          -    63,157,894.73            29,549,506.60        29,549,506.60    -33,608,388.13      46.79     2024 年 2 月            适      否
                                                                                                                                                                  生效益
                                                                                                                                                                           用
补充流动资金     否      120,000,000.00          -   120,000,000.00           120,000,000.00     120,000,000.00                0.00     100.00          -           -      -        -
合计             -       520,000,000.00                183,157,894.73         149,549,506.60     149,549,506.60                   -       -             -           -      -        -
未达到计划进度原因(分具体募投项目)                                                                                   详见本报告三、(一)3
项目可行性发生重大变化的情况说明                                                                                               不适用
募集资金投资项目先期投入及置换情况                                                                                            不适用
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况                                                                                            不适用
对闲置募集资金进行现金管理,投资相关产品情况                                                                           详见本报告三、(四)
用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况                                                                                  不适用
募集资金结余的金额及形成原因                                                                                                  不适用
募集资金其他使用情况                                                                                                          不适用




                                                                                          16
          附表 3:

                                                                      变更募集资金投资项目情况表
                                                                                                                                                         单位:人民币元
                                                                                                                                                                               变更后的项
                                                                                                                                         项目达到预
                                         变更后项目拟投   截至期末计划累   本年度实际投    实际累计投入金                                                本年度实   是否达到   目可行性是
变更后的项目        对应的原项目                                                                            投资进度(%)(3)=(2)/(1)     定可使用状
                                         入募集资金总额   计投资金额(1)    入金额          额(2)                                                         现的效益   预计效益   否发生重大
                                                                                                                                         态日期
                                                                                                                                                                               变化
                    年产 30 亿片(粒)                                                                                                                    暂未
年产 400 吨原料
                    出口固体制剂建设     200,620,000.00   167,183,333.33   29,776,116.89    95,859,021.71                        57.34   2021 年 10 月    产生       不适用           否
药技术改造项目                                                                                                                                            效益
                    项目
永久补充 流动资     药物研发中心建设
                                          55,400,000.00   55,400,000.00    57,386,484.13    57,386,484.13                    103.59           —            —         —             —
金                  项目
合计                          —         256,020,000.00   222,583,333.33   87,162,601.02   153,245,505.84                           —       —             —         —             —

变更原因、决策程序及信息披露情况说明(分具体募投项目)                                                              详见本报告四


未达到计划进度的情况和原因(分具体募投项目)                                                                      详见本报告四(二)

变更后的项目可行性发生重大变化的情况说明                                                                                不适用

                 注 1:上表中“截至期末计划累计投资金额”为“变更后项目拟投入募集资金总额÷变更后的剩余计划建设期月份数*从变更后第一笔募集资金到位起算的本报告期内所占
          月份数”。




                                                                                           17

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