联泰环保:广东联泰环保股份有限公司2020年年度股东大会会议资料

                         2020 年年度股东大会会议资料




 广东联泰环保股份有限公司
2020 年年度股东大会会议资料




        二零二一年五月
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                     广东联泰环保股份有限公司

                 2020 年年度股东大会会议须知

    为维护全体股东的合法权益,确保股东大会会议秩序和议事效率,保证大会的顺利进行,

根据中国证券监督管理委员会发布的《上市公司股东大会议事规则(2016 年修订)》、《广东联

泰环保股份有限公司章程》(以下简称“《公司章程》”)等有关规定,特制定本须知:

    一、董事会以维护全体股东的合法权益、维持大会正常秩序和提高议事效率为原则,认

真履行《公司章程》规定的职责,做好召集、召开股东大会的各项工作。

    二、为保证本次大会的严肃性和正常秩序,请出席大会的股东或股东代理人(以下统称

“股东”)及相关人员准时到达会场签到确认参会资格。

    三、请参会人员自觉遵守会场秩序,尊重其他股东的合法权益。进入会场后,请关闭手

机或调至振动状态。

    四、股东参加股东大会依法享有发言权、表决权等权利。股东要求在股东大会现场会议

上发言,应在签到时在发言登记处进行登记。大会主持人根据发言登记处提供的名单和顺序

安排发言。未经登记的股东临时要求发言或提问应举手示意,并按大会主持人的安排进行,

发言时需说明股东名称及所持股份总数。股东发言主题应与本次股东大会议题相关,发言次

数原则上不得超过三次,每次发言原则上不超过 3 分钟。在股东大会进入表决程序时,股东

不得再进行发言或提问。

    五、公司的董事、监事和高级管理人员将认真回复股东提出的问题,如问题涉及与本次

股东大会议题无关或将泄露公司商业秘密或有损公司、股东共同利益等方面,公司一时无法

回答的请各位股东予以谅解。

    六、本次股东大会采取现场投票与网络投票相结合的方式。公司将通过上海证券交易所

网络投票系统向公司股东提供网络形式的投票平台,股东可以在本会议通知规定的网络投票

时间里通过上述系统行使表决权。公司股东只能选择现场投票和网络投票中的一种表决方

式。如同一股份通过现场和网络投票系统重复进行表决的,以第一次投票表决结果为准。

    七、议案表决后,由会议主持人宣布表决结果,并由律师出具法律意见书。

    八、未经公司董事会同意,除公司工作人员外的任何人不得以任何方式进行摄像、录音、

拍照。



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                  2020 年年度股东大会会议议程

    会议召开时间:2021 年 5 月 14 日(星期五)下午 2:30;

    会议召开地点:广东省汕头市中山东路黄厝围龙珠水质净化厂会议室

    会议召集人:公司董事会

    会议议程:

    一、主持人宣布会议开始。主持人宣布出席现场会议股东(或股东代表)人
数和所持有表决权股份数情况

    二、推选监票人一名、计票人两名

    三、宣读有关议案

    (一)审议《广东联泰环保股份有限公司关于审议<2020 年度董事会工作报
告>的议案》;

    (二)审议《广东联泰环保股份有限公司关于审议<2020 年度监事会工作报
告>的议案》;

    (三)审议《广东联泰环保股份有限公司关于审议<2020 年度财务决算报告>
的议案》;

    (四)审议《广东联泰环保股份有限公司关于审议<2020 年度利润分配预案>
的议案》;
    (五)审议《广东联泰环保股份有限公司关于审议<2020 年年度报告>全文
及其摘要的议案》;

    (六)审议《广东联泰环保股份有限公司关于审议<2020 年度内部控制评价
报告>的议案》;

    (七)审议《广东联泰环保股份有限公司关于确认 2020 年度审计费用及续
聘 2021 年度审计机构的议案》;


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    (八)审议《广东联泰环保股份有限公司关于提请股东大会授权公司董事会
决定公司先行参与项目竞标的议案》;

    (九)审议《广东联泰环保股份有限公司关于审议<2021 年度董事、监事薪
酬方案>的议案》;

    (十)审议《广东联泰环保股份有限公司关于 2021 年度向金融机构申请综
合授信额度的议案》;

    (十一)审议《广东联泰环保股份有限公司关于 2021 年度公司为下属子公
司融资提供担保预计的议案》;

    (十二)审议《广东联泰环保股份有限公司关于 2021 年度关联担保预计的
议案》;

    四、对上述议案逐项审议,公司董事、高级管理人员回答股东(股东代表)
提问;

    五、股东和股东代表对上述议案投票表决;

    六、休会,监票人、计票人、见证律师共同计票、监票;

    七、监票人宣读现场表决结果;

    八、根据网络投票和现场投票合并的投票结果,会议主持人宣布股东大会表
决结果;

    九、宣读股东大会决议;

    十、见证律师对股东大会会议程序和表决结果进行现场见证,出具法律意见
书;

    十一、出席会议相关人员签署会议决议、会议记录;

    十二、主持人宣布会议结束。




                                         广东联泰环保股份有限公司董事会

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议案一:

                        广东联泰环保股份有限公司

             关于审议《2020 年度董事会工作报告》的议案

各位股东及股东代表:

    2020 年度,广东联泰环保股份有限公司(以下简称“公司”)董事会严格按照
国家有关法律法规和《广东联泰环保股份有限公司章程》的规定,始终坚持以公
司和股东的最大利益为行为准则,忠实、诚信、勤勉地履行职责,圆满地完成各
项工作任务。现《广东联泰环保股份有限公司 2020 年度董事会工作报告》(详见
附件)已经拟定,该报告对 2020 年度公司董事会的基本情况、公司经营情况、
公司治理情况、董事会日常工作情况进行了总结。

    本议案已经公司第四届董事会第九次会议审议通过,现提请各位股东及股东
代表审议。




                                              广东联泰环保股份有限公司董事会

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附件:《广东联泰环保股份有限公司 2020 年度董事会工作报告》




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                 广东联泰环保股份有限公司
                  2020 年度董事会工作报告

各位股东及股东代表:

    2020 年是我国全面建成小康社会和“十三五”规划的收官之年,国民经济沿
着生态优先、绿色发展道路继续深入。公司抓抢机遇,继续发展,业绩厚积薄发、
再攀高峰,取得了较好的经营成果。公司作为一家民营上市企业,始终坚持以习
近平新时代中国特色社会主义思想为指导,积极把握发展机遇,坚定专注于水务
环保产业,致力于推动企业高质量发展再上新台阶。过去一年,公司董事会严格
按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所股票
上市规则》《广东联泰环保股份有限公司章程》《广东联泰环保股份有限公司董事
会议事规则》等法律法规、规范性文件和公司制度的规定,认真履职,全面执行
股东大会决议,不断规范公司治理,及时、精准施策,圆满完成各项工作目标。

    本年度,公司董事会紧跟国家生态优先、绿色发展的要求,坚持企业主营业
务发展方向,寻求在环保其他领域的发展;继续深耕固有市场业务区域,挖潜存
量,拓展增量;强化项目建设运营管控,提质增效。报告期内,在城乡生活污水
处理方面,公司及下属子公司商业运营项目运行平稳,出水水质持续稳定达标,
运营质量不断提升;公司在建项目的建设顺利推进,募投项目实施完成并发挥出
很好效益;全面落实国家、各地方政府对污水处理厂的提标改造要求,邵阳江北
提标改造项目、邵阳洋溪桥提标改造项目在报告期内正式启动。在水环境综合治
理方面,长沙市岳麓污水处理厂污泥深度处理项目、汕头市龙湖区上溪仔沟黑臭
水体治理应急截污工程污水处理服务项目顺利商业运行,提升了公司综合服务能
力,丰富了公司服务产业链条。总体上说,公司经营情况良好,经营业绩取得较
好增长。

    现将董事会 2020 年工作报告如下:

    一、董事会基本情况

    (一)公司第三届董事会于本年度任期届满,公司按期完成董事会换届选举


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工作。

    (二)公司第四届董事会由黄建勲先生、黄婉茹女士、张荣先生、林锦顺先
生、吴必胜先生、郑慕强先生、章国政先生七人组成,其中:黄建勲先生任董事
长,黄婉茹女士任副董事长;吴必胜先生、郑慕强先生、章国政先生任公司独立
董事。

    二、2020 年经营业绩情况

    报告期内,公司主营业务——城乡污水处理业务经营业绩实现了较快速增长,
公司财务结构及资产状况良好,污水处理水质持续稳定达标,污水处理量稳健增
长,完成了年度经营目标。

    报告期内公司实现营业收入(人民币,下同)6.04 亿元,较去年同期增长
23.66%;实现归属普通股股东的净利润 2.39 亿元,较去年同期增长 35.56%;资
产总额 79.80 亿元,较年初增加 47.97%;净资产 16.46 亿元,较年初增加 14.13%。
营业收入、净利润增长的主要原因系岳麓提标改造及扩建项目(2019 年 3 月开
始商业运行)、岳麓污泥项目(2020 年 3 月开始商业试运行)及新溪管网项目
(2019 年 8 月开始商业运营)营业收入较上年增加;本报告期营业收入增加以
及整体上运营管理效益提升致利润增长。总资产较年初增长的原因主要系报告期
项目投资规模增加,同时融资规模增加。净资产较年初增加原因主要系报告期内
经营利润增加以及吸收少数股东投资增加。公司近三年主要经营数据平稳增长,
具体见下图:




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    三、再融资工作情况

    2020 年初,证监会发布《关于修改<上市公司证券发行管理办法>的决定》
《关于修改<上市公司非公开发行股票实施细则>的决定》,再融资政策进一步放
宽,结合公司新建设项目资金需求,公司及时修改发行预案,启动非公开发行公
司股票申请工作,拟非公开发行 A 股股票募集不超过人民币 12 亿元(含本数),
全部用于澄海区全区污水管网及污水处理设施建设 PPP 项目的投资建设。截至
目前,公司非公开发行股票事项已经获得中国证监会核准批复(证监许可﹝2020﹞
1396 号),发行安排有序推进。

    上述再融资计划的启动和实施,将进一步增强了公司资本实力,改善公司的
负债水平,公司整体资产结构将得到进一步优化。

    四、项目投资和进展情况

    (一)项目投资情况

    公司首次公开发行股票募集资金及公开发行可转换公司债券募集资金已全
部投入募投项目,募投项目也已全面建成并进入商业运营。本年度,公司董事会
在决策上继续坚定实施主营业务发展战略,集聚公司资源,积极参与政府主导的
城乡污水处理设施 PPP 项目的投资建设,同时寻求公司产业链布局的突破和扩
展。面对持续变化的外部环境以及持续趋严的环境监管力度,公司继续加强项目
精细化管理、降本增效,加快实施污水处理项目提标改造工程,实现项目安全稳
定生产。全年新增投资建设污水处理厂及配套管网项目两个,启动两个污水处理
厂提标改造项目,年度实际新增项目投资约 12.90 亿元。

   1、汕头市西区污水处理厂及配套管网 PPP 项目。项目建设内容为新建一座
污水处理能力为 5 万吨/日的污水处理厂并配套长度约为 13.62km 管网,总投资
约为 55,878.00 万元。

   2、汕头市潮阳区潮关污水处理厂及管网 PPP 项目。项目建设内容为汕头市
潮阳区潮关污水处理厂及管网 PPP 项目的投资、建设、运营与维护、移交;其
中,潮关污水处理厂总规模为 4 万吨/日,本期建设规模为 2 万吨/日,污水收集
管网长度暂定 30.2 公里。项目建设总投资为 51,747.14 万元。


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       3、邵阳市江北污水处理厂提标改造项目。项目建设内容为邵阳市江北污水处
 理厂(规模 6 万吨/日)的提标改造,提标改造后的出水水质达到国家一级标准
 的 A 标准及湖南省二级标准出水设计,项目总投资约为 9,191.67 万元。

       4、邵阳市洋溪桥污水处理厂提标改造项目。项目建设内容为邵阳市洋溪桥污
 水处理厂(规模 10 万吨/日)的提标改造,提标改造后的出水水质达到国家一级
 标准的 A 标准及湖南省二级标准出水设计,项目总投资约为 12,065.79 万元。

       (二)在建项目进展情况

       报告期内,公司在建项目进展如下:

项目名称           项目进展

                   2017年12月,中标方与政府方签订PPP项目合同;2018年1月,项目公司完
汕头澄海项目       成工商注册登记。2018年4月,项目公司与政府方签订PPP项目合同及各子
                   项目特许经营协议。目前,项目处于建设期。
                   2018年1月,项目公司完成工商注册登记;2018年2月,中标各方与政府方
汕头潮海项目       签订PPP项目合同。2018年12月,项目公司、中标各方与政府方签订PPP项
                   目合同。目前,项目处于建设期。
                   2018年8月,中标方与政府方签订PPP项目合同;2018年9月,项目公司完
汕头潮南项目       成工商注册登记。2018年10月,项目公司与政府方签订PPP项目合同。目
                   前,项目处于建设期。
                   2018年12月,公司作为联合体成员中标嘉禾县黑臭水体整治及配套设施建
                   设PPP项目(第二次),联合体各方与政府方签订了PPP项目合同。2019年5
嘉禾项目
                   月,项目公司与嘉禾县住房和城乡规划建设局签订PPP项目合同。目前,
                   项目处于建设期。
                   2019年12月,公司作为联合体成员中标汕头市西区污水处理厂及配套管网
汕头西区项目       PPP项目(第二次),联合体各方与政府方签订了特许经营协议。2020年2
                   月,项目公司与政府方签订了特许经营协议。目前,项目处于建设期。
长沙岳麓三期扩容
                   目前,项目处于前期建设阶段。
项目
邵阳江北提标改造   2020年11月,邵阳市城市管理和综合执法局与邵阳江北签订了特许经营协
项目               议补充协议。目前,项目处于建设期。
邵阳洋溪桥提标改   2020年11月,邵阳市城市管理和综合执法局与邵阳联泰签订了特许经营协
造项目             议补充协议。目前,项目处于建设期。
长沙市岳麓污水处
                   2020年3月,项目进入商业试运营。2020年7月,项目进入商业运行。
理厂污泥深度脱水


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       设施建设项目

       汕头市龙湖区上溪
       仔沟黑臭水体治理
                           2020年6月,项目进入商业运营。
       应急截污工程污水
       处理服务项目
                           2020年6月,公司与达濠市政、中国市政工程中南设计研究总院有限公司
       汕头市潮阳区潮关
                           所组成的联合体中标“汕头市潮阳区潮关污水处理厂及管网PPP项目”。
       污水处理厂及管网
                           2020年7月,汕头市潮阳区关埠镇人民政府与联合体成员共同签订了《PPP
       PPP 项目
                           项目合同》。目前,项目处于建设期。

             五、公司治理阐述

             报告期内,公司治理结构未发生显著变化。

             (一)报告期内股东大会召开情况


    序号   股东大会    召开时
                                                           议案                           表决结果
             名称         间

                                 1、《关于广东联泰环保股份有限公司符合非公开发行股票条
                                 件的议案》

                                 2、《关于<广东联泰环保股份有限公司非公开发行股票方案
                                 (修订稿)>的议案》

                                 3、《关于<广东联泰环保股份有限公司非公开发行股票预案
                                 (修订稿)>的议案》

           2020 年第             4、《关于<广东联泰环保股份有限公司非公开发行 A 股股票
                       2020 年
1          一次临时              摊薄即期回报、填补措施及相关承诺(修订稿)>的议案》             通过
                       3月6日
           股东大会
                                 5、《关于广东联泰环保股份有限公司与特定对象签订<附条
                                 件生效的非公开发行股份认购协议之补充协议>暨关联交易
                                 的议案》

                                 6、《关于<广东联泰环保股份有限公司非公开发行股票募集
                                 资金使用可行性分析报告(修订稿)>的议案》

                                 7、《关于提请股东大会授权董事会全权办理本次非公开发行
                                 股票事宜的有效期延期议案》

2          2019 年年   2020 年   1、《广东联泰环保股份有限公司关于审议<2019 年度董事会           通过



                                                 10
                                                               2020 年年度股东大会会议资料



    度股东大    5 月 13   工作报告>的议案》
    会          日
                          2、《广东联泰环保股份有限公司关于审议<2019 年度监事会
                          工作报告>的议案》

                          3、《关于<广东联泰环保股份有限公司 2019 年度财务决算报
                          告>的议案》

                          4、《广东联泰环保股份有限公司关于 2019 年度利润分配和
                          资本公积转增股本预案的议案》

                          5、 广东联泰环保股份有限公司关于审议<2019 年年度报告>
                          全文及其摘要的议案》

                          6、《广东联泰环保股份有限公司关于审议<前次募集资金使
                          用情况报告>的议案》

                          7、《广东联泰环保股份有限公司关于审议<2019 年度内部控
                          制评价报告>的议案》

                          8、《广东联泰环保股份有限公司关于确认 2019 年度审计费
                          用及续聘 2020 年度审计机构的议案》

                          9、《广东联泰环保股份有限公司关于审议<未来三年(2020-
                          2022 年)股东分红回报规划>的议案》

                          10、《广东联泰环保股份有限公司关于提请股东大会授权公
                          司先行参与项目竞标的议案》

                          11、《广东联泰环保股份有限公司关于审议<2020 年度董事、
                          监事薪酬方案的议案>》

                          12、《广东联泰环保股份有限公司关于 2019 年度向金融机构
                          申请综合授信额度的议案》

                          13、《广东联泰环保股份有限公司关于 2020 年度公司为下属
                          子公司融资提供担保预计的议案》

                          14、《广东联泰环保股份有限公司关于 2019 年度关联担保预
                          计的议案》

                          15、《广东联泰环保股份有限公司关于补选非独立董事的议
                          案》

    2020 年第   2020 年   1、《广东联泰环保股份有限公司关于补选独立董事的议案》
3                                                                                            通过
    二次临时    6月3日



                                           11
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            股东大会

                                    1、《广东联泰环保股份有限公司关于审议中标的汕头市潮阳
                                    区潮关污水处理厂及管网 PPP 项目后续实施相关事项暨关联
            2020 年第               交易的议案》
                        2020 年
4           三次临时                                                                                 通过
                        7月8日      2、《广东联泰环保股份有限公司关于控股子公司拟签订<潮
            股东大会
                                    南区农村分散村居生活污水处理 PPP 项目合同补充协议一>
                                    及后续事项暨关联交易的议案》

            2020 年第   2020 年     1、《广东联泰环保股份有限公司关于为参股公司向金融机构
5           四次临时    8 月 28     申请项目融资提供股权质押的议案》                                 通过
            股东大会    日

                                    1、《广东联泰环保股份有限公司关于追加 2020 年度关联担
                                    保额度的议案》

                                    2、《广东联泰环保股份有限公司关于董事会换届选举暨选举
            2020 年第   2020 年     第四届董事会非独立董事的议案》
6           五次临时    10 月 12                                                                     通过
            股东大会    日          3、《广东联泰环保股份有限公司关于董事会换届选举暨选举
                                    第四届董事会独立董事的议案》

                                    4、《广东联泰环保股份有限公司关于监事会换届选举暨选举
                                    第四届监事会监事的议案》


              (二)报告期内董事会日常工作情况

                1、董事会召开情况及审议内容


    序号    会议届次     会议时间                              议案                           审议结果


                                      1、《广东联泰环保股份有限公司关于审议邵阳市江北污
                                      水处理厂提标改造项目投资建设相关事宜的议案》
           第三届董事
                         2020 年 1    2、《广东联泰环保股份有限公司关于审议邵阳市洋溪桥
1          会第二十五                                                                         全部通过
                         月 10 日     污水处理厂提标改造项目投资建设相关事宜的议案》
           次会议
                                      3、《广东联泰环保股份有限公司关于修订<广东联泰环保
                                      股份有限公司薪酬福利管理办法>的议案》

           第三届董事    2020 年 2    1、《关于广东联泰环保股份有限公司符合非公开发行股
2                                                                                             全部通过
           会第二十六    月 19 日     票条件的议案》


                                                     12
                                                              2020 年年度股东大会会议资料


    次会议
                             2、《关于<广东联泰环保股份有限公司非公开发行股票方
                             案(修订稿)>的议案》

                             3、《关于<广东联泰环保股份有限公司非公开发行股票预
                             案(修订稿)>的议案》

                             4、《关于<广东联泰环保股份有限公司非公开发行 A 股股
                             票摊薄即期回报、填补措施及相关承诺(修订稿)>的议
                             案》

                             5、《关于广东联泰环保股份有限公司与特定对象签订<附
                             条件生效的非公开发行股份认购协议之补充协议>暨关
                             联交易的议案》

                             6、《关于<广东联泰环保股份有限公司非公开发行股票募
                             集资金使用可行性分析报告(修订稿)>的议案》

                             7、《广东联泰环保股份有限公司关于提请股东大会授权
                             董事会全权办理本次非公开发行股票事宜的有效期延期
                             议案》

                             8、《广东联泰环保股份有限公司关于召开 2020 年第一次
                             临时股东大会的议案》

    第三届董事
                 2020 年 2   1、《广东联泰环保股份有限公司关于聘任副总经理、总工
3   会第二十七                                                                       全部通过
                 月 27 日    程师的议案》
    次会议

                             1、《广东联泰环保股份有限公司关于审议<2019 年度董事
                             会工作报告>的议案》

                             2、《广东联泰环保股份有限公司关于审议<董事会审计委
                             员会 2019 年度履职情况报告>的议案》

                             3、《广东联泰环保股份有限公司关于审议<2019 年度总经
    第三届董事               理工作报告>的议案》
                 2020 年 4
4   会第二十八                                                                       全部通过
                 月 22 日    4、《广东联泰环保股份有限公司关于审议<2019 年度财务
    次会议
                             决算报告>的议案》

                             5、《广东联泰环保股份有限公司关于 2019 年度利润分配
                             和资本公积转增股本预案的议案》

                             6、《广东联泰环保股份有限公司关于审议<2019 年年度报
                             告>全文及其摘要的议案》


                                            13
                                                             2020 年年度股东大会会议资料



                             7、《广东联泰环保股份有限公司关于审议<2019 年募集资
                             金存放与实际使用情况专项报告>的议案》

                             8、《广东联泰环保股份有限公司关于审议<前次募集资金
                             使用情况报告>的议案》

                             9、《广东联泰环保股份有限公司关于审议<2019 年度内部
                             控制评价报告>的议案》

                             10、《广东联泰环保股份有限公司关于确认 2019 年度审
                             计费用及续聘 2020 年度审计机构的议案》

                             11、《广东联泰环保股份有限公司关于审议<未来三年
                             (2020-2022 年)股东分红回报规划>的议案》

                             12、《广东联泰环保股份有限公司关于提请股东大会授权
                             公司先行参与项目竞标的议案》

                             13、《广东联泰环保股份有限公司关于补选非独立董事的
                             议案》

                             14、《广东联泰环保股份有限公司关于选举副董事长的议
                             案》

                             15、《广东联泰环保股份有限公司关于审议<2020 年度董
                             事、监事薪酬方案>的议案》

                             16、《广东联泰环保股份有限公司关于审议<2020 年度高
                             级管理人员薪酬方案>的议案》

                             17、《广东联泰环保股份有限公司关于 2020 年度向金融
                             机构申请综合授信额度的议案》

                             18、《广东联泰环保股份有限公司关于 2020 年度公司为
                             下属子公司融资提供担保预计的议案》

                             19、《广东联泰环保股份有限公司关于 2020 年度关联担
                             保预计的议案》

                             20、《广东联泰环保股份有限公司关于审议<2020 年第一
                             季度报告>的议案》

                             21、《广东联泰环保股份有限公司关于召开 2019 年年度
                             股东大会的议案》

5   第三届董事   2020 年 5   1、《关于审议<广东联泰环保股份有限公司非公开发行股     全部通过


                                           14
                                                             2020 年年度股东大会会议资料


    会第二十九   月6日       票预案(二次修订稿)>的议案》
    次会议
                             2、《关于审议<广东联泰环保股份有限公司非公开发行 A
                             股股票摊薄即期回报、填补措施及相关承诺(二次修订
                             稿)>的议案》

                             3、《关于广东联泰环保股份有限公司与特定对象签订<附
                             条件生效的非公开发行股份认购协议之补充协议(二)>
                             暨关联交易的议案》

                             1、《广东联泰环保股份有限公司关于补选独立董事的议
    第三届董事               案》
                 2020 年 5
6   会第三十次                                                                      全部通过
                 月 16 日    2、《广东联泰环保股份有限公司关于召开 2020 年第二次
    会议
                             临时股东大会的议案》

                             1、《广东联泰环保股份有限公司关于审议汕头市潮阳区
                             潮关污水处理厂及管网 PPP 项目后续实施的相关事项暨
                             关联交易的议案》

                             2、《广东联泰环保股份有限公司关于控股子公司拟签订<
                             汕头市潮阳区全区生活污水处理设施捆绑 PPP 模式实施
    第三届董事               项目工程总承包(EPC)合同之补充协议一>暨关联交易
                 2020 年 6
7   会第三十一               的议案》                                               全部通过
                 月 22 日
    次会议
                             3、《广东联泰环保股份有限公司关于控股子公司拟签订<
                             潮南区农村分散村居生活污水处理 PPP 项目合同补充协
                             议一>及后续事项暨关联交易的议案》

                             4、《广东联泰环保股份有限公司关于召开 2020 年第三次
                             临时股东大会的议案》

    第三届董事
                 2020 年 6   1、《广东联泰环保股份有限公司关于不提前赎回可转换
8   会第三十二                                                                      全部通过
                 月 29 日    公司债券的议案》
    次会议

                             1、《广东联泰环保股份有限公司关于为参股公司向金融
                             机构申请项目融资提供股权质押的议案》
    第三届董事
                 2020 年 8   2、《广东联泰环保股份有限公司关于不提前赎回可转换
9   会第三十三                                                                      全部通过
                 月 10 日    公司债券的议案》
    次会议
                             3、《广东联泰环保股份有限公司关于召开 2020 年第四次
                             临时股东大会的议案》


                                             15
                                                              2020 年年度股东大会会议资料



                              1、《广东联泰环保股份有限公司关于审议<2020 年半年度
                              报告>全文及其摘要的议案》
     第三届董事
                  2020 年 8   2、《广东联泰环保股份有限公司关于执行新收入准则并
10   会第三十四                                                                      全部通过
                  月 26 日    变更相关会计政策的议案》
     次会议
                              3、《广东联泰环保股份有限公司关于下属控股子公司向
                              金融机构申请综合授信额度的议案》

                              1、《广东联泰环保股份有限公司关于董事会换届选举暨
                              选举第四届董事会非独立董事的议案》

                              2、《广东联泰环保股份有限公司关于董事会换届选举暨
                              选举第四届董事会独立董事的议案》
     第三届董事
                  2020 年 9   3、《广东联泰环保股份有限公司关于不提前赎回可转换
11   会第三十五                                                                      全部通过
                  月 21 日    公司债券的议案》
     次会议
                              4、《广东联泰环保股份有限公司关于追加 2020 年度关联
                              担保额度的议案》

                              5、《广东联泰环保股份有限公司关于召开 2020 年第五次
                              临时股东大会的议案》

                              1、《广东联泰环保股份有限公司关于选举公司第四届董
                              事会董事长的议案》

                              2、《广东联泰环保股份有限公司关于选举公司第四届董
                              事会副董事长的议案》

                              3、《广东联泰环保股份有限公司关于选举董事会各专门
                              委员会委员的议案》

     第四届董事   2020   年   4、《广东联泰环保股份有限公司关于聘任总经理的议案》

12   会第一次会   10 月 12    5、《广东联泰环保股份有限公司关于聘任董事会秘书的      全部通过
     议           日          议案》

                              6、《广东联泰环保股份有限公司关于聘任公司副总经理、
                              财务负责人及总工程师的议案》

                              7、《广东联泰环保股份有限公司关于聘任审计部经理的
                              议案》

                              8、《广东联泰环保股份有限公司关于聘任证券事务代表
                              的议案》


                                            16
                                                               2020 年年度股东大会会议资料



     第四届董事   2020   年
                               1、《广东联泰环保股份有限公司关于全资子公司出资设
13   会第二次会   10 月 15                                                            全部通过
                               立子公司的议案》
     议           日

     第四届董事   2020   年
                               1、《广东联泰环保股份有限公司关于审议<2020 年第三季
14   会第三次会   10 月 29                                                            全部通过
                               度报告>的议案》
     议           日

     第四届董事
                  2020 年 11   1、《广东联泰环保股份有限公司关于不提前赎回可转换
15   会第四次会                                                                       全部通过
                  月 10 日     公司债券的议案》
     议

     第四届董事
                  2020   年    1、《广东联泰环保股份有限公司关于收购常德联泰水务
16   会第五次会                                                                       全部通过
                  12 月 8 日   有限公司部分权益的议案》
     议

     第四届董事   2020   年
                               1、《广东联泰环保股份有限公司关于不提前赎回可转换
17   会第六次会   12 月 22                                                            全部通过
                               公司债券的议案》
     议           日


          2、董事会对股东大会决议执行情况

          报告期内,公司董事会严格按照股东大会的授权和决议,认真执行了股东大
     会通过的各项决议内容。

          3、董事会专门委员会的工作

          公司董事会下设审计委员会、战略委员会、薪酬与考核委员会、提名委员会
     4 个专门委员会。2020 年,公司董事会各专门委员会就相关专门事项及时研究并
     做出决议,积极开展工作,在公司治理、董事会决策等方面充分发挥了专业作用。

          4、独立董事履职情况

          2020 年,公司独立董事严格按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和
     国证券法》等法律法规、规范性文件和《广东联泰环保股份有限公司章程》《独
     立董事工作制度》等公司制度的规定和要求,勤勉尽职,高度负责地参与公司决
     策并独立做出判断,充分发表了独立意见,对董事会决议执行情况进行了监督,
     为维护公司和全体股东的合法权益发挥了应有的作用。


                                             17
                                                  2020 年年度股东大会会议资料



    5、信息披露工作情况

    2020 年,公司董事会依照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券
法》 上市公司信息披露管理办法》 上海证券交易所股票上市规则》等法律法规、
规范性文件和《广东联泰环保股份有限公司章程》的有关规定,认真自觉履行信
息披露义务,严把信息披露关,切实提高公司规范运作水平和透明度。报告期内,
公司董事会审议通过并按时披露了定期报告、“三会”决议,及时披露其他重大
临时性事项等重大信息,公司对外信息披露及时、规范,符合相关监管部门的要
求。

    6、投资者关系管理工作情况

    2020 年,公司董事会认真贯彻相关管理部门保护投资者的要求,重视投资
者关系管理工作,通过热线电话、传真、公司邮箱、上证 e 互动平台、网上投资
者交流会等形式,与公司投资者保持良好的沟通,帮助投资者了解公司的生产经
营及投资发展等情况;严格规范信息传递流程,严控内幕信息以及内幕信息知情
人的范围,并按照相关要求进行内幕信息知情人的登记备案管理工作,维护信息
披露的公平原则,切实保护投资者的合法权益。

       六、2021 年度的工作重点

    2021 年公司董事会将继续严格按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共
和国证券法》《上市公司治理准则》《上海证券交易所股票上市规则》和《广东联
泰环保股份有限公司章程》的要求,认真履行职责,规范公司治理,推进公司平
稳、规范发展。

   (一)继续深入贯彻新的《中华人民共和国证券法》,不断完善公司治理,规
范运作,提高上市公司质量,切实维护广大投资者的利益。

   (二)严格信息披露及内幕信息管理工作,加强内幕信息管理,确保信息披
露及时、准确、完整,确保内幕信息安全,努力维护公司在资本市场的良好形象。

    (三)继续强化项目运营、建设管控,确保运营项目稳定、安全、达标生产,
加快在建投资项目建设,提高管理效率,确保公司经营目标计划的实施和完成。

    (四)继续强化投资管理,坚定主营业务发展方向,坚持谨慎、量力而行的

                                   18
                                                 2020 年年度股东大会会议资料


投资策略,及时和科学地做出决策,积极参与市场竞争。在巩固和深耕既有区域
市场的同时,寻求新区域市场的突破;在巩固和扩大主业规模的同时,优化产业
链布局。

    (五)积极推进公司再融资工作,确保公司非公开发行股票按计划落实,充
分运用好自有资金和银行贷款资金,提高资金使用效率,降低财务风险,满足经
营发展需要。

    公司将抓住行业市场发展和产业发展的机遇,保持市场拓展工作力度,充分
运用好市场融资手段,拓宽融资渠道,适时、审慎合理地推进再融资工作,增强
公司资本实力,保证公司的经营发展,扩大公司产业规模,优化公司资产结构,
不断提升公司在污水处理行业的服务能力及竞争优势,将公司打造成为具有区域
优势乃至国内一流的综合性环境服务商。




                                       广东联泰环保股份有限公司董事会

                                                       2021 年 5 月 14 日




                                  19
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议案二:


                        广东联泰环保股份有限公司

             关于审议《2020 年度监事会工作报告》的议案


各位股东及股东代表:

    2020 年度,广东联泰环保股份有限公司(以下简称“公司”)监事会严格按照
国家有关法律法规和《广东联泰环保股份有限公司章程》的规定,始终坚持以公
司和股东的最大利益为行为准则,忠实、诚信、勤勉地履行职责,圆满地完成各
项工作任务。现《广东联泰环保股份有限公司 2020 年度监事会工作报告》(详见
附件)已经拟定,该报告对公司依法运作情况、公司财务情况、公司关联交易等
事项以及监事会工作情况进行总结。

    本议案已经公司第四届监事会第四次会议审议通过,现提请各位股东及股东
代表审议。



                                             广东联泰环保股份有限公司监事会
                                                              2021 年 5 月 14 日




附件:《广东联泰环保股份有限公司 2020 年度监事会工作报告》




                                       20
                                                     2020 年年度股东大会会议资料



                  广东联泰环保股份有限公司
                   2020 年度监事会工作报告

各位股东及股东代表:

    2020 年度,公司监事会全体监事均严格遵守《中华人民共和国公司法》(下
称“《公司法》”)、《中华人民共和国证券法》等法律、法规的要求和《广东联泰
环保股份有限公司公司章程》(下称“《公司章程》”)赋予的职责,严格按照《广
东联泰环保股份有限公司监事会议事规则》对股东大会审议通过的各项决议履行
监督职能,维护了公司和全体股东的利益。

    现将监事会 2020 年度工作情况汇报如下:

    一、公司监事会基本情况

    (一)第三届监事会本年度任期届满,监事会如期完成换届选举。

    (二)第四届监事会成员由杨魁俊先生、余庆和先生、张腾耀先生组成,其
中:杨魁俊先生、余庆和先生是股东委派监事,杨魁俊先生为公司监事会主席;
张腾耀先生为职工代表监事。

     二、监事会召开会议情况

     报告期内,公司监事会共召开了 8 次会议,具体情况如下:


 会议届次   会议日期                     议案名称                  审议结果


                        1、《关于广东联泰环保股份有限公司符合
                        非公开发行股票条件的议案》

 第三届监               2、《关于审议<广东联泰环保股份有限公 所 有 议 案
            2020 年 2
 事会第十               司非公开发行股票方案(修订稿)>的议 均 获 得 通
            月 19 日
 五次会议               案》                                      过

                        3、《关于审议<广东联泰环保股份有限公
                        司非公开发行股票预案(修订稿)>的议

                                    21
                                                    2020 年年度股东大会会议资料



                       案》

                       4、《关于审议<广东联泰环保股份有限公
                       司非公开发行 A 股股票摊薄即期回报、填
                       补措施及相关承诺(修订稿)>的议案》

                       5、《关于广东联泰环保股份有限公司与特
                       定对象签订<附条件生效的非公开发行股
                       份认购协议之补充协议>暨关联交易的议
                       案》

                       6、《关于审议<广东联泰环保股份有限公
                       司非公开发行股票募集资金使用可行性分
                       析报告>的议案》


                       1、《广东联泰环保股份有限公司关于审议
                       <2019 年度监事会工作报告>的议案》

                       2、《广东联泰环保股份有限公司关于审议
                       <2019 年度财务决算报告>的议案》

                       3、《广东联泰环保股份有限公司关于 2019
                       年度利润分配和资本公积转增股本预案的

第三届监               议案》                                    所有议案
           2020 年 4
事会第十               4、《广东联泰环保股份有限公司关于审议 均 获 得 通
           月 22 日
六次会议               <2019 年年度报告>全文及其摘要的议案》 过

                       5、《广东联泰环保股份有限公司关于审议
                       <2019 年募集资金存放与实际使用情况专
                       项报告>的议案》

                       6、《广东联泰环保股份有限公司关于审议
                       <前次募集资金使用情况报告>的议案》

                       7、《广东联泰环保股份有限公司关于审议

                                    22
                                                    2020 年年度股东大会会议资料



                       <2019 年度内部控制评价报告>的议案》

                       8、《广东联泰环保股份有限公司关于确认
                       2019 年度审计费用及续聘 2020 年度审计
                       机构的议案》

                       9、《广东联泰环保股份有限公司关于 2020
                       年度向金融机构申请综合授信额度的议
                       案》

                       10、《广东联泰环保股份有限公司关于
                       2020 年度公司为下属子公司融资提供担
                       保预计的议案》

                       11、《 广东联泰环保股份有限公司关于
                       2020 年度关联担保预计的议案》

                       12、广东联泰环保股份有限公司关于审议
                       <2020 年第一季度报告>的议案》。


                       1、《关于审议<广东联泰环保股份有限公
                       司非公开发行股票预案(二次修订稿)>的
                       议案》

                       2、《关于审议<广东联泰环保股份有限公
第三届监               司非公开发行 A 股股票摊薄即期回报、填 所 有 议 案
           2020 年 5
事会第十               补措施及相关承诺(二次修订稿)>的议 均 获 得 通
           月6日
七次会议               案》                                      过

                       3、《关于广东联泰环保股份有限公司与特
                       定对象签订<附条件生效的非公开发行股
                       份认购协议之补充协议(二)>暨关联交易
                       的议案》


第三届监 2020 年 6 1、《关于审议广东联泰环保股份有限公司 所 有 议 案

                                      23
                                                     2020 年年度股东大会会议资料



事会第十 月 22 日      关于审议汕头市潮阳区潮关污水处理厂及 均 获 得 通
八次会议               管网 PPP 项目后续实施的相关事项暨关联 过
                       交易的议案》

                       2、《广东联泰环保股份有限公司关于控股
                       子公司拟签订<汕头市潮阳区全区生活污
                       水处理设施捆绑 PPP 模式实施项目工程总
                       承包(EPC)合同之补充协议一>暨关联交
                       易的议案》

                       3、《广东联泰环保股份有限公司关于控股
                       子公司拟签订<潮南区农村分散村居生活
                       污水处理 PPP 项目合同补充协议一>及后
                       续事项暨关联交易的议案》


                       1、《广东联泰环保股份有限公司关于审议

第三届监               <广东联泰环保股份有限公司 2020 年半年 所 有 议 案
           2020 年 8
事会第十               度报告>全文及其摘要的议案》                均获得通
           月 26 日
九次会议               2、《广东联泰环保股份有限公司关于执行 过
                       新收入准则并变更相关会计政策的议案》


                       1、《广东联泰环保股份有限公司关于监事

第三届监               会换届选举暨选举第四届监事会监事的议 所 有 议 案
           2020 年 9
事会第二               案》                                       均获得通
           月 21 日
十次会议               2、《广东联泰环保股份有限公司关于追加 过
                       2020 年度关联担保额度的议案》


第四届监                                                          所有议案
           2020 年 10 1、《广东联泰环保股份有限公司关于选举
事会第一                                                          均获得通
           月 12 日    公司第四届监事会主席的议案》
次会议                                                            过




                                      24
                                                    2020 年年度股东大会会议资料



第四届监                                                         所有议案
           2020 年 10 1、《广东联泰环保股份有限公司关于审议
事会第二                                                         均获得通
           月 29 日   <2020 年第三季度报告>的议案》
次会议                                                           过


    此外,2020 年度公司共召开股东大会 6 次,董事会 17 次,公司监事列席了
上述会议,根据相关法律法规赋予的监督及核查职权,对公司经营事项的决策程
序、规范运作、执行情况、财务状况以及董事、高级管理人员的履职情况等方面
进行了监督和核查,有效地促进了公司规范化运作和健康良好的发展,维护了全
体股东的利益。

    三、监事会对公司 2020 年度有关事项的审核意见

    (一)监事会对于公司依法运作情况的审核意见

    2020 年,监事会根据国家相关的法律法规、公司的规章制度列席了相关会
议,对公司股东大会、董事会的召集、召开程序、决议事项、董事会对股东大会
决议的执行情况、公司高级管理人员执行职务情况以及公司管理制度的执行情况
进行了监督。

    公司监事会认为:公司股东大会、董事会的召集、召开、审议等程序均严格
遵守相关法律法规要求,并及时、准确、完整地履行了信息披露义务。公司管理
层根据股东大会及董事会的授权,依法合规地开展各项日常经营管理活动,各项
内控制度能有效防范经营风险和财务风险,未发现董事和高级管理人员在执行职
务时有违反国家法律、法规、公司章程或损害公司、公司股东利益的行为。

   (二)监事会对公司财务情况的审查意见

    2020 年,监事会对公司财务情况进行了专项检查。

    监事会认为:公司财务状况良好,立信会计师事务所为公司出具的审计报告
真实、客观地反映了公司的财务状况和经营成果。2019 年度权益分派方案符合
有关法规及《公司章程》的要求,兼顾和平衡了公司发展、财务状况及投资者的
合理回报的关系,有利于公司长远发展及投资者分享公司发展成长的成果。

   (三)监事会对公司关联交易的监督情况

                                   25
                                                  2020 年年度股东大会会议资料



    2020 年,监事会依法对公司关联交易事项实施了监督。

    监事会认为:公司 2020 年与关联方的交易事项决策程序符合《上海证券交
易所股票上市规则》《公司章程》等相关规定,定价依据充分、定价公允,不存
在损害上市公司和中小股东利益的行为。

    (四)监事会对募集资金存放、使用和管理情况的检查情况

    2020 年,监事会对募集资金存放、使用和管理情况进行了检查。

    监事会认为:公司募集资金存放、使用和管理符合《上海证券交易所上市公
司募集资金管理办法》和本公司《募集资金管理制度》规定,募集资金实际投入
项目与承诺投入项目一致,未发现募集资金使用不当的情况,没有损害股东和公
司利益的情况发生。

    2021 年公司监事会将继续按照《公司法》《公司章程》等规定,围绕公司整
体经营目标,结合新形势,按照新要求,进一步强化监督、促进规范,提高实效,
重点围绕董事会依法运作、董事及高级管理人员履职、关联交易等方面强化监督,
督促提高上市公司治理质量,切实维护公司利益和全体股东的合法权益。




                                        广东联泰环保股份有限公司监事会
                                                        2021 年 5 月 14 日




                                   26
                                                           2020 年年度股东大会会议资料



议案三:


                        广东联泰环保股份有限公司

              关于审议《2020 年度财务决算报告》的议案


各位股东及股东代表:

    《广东联泰环保股份有限公司 2020 年度财务决算报告》(详见附件)已经拟
定。根据该报告,公司 2020 年的营业收入为人民币 60,365.45 万元、归属于上市
公司股东的净利润为人民币 23,853.24 万元。
    本议案已经公司第四届董事会第九次会议审议通过,现提请各位股东及股东
代表审议。


                                             广东联泰环保股份有限公司董事会
                                                                2021 年 5 月 14 日




附件:《广东联泰环保股份有限公司 2020 年度财务决算报告》




                                       27
                                                             2020 年年度股东大会会议资料



                     广东联泰环保股份有限公司
                      2020 年度财务决算报告

       2020 年,公司在董事会的正确领导下,经营班子加强市场拓展,狠抓内部管
 理,落实经营责任,在全体员工的共同努力下,公司经营业绩取得了较佳的表现,
 保持稳定良好的发展态势,业绩实现了稳步增长。现就公司 2020 年度财务决算
 情况报告如下:
       一、财务报表的审计情况
       公司 2020 年度财务报表,已经立信会计师事务所审计。经审计,立信会计
 师事务所认为本公司的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制,
 公允反映了公司 2020 年 12 月 31 日的财务状况以及 2020 年度的经营成果和现
 金流量,并为本公司 2020 年度财务报表出具了标准无保留意见《审计报告》。
       二、主要财务数据和指标
  指   标     单位   2020 年实际     2019 年实际           增减额            增减率
 营业收入     万元       60,365.45          48,815.02        11,550.44            23.66%
 营业成本     万元       17,990.50          14,528.89         3,461.61            23.83%
税金及附加    万元         801.96             743.00             58.96             7.94%
 管理费用     万元        3,089.21           2,903.90          185.30              6.38%
 研发费用     万元         104.73             101.96              2.77             2.72%
 财务费用     万元       12,671.61          11,826.43          845.18              7.15%
 其他收益     万元        2,268.80           2,329.44           -60.64            -2.60%
 营业利润     万元       28,096.72          21,181.03         6,915.69            32.65%
营业外收入    万元          61.52              10.19             51.33           503.87%
营业外支出    万元            5.25            203.76           -198.52           -97.43%
 利润总额     万元       28,153.00          20,987.46         7,165.54            34.14%
归属于母公
司所有者的    万元       23,853.24          17,596.46         6,256.77            35.56%
  净利润
 资产总额     万元      798,000.34      539,287.54         258,712.80             47.97%
归属于上市
公司股东的    万元      164,624.31      144,245.65           20,378.66            14.13%
  净资产
资产负债率     %           76.46%             71.10%    增加 5.36 个百


                                       28
                                                         2020 年年度股东大会会议资料


                                                             分点
加权平均净                                          增加 1.42 个百
                %           15.39           13.97
资产收益率                                                   分点
 每股收益      元/股         0.53            0.41             0.12            29.27%
     注:上述净利润不含少数股东损益、净资产不含少数股东权益。

     三、财务状况

     公司财务状况持续稳健,风险控制能力较强。到期债务偿还率 100%,期末
  资产负债率 76.46%,较年初增长 5.36 个百分点。公司 2020 年年末资产、负债
  及股东权益构成情况如下:

     1、资产

     总资产 798,000.34 万元,较年初增加 258,712.80 万元,增幅 47.97% ,主要
 系报告期项目投资规模增加,同时融资规模增加。

     2、负债

     负债总额 610,150.00 万元,较年初增加 226,722.21 万元,增幅为 59.13%,
 主要是随着项目投资规模扩大,项目融资借款额增加以及应付建设项目工程款增
 加所致。

     3、所有者权益

     股东权益 187,850.34 万元,比年初 155,859.75 万元增加 31,990.59 万元,增
 幅为 20.53%,主要原因系报告期内经营利润增加及吸收少数股东投资增加。

     4、归属于上市公司股东的净资产

     归属于上市公司股东的净资产 164,624.31 万元,比年初增加 20,378.66 万元,
 增幅为 14.13%,主要原因系报告期内经营利润增加。

     四、经营成果情况

     2020 年公司营业收入稳步增长,同时净利润实现增长,盈利能力总体持续
 增长,其中:

     1、营业收入


                                      29
                                                      2020 年年度股东大会会议资料



    2020 年,公司实现营业收入 60,365.45 万元,较 2019 年增加 11,550.44 万元,
增幅 23.66%。主要系报告期内长沙岳麓污水项目、新溪管网项目营业收入较上
年同期增加,以及长沙岳麓污泥项目本年投产运营。

    2、营业成本

    2020 年营业成本 17,990.50 万元,较 2019 年增加 3,461.61 万元,增幅为
23.83%。营业成本增加主要系报告期总处理水量较上年增加,平均出水标准提高,
运营成本增加,以及新增长沙岳麓污泥处理项目运营成本。

    3、税金及附加

    2020 年税金及附加 801.96 万元,较 2019 年增加 58.96 万元,增幅 7.94%。

    4、管理费用

    2020 年管理费用 3,089.21 万元,较 2019 年增加 185.30 万元,增幅 6.38%。

    5、财务费用

    2020 年财务费用 12,671.61 万元,较 2019 年增加 845.18 万元,增幅 7.15%。
主要系本期利息支出费用化较上年同期增加。

    6、其他收益

    2020 年其他收益 2,268.80 万元, 较 2019 年减少 60.64 万元,减幅 2.60%。主
要系增值税即征即退等政府补助较上年同期减少所致。

    7、营业外支出

    2020 年营业外支出 5.25 万元,较 2019 年减少 198.52 万元,减幅 97.43%,
主要系上年发生对外捐赠支出,本期无发生。

    8、利润总额

    2020 年公司实现利润总额 28,153.00 万元,较 2019 年增长 7,165.54 万元,
增幅 34.14%;归属于母公司所有者的净利润 23,853.24 万元,较 2019 年增长
6,256.77 万元,增幅 35.56%。



                                     30
                                                    2020 年年度股东大会会议资料



    公司利润总额比上年有所提高,整体盈利水平稳中有升,公司经营稳健发展。

    五、现金流量情况

    2020 年,公司实现每股经营性现金净额 1.08 元,经营活动产生的现金流量
净额 48,633.12 万元,期末现金及现金等价物余额为 40,646.99 万元,从现金流量
的构成情况来看:

    1、本年度经营活动产生的现金流量净增加额 48,633.12 万元,比上年增加净
流入 7,204.97 万元,主要系报告期运营服务费收入较上年同期增长。

    2、本年度投资活动产生的现金流量净流出额 186,732.89 万元,比上年增加
现金净流出 74,359.41 万元,主要系报告期在建工程项目投入资金比上年同期增
加。

    3、本年度筹资活动产生的现金流量净增加额 149,974.05 万元,比上年增加
净流入 81,329.03 万元, 主要系报告期收到的银行借款资金较上年同期增加。

    报告期内公司呈现持续稳定的经营现金创造能力,公司投资项目现金支出有
较大幅度增加,公司整体现金流量结构合理,现金流量良性循环。




                                                         财务总监:杨基华
                                                          2021 年 5 月 14 日




                                    31
                                                     2020 年年度股东大会会议资料



议案四:

                       广东联泰环保股份有限公司

             关于审议《2020 年度利润分配预案》的议案


各位股东及股东代表:

    根据立信会计师事务所(特殊普通合伙)出具的编号为信会师报字[2021]第
ZI10228 号的《审计报告》,公司 2020 年合并报表实现归属于上市公司股东的净
利润为 238,532,365.05 元,按母公司净利润的 10%提取法定盈余公积金为
8,143,130.72 元后,当年实现可供股东分配利润额为 230,389,234.33 元,2020 年
12 月 31 日公司合并报表累计未分配利润为 660,553,061.84 元;截至 2020 年 12
月 31 日,公司合并报表资本公积余额为 470,275,193.40 元。2020 年度母公司实
现净利润为 81,431,307.20 元,母公司提取法定盈余公积金后,当年实现可供股
东分配利润额为 73,288,176.48 元,截至 2020 年 12 月 31 日母公司累计未分配利
润为 110,563,210.81 元;截至 2020 年 12 月 31 日,公司母公司报表资本公积余
额为 463,764,367.63 元。公司 2020 年度利润分配预案如下:
    鉴于公司非公开发行A股股票核准批复有效期截止至 2021 年 7 月 8 日(证
监许可[2020]1396 号),公司非公开发行A股股票工作正处于实施的关键阶段,
根据中国证监会《证券发行与承销管理办法》第十八条规定“上市公司发行证券,
存在利润分配方案、公积金转增股本方案尚未提交股东大会表决或者虽经股东大
会表决通过但未实施的,应当在方案实施后发行”,为确保公司非公开发行股票
工作按期落实,并考虑到公司近三年现金分红已达年可分配利润 30%以上的实
际情况,公司 2020 年度暂不进行利润分配,也不进行资本公积转增股本。公司
在本次非公开发行A股股票完成后,将按照监管部门对上市公司现金分红相关指
引、规则要求以及公司章程规定进行利润分配的相关事宜。
    本议案已经公司第四届董事会第九次会议审议通过,现提请各位股东及股东
代表审议。
                                         广东联泰环保股份有限公司董事会
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议案五:


                       广东联泰环保股份有限公司

         关于审议《2020 年年度报告》全文及其摘要的议案


各位股东及股东代表:

    公司根据中国证券监督管理委员会《公开发行证券的公司信息披露内容与格
式准则第 2 号—年度报告的内容与格式(2017 年修订)》〔2017〕17 号的要求,
拟定了《广东联泰环保股份有限公司 2020 年年度报告》全文及其摘要,并已于
2021 年 4 月 23 日披露于《中国证券报》《证券时报》《证券日报》《上海证券报》
及上海证券交易所网站 www.sse.com.cn。

    本议案已经公司第四届董事会第九次会议审议通过,现提请各位股东及股东
代表审议。




                                          广东联泰环保股份有限公司董事会
                                                          2021 年 5 月 14 日




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议案六:

                        广东联泰环保股份有限公司

           关于审议《2020 年度内部控制评价报告》的议案


各位股东及股东代表:

    根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要
求,结合公司的《内部控制评价管理制度》,在内部控制日常监督和专项监督的
基础上,对公司2020年12月31日的内部控制有效性进行了评价,并编制了《广东
联泰环保股份有限公司2020年度内部控制评价报告》,并已于 2021年4月23日披
露于《中国证券报》《证券时报》《证券日报》《上海证券报》及上海证券交易所
网站 www.sse.com.cn。
    本议案已经公司第四届董事会第九次会议审议通过,现提请各位股东及股东
代表审议。




                                        广东联泰环保股份有限公司董事会
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议案七:


                广东联泰环保股份有限公司关于确认

        2020 年度审计费用及续聘 2021 年度审计机构的议案


各位股东及股东代表:

    立信会计师事务所(特殊普通合伙)(以下简称“立信”)担任公司 2020 年年
度财务报告和内部控制审计机构,目前已完成对公司 2020 年度财务报告的审计
工作,并为此出具了编号为信会师报字[2021]第 ZI10228 号的标准无保留意见《审
计报告》和编号为信会师报字[2021]第 ZI10231 号内部控制审计报告。经公司与
立信协商一致,公司 2020 年度财务报告审计费用为人民币 75 万元,内部控制审
计费用为人民币 15 万元。

    立信自担任公司年度财务报告和内部控制审计机构以来,公司董事会对其专
业水平、敬业精神、负责态度等各方面均表示认可。鉴于此,公司拟继续聘任立
信为公司 2021 年度财务报表与内部控制审计的审计机构。公司 2021 年的审计费
用将根据 2021 年度审计费用的实际水平和 2021 年度的审计工作量授权公司管
理层与立信协商确定。

    本议案已经公司第四届董事会第九次会议审议通过,现提请各位股东及股东
代表审议。




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议案八:

                       广东联泰环保股份有限公司

         关于提请股东大会授权公司先行参与项目竞标的议案

各位股东及股东代表:

    公司的主营业务为从事城镇污水处理设施的投资、建设和运营管理,通过独
立或联合体形式参与公开招投标,以 BOT、TOT、PPP、委托运营等方式取得城
镇污水处理项目的特许经营权,设立项目公司负责中标项目的投资、建设和运营
管理。

    由于公司主营业务所处行业的公开招投标项目(以下简称“项目”)现阶段多
采用 PPP 模式,一般情况下的项目投资金额较大;同时,项目的采购招标文件中
鼓励拥有多方面资质的企业组成联合体参与项目的竞标。公司在此类项目的投融
资、建设、运营方面具有优势,但目前不具备工程施工资质和设计资质;而达濠
市政建设有限公司(以下简称“达濠市政”)多年来在市政及基础设施施工方面具
有丰富的经验,工程施工能力强,公司具备市政公用工程施工总承包特级(包括
工程设计市政行业甲级)、公路工程施工总承包一级、房屋建筑工程施工总承包
一级、公路路面工程专业承包一级、地基基础工程专业承包一级、建筑机电安装
工程专业承包一级、建筑装修装饰专业承包一级、水利水电工程施工总承包二级、
港口与航道工程施工总承包二级、河湖整治工程专业承包三级、环保工程专业承
包三级等资质。达濠市政自成立以来,累计完成各类工程 400 多项,各项工程合
同履约率及竣工验收合格率均达到 100%;曾先后获得优质样板工程等奖项 157
项,其中:市级奖 95 项;省级优质样板工程 48 项;国家及部级奖 14 项(其中:
中国市政工程“金杯奖”7 项;国家优质工程银质奖 1 项;中国土木工程詹天佑奖
奖 3 项;全国市政样板工程奖 1 项)。国家级工法 3 项,省级工法 19 项,发明专
利 4 项,实用新型专利 9 项。因此,公司选择达濠市政作为项目施工单位及与具
备其他高等级资质的单位组成联合体参与项目竞标,将有助于提升公司在项目竞
标时的竞争力,同时能更好地保障项目施工实施,具有必要性。鉴于此类公开招
投标项目一般情况下的投资金额较大,且参与竞标属于公司日常经营事项,为了


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保证公司参与竞标的及时性,现拟提请股东大会授权公司决定先行参与项目竞标
的权限,具体如下:

    (一)授权公司董事长或其授权人员代表公司,独立先行参与公开招投标项
目的竞标;

    (二)授权公司董事长或其授权人员代表公司与其他方(包括关联方:达濠
市政)签署《联合体协议》,先行参与公开招投标项目的竞标。

    授权期限自 2020 年年度股东大会审议通过之日起至下一年度的年度股东大
会召开之日止。

    若后续项目中标,公司将按照相关法律法规规定、上市规则及《广东联泰环
保股份有限公司章程》及相关制度的规定履行相应审议程序,并及时进行信息披
露;若项目未中标,公司与其他方签署的《联合体协议》自动失效。

    本议案已经公司第四届董事会第九次会议审议通过,现提请各位股东及股东
代表分项审议。




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议案九:


                        广东联泰环保股份有限公司

            关于审议《2021 年度董事、监事薪酬方案的议案》


各位股东及股东代表:

    2021 年度,公司根据《广东联泰环保股份有限公司薪酬福利管理办法(修
订)》以及公司的绩效考核管理制度,拟对 2021 年度在公司领取薪酬的董事、职
工监事薪酬作适用调整;独立董事津贴依《独立董事聘任合同》约定执行,拟定
了上述人员 2021 年度薪酬方案,具体如下:

                                    税前报酬总额(万     税前津贴总额(万元)
    姓名             职务
                                            元)

    张荣        董事(总经理)               -                      -

   林锦顺      董事/董秘/副总经理            -                      -

   张腾耀        职工代表监事          17.50-21.70                  -


    备注:2020 年度公司实际发放的董事、监事薪酬与 2019 年年度股东大会审议通过的

薪酬金额不存在重大差异,具体详见《广东联泰环保股份有限公司 2020 年年度报告》。


    公司董事会薪酬与考核委员会根据《广东联泰环保股份有限公司章程》和
《广东联泰环保股份有限公司薪酬福利管理办法(修订)》,审议通过了上述方
案。公司其他董事、监事不在公司领取薪酬。

    本议案已经公司第四届董事会第九次会议审议通过,现提请各位股东及股东
代表审议。



                                              广东联泰环保股份有限公司董事会
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议案十:


                       广东联泰环保股份有限公司

        关于 2021 年度向金融机构申请综合授信额度的议案


各位股东及股东代表:

    为保证公司 2021 年度经营资金需求,根据公司 2021 年度生产经营计划以及
业务发展的需要,有效降低公司经营过程中的资金风险,公司估计 2021 年度需
向金融机构申请综合授信额度不超过人民币 137,000 万元,具体申请事项如下:

    (一)公司 2021 年融资授信额计划为人民币 80,000 万元,主要用于日常经
营周转流动资金以及非融资性保函等授信事项。

    (二)公司下属子公司长沙市联泰水质净化有限公司 2021 年融资授信额计
划为 57,000 万元,其中:6,000 万元用于岳麓污水处理厂污泥深度脱水设施建设
项目投资建设支出;31,000 万元用于岳麓污水处理厂三期扩容项目投资建设支
出; 20,000 万元用于流动资金借款及其他融资需要。

    为利于及时办理上述授信事宜,提请授权公司董事长全权与相关金融机构签
署上述授信事项相关文件,授权期限自 2020 年年度股东大会审议通过之日至下
一年度的年度股东大会召开之日止。

    本议案已经公司第四届董事会第九次会议审议通过,现提请各位股东及股东
代表审议。




                                        广东联泰环保股份有限公司董事会
                                                        2021 年 5 月 14 日




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议案十一:


                       广东联泰环保股份有限公司

    关于 2021 年度公司为下属子公司融资提供担保预计的议案


各位股东及股东代表:

    根据公司 2021 年度生产经营计划以及业务发展的需要,为保障 2021 年度子
公司投资实施项目的资金需求,提高子公司获得金融机构融资授信的效率,公司
将为子公司向金融机构申请融资授信提供共计人民币 57,000 万元连带责任保证
担保,具体计划情况如下:
    为公司下属子公司长沙市联泰水质净化有限公司 2021 年融资授信额(不超
过人民币 57,000 万元)提供连带责任保证担保,借款用于岳麓污水处理厂污泥
深度脱水设施建设项目、岳麓污水处理厂三期扩容项目投资建设支出及其他经营
支出。
    公司董事会将授权董事长与相关金融机构签署上述融资项目保证担保相关
文件,授权期限自 2020 年度股东大会审议通过之日起至下一年度的年度股东大
会召开之日止。

    本议案已经公司第四届董事会第九次会议审议通过,现提请各位股东及股东
代表审议。




                                        广东联泰环保股份有限公司董事会
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议案十二:


                         广东联泰环保股份有限公司

                  关于 2021 年度关联担保预计的议案


各位股东及股东代表:

    公司因 2021 年度生产经营计划以及业务发展的需要,预计在未来十二个月
内向有关金融机构申请综合授信合计人民币 137,000.00 万元。根据有关金融机构
要求,公司申请综合授信时,需提供控股股东或/和实际控制人的连带责任保证。
基于对公司经营发展的支持,广东省联泰集团有限公司同意自 2020 年年度股东
大会审议通过之日起至下一年度的年度股东大会召开之日止无偿为公司及公司
下属子公司的综合授信提供总额不超过人民币 120,000.00 万元的连带责任保证;
实际控制人之一黄建勲先生同意自 2020 年年度股东大会审议通过之日起至下一
年度的年度股东大会召开之日止无偿为公司及公司下属子公司的综合授信提供
总额不超过人民币 100,000.00 万元的连带责任保证,上述担保额度在期限内可分
额度、循环提供,具体如下:

                                                                         单位:万元


                                        2020 年 1 月 1

                                        日-12 月 31 日   2021 年度预计     关联交易
  关联方    交易类型     关联交易内容
                                        关联担保的实     关联担保金额      定价方式

                                         际发生金额

 广东省联                为公司综合授
            接受关联人
 泰集团有                信合同提供保        213,400        120,000        无偿提供
             提供担保
  限公司                    证担保

                         为公司综合授
            接受关联人
  黄建勲                 信合同提供保        13,000         100,000        无偿提供
             提供担保
                            证担保

  合计                                       226,400        220,000


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    上述关联担保交易是公司融资过程中,根据金融机构的要求发生的正常担保
行为,不涉及担保费用,也不需要公司提供反担保,遵循了自愿的原则,系关联
方对公司发展的支持行为,不存在损害公司和中小股东利益的情形,也不影响公
司的独立性。

    本议案已经公司第四届董事会第九次会议审议通过,现提请各位股东及股东
代表审议。




                                       广东联泰环保股份有限公司董事会
                                                      2021 年 5 月 14 日




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议案十三:


                  听取广东联泰环保股份有限公司

                       2020 年独立董事述职报告


各位股东及股东代表:

    公司董事会第四届独立董事吴必胜、郑慕强、章国政向董事会提交了《广东
联泰环保股份有限公司 2020 年度独立董事述职报告》,并已于 2021 年 4 月 23
日披露于《中国证券报》《证券时报》《证券日报》《上海证券报》及上海证券交
易所网站 www.sse.com.cn。现听取广东联泰环保股份有限公司 2020 年独立董事
述职报告。




                                        广东联泰环保股份有限公司董事会
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