海利生物:海利生物关于公司使用闲置募集资金进行委托理财的进展公告

上海海利生物技术股份有限公司
     关于公司使用闲置募集资金进行委托理财的
                              进展公告
    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
   重要内容提示:
   委托理财受托方:上海浦发银行奉贤支行
   本次委托理财金额:4,500 万元人民币
   委托理财产品名称:上海浦东发展银行利多多公司稳利 20JG9610 期人民币
   对公结构性存款
   委托理财期限:90 天
   履行的审议程序:上海海利生物技术股份有限公司(以下简称“公司”)于 2020
   年 12 月 28 日召开第三届董事会第二十二次会议、第三届监事会第十六次会
   议,审议通过了《关于公司使用闲置募集资金委托理财的议案》,根据募集
   资金项目建设情况,公司拟使用总额不超过 5,000 万元的闲置募集资金购买
   保本型理财产品,投资期限一年,自第三届董事会第二十二次会议审议通过
   之日起计算;在确保不影响募集资金使用的情况下,资金额度可循环使用,
   授权董事长以及董事长授权人士具体办理实施。具体详见 2020 年 12 月 29
   日刊登于上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)和公司指定信息披露报刊
   《证券时报》、《证券日报》的《关于公司使用闲置募集资金委托理财的公
   告》(公告编号:2020-092)。
一、本次委托理财概况
(一)委托理财目的
    为提高募集资金使用效率和收益,合理利用闲置募集资金,在保证不影响公
司募集资金项目建设和正常经营业务的前提下,利用闲置募集资金进行现金管
理,增加公司收益,保障公司股东的利益。
(二)资金来源
    公司购买委托理财产品所使用的资金为公司暂时闲置募集资金。
    经中国证券监督管理委员会“证监许可[2015]710 号”文《关于核准上海海利
生物技术股份有限公司首次公开发行股票的批复》核准,本公司采用网下向股票
配售对象询价配售与网上向社会公众投资者定价发行相结合的方式向社会公开
发行 7,000.00 万股人民币普通股(A 股),每股面值 1.00 元,实际发行价格每
股 6.81 元。本次发行募集资金总额为人民币 476,700,000.00 元,扣除发行费用人
民币 58,756,157.00 元后,实际募集资金净额为 417,943,843.00 元。上述募集资金
已于 2015 年 5 月 11 日到位,业经信永中和会计师事务所验证并出具
XYZH/2014SHA1035-9 号验资报告。截至 2020 年 6 月 30 日,公司募投项目情
况具体内容详见公司于 2020 年 8 月 31 日在上海证券交易所网站
(www.sse.com.cn)披露的《上海海利生物技术股份有限公司 2020 年半年度募
集资金存放与实际使用情况的专项报告》(公告编号:2020-062)。
(三)购买理财产品的基本情况
    受托方       产品         产品         金额      预计年化   预计收益金额
     名称        类型         名称        (万元)   收益率       (万元)
                           上 海浦东 发
   上海浦发                展 银行利 多
              银行理财产   多 公司稳 利
   银行奉贤                20JG9610 期     4,500      3.25%        36.06
                 品        人 民币对 公
     支行
                           结构性存款
     产品        收益        结构化       参考年化   预计收益     是否构成
     期限        类型         安排        收益率     (如有)     关联交易
            保本浮动收
    90天                     -         -         -           否
              益型
(四)公司对委托理财相关风险的内部控制
    公司高度关注理财产品的相关风险并采取以下措施控制风险:
    1、严格遵守审慎投资原则,筛选发行主体,选择信誉好、有能力保障资金
安全的发行机构。公司持有的保本型理财产品,不能用于质押。
    2、财务管理部根据募集资金投资项目进展情况,针对理财产品的安全性、
期限和收益情况选择合适的理财产品,由财务负责人审核后提交董事长审批。
    3、财务管理部建立投资台账,做好账务处理,及时分析和跟踪理财产品投
向、进展情况,一旦发现存在可能影响公司资金安全的风险因素,将及时采取保
全措施,控制投资风险。
    4、内部审计部门负责对公司购买理财产品的资金使用与保管情况进行审计
与监督,每个季度对所有理财产品投资项目进行全面检查,并根据谨慎性原则,
合理预计各项投资可能发生的收益和损失,并向公司董事会审计委员会报告。
    5、独立董事、监事会有权对公司投资理财产品的情况进行定期或不定期检
查,必要时可以聘请专业机构进行审计。
二、本次委托理财的具体情况
(一)委托理财合同主要条款及委托理财的资金投向
    公司本次与上海浦发银行奉贤支行签订合同购买理财产品,产品类型为银行
理财产品,收益类型为保本浮动收益,主要资金投资于银行间市场央票、国债金
融债、企业债、短融、中期票据、同业拆借、同业存款、债券或票据回购等,以
及挂钩利率的期权产品。
(二)公司使用部分闲置募集资金进行现金管理,是在确保公司日常运营和资金
安全的前提下实施的,符合安全性高、流动性好的使用条件要求,不影响公司日
常资金正常周转需要,不会影响公司主营业务的正常开展,不存在变相改变募集
资金用途的行为。
(三)风险控制分析
    公司严格按照《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的
监管要求》等有关规定,选择安全性高、流动性好的理财品种。公司购买的理财
产品类型为保本浮动收益型,风险等级较低,符合公司资金管理需求。受托方资
信状况、财务状况良好、无不良诚信记录,并已与受托方签订书面合同,明确委
托理财的金额、期间、投资品种、双方的权利义务及法律责任等。公司进行委托
理财期间将与受托金融机构保持密切联系,及时跟踪理财资金的运作情况。如评
估发现存在可能影响公司资金安全的风险因素,将及时采取相应的措施,控制投
资风险。
三、委托理财受托方的情况
     本次委托理财的交易对方浦发银行(600000)为已上市的股份制商业银行,
交易对方与本公司、公司控股股东及实际控制人不存在关联关系。
四、对公司的影响
(一)公司最近一年又一期主要财务指标
                              2019 年 12 月 31 日         2020 年 9 月 30 日
资产总额(元)                         1,701,285,923.70            1,630,646,486.90
负债总额(元)                           708,718,870.65              683,630,551.04
净资产(元)                             992,567,053.05              947,015,935.86
经 营 活 动 产生 的 现 金流               59,251,287.77                5,407,381.64
量净额(元)
     截至 2020 年 9 月 30 日,公司资产负债率为 41.92%,本次委托理财金额为
人民币 4,500 万元,占公司 2020 年 9 月 30 日货币资金及交易性金融资产的比例
为 8.36%,不会对公司未来主营业务、财务状况、经营成果等造成重大影响,不
存在负有大额负债的同时购买大额理财产品的情形。
     根据财政部发布的新金融工具准则的规定,公司委托理财本金计入资产负债
表中交易性金融资产,利息收益计入利润表中投资收益。
五、风险提示
     本次公司进行现金管理,购买安全性高、流动性好、有保本约定的产品,属
  于低风险投资产品,但金融市场受宏观经济、财政及货币政策的影响较大,不排
  除该项投资可能受到市场波动的影响,提醒广大投资者注意投资风险。
  六、履行的决策程序
       公司于 2020 年 12 月 28 日召开第三届董事会第二十二次会议、第三届监事
  会第十六次会议,审议通过了《关于公司使用闲置募集资金委托理财的议案》,
  根据募集资金项目建设情况,公司拟使用总额不超过 5,000 万元的闲置募集资金
  购买保本型理财产品,投资期限一年,自第三届董事会第二十二次会议审议通过
  之日起计算;在确保不影响募集资金使用的情况下,资金额度可循环使用,授权
  董事长以及董事长授权人士具体办理实施。公司独立董事、保荐机构已分别对此
  发表了同意的意见。具体详见 2020 年 12 月 29 日刊登于上海证券交易所网站
  (www.sse.com.cn)和公司指定信息披露报刊《证券时报》、《证券日报》的《关
  于公司使用闲置募集资金委托理财的公告》(公告编号:2020-092)。
  七、截至本公告日,公司最近十二个月使用募集资金委托理财的情况
                                                                              到期收回情况
                             产品起息     产品到期    产品收益 购买金额
 八、受托方     产品名称                                                      本金     收益
                               日           日        率(年化) (万元)
                                                                            (万元) (万元)
               2019 年 对
               公结构性存
光大银行上海                 2019 年 12   2020 年 3
               款定制第十                                3.75%      4,100    4,100    38.44
奉贤支行                     月 30 日     月 30 日
               二期产品
               平安银行对
               公结构性存
               款(100%保
平安银行上海                 2020 年 3    2020 年 6    1.65%或
               本挂钩利                                             2,500    2,500
南京西路支行                 月 20 日     月 22 日        5.55%
               率)2020 年
               10589 期人
                                                                                      46.36
               民币产品
               平安银行对
               公结构性存
平安银行上海                 2020 年 3    2020 年 6    1.65%或
               款(100%保                                           2,500    2,500
南京西路支行                 月 20 日     月 22 日        5.55%
               本挂钩利
               率)2020 年
                                                                              到期收回情况
                             产品起息    产品到期     产品收益 购买金额
 八、受托方     产品名称                                                      本金     收益
                               日          日         率(年化) (万元)
                                                                            (万元) (万元)
               10590 期人
               民币产品
               上海浦东发
               展银行利多
               多公司稳利
上海浦发银行                 2020 年 3   2020 年 9
               固定持有期                                3.65%      4,100    4,100    73.58
奉贤支行                     月 31 日    月 27 日
               JG6005 期
               人民币对公
               结构性存款
               平安银行对
               公结构性存
               款(100%保
平安银行上海                 2020 年 7   2020 年 9     1.65%或
               本挂钩利                                               900     900
南京西路支行                 月2日       月3日            4.05%
               率)2020 年
               14406 期人
               民币产品
                                                                                       8.71
               平安银行对
               公结构性存
               款(100%保
平安银行上海                 2020 年 7   2020 年 9     1.65%或
               本挂钩利                                               900     900
南京西路支行                 月2日       月3日            4.05%
               率)2020 年
               14479 期人
               民币产品
               平安银行对
               公结构性存
               款(100%保
平安银行上海                 2020 年 9   2020 年 10    1.65%或
               本挂钩利                                               900     900
南京西路支行                 月4日       月9日            3.85%
               率)2020 年
               15968 期人
               民币产品
                                                                                       4.75
               平安银行对
               公结构性存
               款(100%保
平安银行上海                 2020 年 9   2020 年 10    1.65%或
               本挂钩利                                               900     900
南京西路支行                 月4日       月9日            3.85%
               率)2020 年
               15969 期人
               民币产品
               上海浦东发
上海浦发银行   展银行利多    2020 年 9   2020 年 12
                                                         2.85%       4500      4500   31.71
奉贤支行       多公司稳利    月 28 日    月 28 日
               固定持有期
                                                                                    到期收回情况
                              产品起息     产品到期    产品收益 购买金额
 八、受托方       产品名称                                                       本金     收益
                                日           日        率(年化) (万元)
                                                                               (万元) (万元)
                 JG6014 期
                 人民币对公
                 结构性存款
                 上海浦东发
                 展银行利多
                 多公司稳利
上海浦发银行                  2020 年 12   2021 年 3
                 20JG9610                                 3.25%       4500
奉贤支行                      月 29 日     月 29 日
                 期人民币对
                 公结构性存
                 款
合计                                                                25,800         21,300   203.55
                   尚未收回本金金额(万元)                              4,500
             最近12个月内单日最高投入金额(万元)                        9,100
       最近12个月内单日最高投入金额/最近一年净资产(%)                  9.16%
       最近12个月委托理财累计收益/最近一年净利润(%)                   16.75%
                 目前已使用的理财额度(万元)                            4,500
                  尚未使用的理财额度(万元)
                      总理财额度(万元)                                 5,000
         特此公告。
                                                上海海利生物技术股份有限公司董事会
                                                            2020 年 12 月 30 日

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