今创集团:关于续聘会计师事务所的公告

证券代码:603680          证券简称:今创集团           公告编号:2021-023



                       今创集团股份有限公司
                   关于续聘会计师事务所的公告

   本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重

大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。


    重要内容提示:
     拟聘任的会计师事务所名称:上会会计师事务所(特殊普通合伙)


    今创集团股份有限公司(以下简称“公司”)于 2021 年 4 月 27 日召开的第
四届董事会第五次会议审议通过了《关于续聘上会会计师事务所(特殊普通合伙)
为公司 2021 年度审计机构的议案》,决定继续聘请上会会计师事务所(特殊普通
合伙)为公司 2021 年度财务报告和内部控制的审计机构,该事项尚需提交股东
大会审议批准。现将有关事项公告如下:
     一、拟聘任会计师事务所的基本情况
    (一)机构信息
    1、基本信息
    上会会计师事务所(特殊普通合伙)原名上海会计师事务所(以下简称上会),
系在财政部、上海市人民政府和上海市财政局领导的关怀下,于 1980 年筹建,
1981 年元旦正式成立,是适应党的十一届三中全会提出改革开放新形势,由财
政部在上海试点成立的全国第一家会计师事务所,并成为全国第一批具有上市公
司、证券、期货、金融资质的会计师事务所之一。1998 年 12 月按财政部、中国
证券监督委员会的要求,改制为有限责任公司制的会计师事务所,2013 年 12 月
上海上会会计师事务所有限公司改制为上会会计师事务所(特殊普通合伙)。上
会已历经四十年的发展历程,经历了我国改革开放以来的重大经济变革阶段,一
直以专业的第三方审计身份为我国的经济发展提供各类服务,几经行业变革和整
合,上会一直位于全国百强会计师事务所行列,并以专业的服务水准、兢兢业业


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的执业精神立足于注册会计师行业,力求稳健和规范发展。上会秉持良好的执业
操守和专业精神,注重服务质量和声誉,得到了客户、监管部门、投资机构的认
可。
    执业资质:
    会计师事务所证券、期货相关业务许可证(证书号 32);
    会计师事务所执业证书(编号 31000008);
    首批获准从事金融相关审计业务会计师事务所资质,批准文号:银发
(2000)358 号;
    中国银行间市场交易商协会会员资格;
    军工涉密业务咨询服务安全保密条件备案证书等相关资质。
    是否曾从事证券服务业务:是。
    2、人员信息
    首席合伙人:张晓荣。
    合伙人数量:2020 年末 74 人。
    注册会计师人数:2020 年末注册会计师 415 人。
    签署过证券服务业务审计报告的注册会计师人数:2020 年末 109 人。
    3、业务规模
    2020 年度业务收入:4.97 亿元
    2020 年度审计业务收入:2.99 亿元
    2020 年度证券业务收入:1.59 亿元
    上年度共向 38 家上市公司提供审计服务,收费总额 0.39 亿元, 涉及行业
包括采矿业;制造业;电力、热力、燃气及水生产和供应业;批发和零售业;交
通运输、仓储和邮政业;房地产业;信息传输、软件和信息技术服务业;科学研
究和技术服务业;文化、体育和娱乐业等,本公司同行业上市公司审计客户 22
家。
    4、投资者保护能力
    风险基金计提金额:截至 2020 年末 76.64 万元;购买的职业保险累计赔
偿限额:3 亿元。根据《财政部 证监会关于会计师事务所从事证券期货相关业
务有关问题的通知》(财会〔2012〕2 号)的规定,证券资格会计师事务所职业保


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险累计赔偿限额和职业风险基金之和不得低于 8,000 万元;上会会计师事务所(特
殊普通合伙)符合相关规定。近三年上会会计师事务所(特殊普通合伙)已审结
的与执业行为相关的民事诉讼中均无需承担民事责任。
    5、独立性和诚信记录
    上会会计师事务所(特殊普通合伙)近三年因执业行为受到刑事处罚 0 次、
行政处罚 0 次、监督管理措施 4 次、自律监管措施 0 次和纪律处分 0 次。8 名从
业人员近三年因执业行为受到刑事处罚 0 次、行政处罚 0 次、监督管理措施 4
次和自律监管措施 0 次。
    (二)项目成员信息
    1、人员信息
                                                     何时开始     近三年签
                          何时成为 何时开始 何时开始 为本公司     署或复核
    项目        姓名      注册会计 从事上市 在本所执 提供审计     上市公司
                              师   公司审计     业   /复核服      审计报告
                                                         务         情况
 项目合伙人    朱清滨     1995 年   2000 年   2003 年   2019 年     3家
签字注册会计
               唐家波     2004 年   2010 年   2010 年   2020 年     2家
    师

项目质量控制
                吴韧      2012 年   2010 年   2015 年   2019 年     6家
  复核人

    2、上述相关人员的独立性和诚信记录情况
    拟任项目合伙人朱清滨,拟任质量控制复核人吴韧,拟任签字会计师唐家波
不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形。最近三年未
受到刑事处罚、行政处罚、行政监管措施和自律监管措施。
    (三)审计收费
    2020 年度财务报告审计费用为人民币 135 万元(含税),内部控制审计费用为
人民币 22 万元(含税),审计费用合计 157 万元(含税)。该项费用系基于上会提供
审计服务所投入的专业服务,综合考虑项目团队专业能力和经验以及实际投入项
目的工作时间协商确定。
    2019 年度财务报告审计费用为人民币 95 万元(含税),内部控制审计费用为
人民币 15 万元(含税),审计费用合计 110 万元(含税)。2020 年度审计费用上浮


                                     3
47 万元,主要系公司规模有所扩大,上会项目团队投入相应增加所致。
    二、拟续聘会计师事务所履行的程序
    (一)董事会审计委员会关于本次续聘会计师事务所的意见
    经对上会会计师事务所(特殊普通合伙)从事公司 2020 年审计工作的检查,
我们认为,该事务所在从事公司 2020 年各项审计工作中,能够遵守职业道德规
范,按照中国注册会计师审计准则执行审计工作,相关审计意见客观和公正。
    为此,建议公司继续聘请上会会计师事务所(特殊普通合伙)为公司 2021
年度会计师事务所,并将续聘事项提交公司董事会及股东大会审议。
    (二)独立董事关于本次续聘会计师事务所的事前认可
    上会会计师事务所(特殊普通合伙)具有从事证券业务资格,其在担任公司
审计机构期间,遵循《中国注册会计师独立审计准则》,勤勉尽责,公允合理地
发表了独立审计意见。为保证公司审计工作的连续性和完整性,我们同意将《关
于续聘上会会计师事务所(特殊普通合伙)为公司 2021 年度会计师事务所的议
案》提交公司第四届董事会第五次会议审议。
    (三)独立董事关于本次续聘会计师事务所的独立意见
    公司独立董事认为:上会会计师事务所(特殊普通合伙)具有从事证券业务
的资格,其在为公司年度财务报告和内部控制的审计期间,能够遵循独立、客观、
公正的执业准则,较好完成了公司委托的年度财务报告审计和内部控制审计,审
计结果客观、公正。我们同意续聘上会会计师事务所(特殊普通合伙)为公司
2021 年度财务审计机构及内部控制审计机构,并同意公司董事会将《关于续聘
上会会计师事务所(特殊普通合伙)为公司 2021 年度会计师事务所的议案》提
交公司 2020 年度股东大会审议。
    (四)董事会对本次续聘会计师事务所相关议案的审议和表决情况
    公司第四届董事会第五次会议以 9 票同意,0 票反对,0 票弃权审议通过
了《关于续聘上会会计师事务所(特殊普通合伙)为公司 2021 年度会计师事务
所的议案》,同意续聘上会会计师事务所(特殊普通合伙)为公司 2021 年度会计
师事务所。本事项尚需提请公司股东大会审议。


    特此公告。


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    今创集团股份有限公司董事会
              2021 年 4 月 28 日




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