金域医学:中信证券股份有限公司关于广州金域医学检验集团股份有限公司2020年度持续督导报告书

 中信证券股份有限公司关于广州金域医学检验集团股份有
                 限公司 2020 年度持续督导报告书

保荐机构名称:           被保荐公司名称:
中信证券股份有限公司     广州金域医学检验集团股份有限公司

                         联系方式:0755-23835330
保荐代表人姓名:孙炎林
                         联系地址:深圳市福田区中心三路 8 号中信证券大厦

                         联系方式:021-20262067
保荐代表人姓名:邵才捷   联系地址:中国上海浦东新区世纪大道 1568 号中建大厦
                         23 层

    2021 年 4 月 13 日,经中国证券监督管理委员会(下称“中国证监会”)证
监许可[2021]171 号文核准,广州金域医学检验集团股份有限公司(以下简称“金
域医学”或“公司”)向社会首次公开发行人民币普通股(A 股)3,123,698 股。
中信证券股份有限公司(以下简称“中信证券”或“保荐机构”)为公司非公开
发行股票的保荐机构,负责公司非公开发行股票上市后的持续督导工作,持续督
导期限至 2022 年 12 月 31 日止。

    根据中国证监会《证券发行上市保荐业务管理办法》和《上海证券交易所上
市公司持续督导工作指引》等相关规定,保荐机构及保荐代表人通过日常沟通、
底稿复核、文件查阅等方式开展持续督导,对 2020 年度金域医学的持续督导工
作情况总结如下:


一、保荐工作概述

(一)现场检查情况

      2020 年 12 月 22 日,保荐代表人通过与上市公司董事、监事、高级管理
人员及有关人员访谈,察看上市公司主要生产经营场所,查看公司定期报告和
2020 年召开的历次三会文件,查阅和复印上市公司募集资金使用凭证、募集资
金账户余额明细等资料,查阅并复印公司 2020 年以来建立和修订的有关内控制

                                    1
度文件,核查公司 2020 年以来发生的关联交易、对外投资资料等方式,对公司
进行了全面现场核查,并出具了《中信证券股份有限公司关于广州金域医学检验
集团股份有限公司 2020 年持续督导工作现场检查报告》。

(二)督导公司建立健全并有效执行规章制度情况

    保荐机构保持关注公司的各项规章制度,并对公司治理及内部控制制度的建
立和执行情况进行尽职调查时,注意到:

    (1)公司 2020 年度实际控制人及其关联方不存在占用公司资金的情形;

    (2)公司 2020 年度不存在因违反信息披露法规及未履行报告义务受到中国
证监会公开批评或证券交易所公开谴责的情况;

    (3)公司 2020 年度无重大违法违规行为;

    (4)公司 2020 年度财务会计文件无虚假记载、重大遗漏或误导性内容;

    (5)公司内部机构设置和权责分配科学合理;

    (6)对部门或岗位业务的权限范围、审批程序和相应责任等规定明确合规;

    (7)公司内部审计部门和审计委员会构成、履行职责合规;

    (8)公司内部审计部门和审计委员会对公司内部控制有效性的评估与事实
相符;

    (9)公司的风险评估和控制措施均被有效执行。

(三)募集资金使用督导情况

    2017 年 9 月 8 日,金域医学采用网下向询价对象配售与网上向社会公众投
资者定价发行相结合的方式向社会公众公开发行人民币普通股(A 股)股票 6,868
万股,每股面值为人民币 1.00 元,实际发行价格每股 6.93 元,募集资金总额为
人民币 47,595.24 万元,该募集资金扣除发行费用 6,198.49 万元后,募集资金净
额为 41,396.75 万元。上述募集资金到位情况已经立信会计师事务所(特殊普通
合伙)信会报字(2017)第 ZA15963 号《验资报告》审验。截至 2019 年 12 月
31 日,上述募集资金已使用完毕,立信会计师事务所(特殊普通合伙)于 2020
                                    2
年 4 月 15 日出具了《广州金域医学检验集团股份有限公司前次募集资金使用情
况鉴证报告》(信会师报字[2020]第 ZA10866 号)。

       2021 年 3 月 25 日,金域医学采用定价发行的方式向梁耀铭非公开发行人民
币普通股(A 股)股票 3,123,698 股,每股面值为人民币 1.00 元,发行价格为 48.02
元,募集资金总额 149,999,977.96 元,减除发行费用人民币 3,960,000.00 元后,
募集资金净额为 146,039,977.96 元。上述募集资金到位情况已经立信会计师事务
所(特殊普通合伙)信会报字(2021)第 ZA10727 号《验资报告》审验。

       保荐机构定期查询公司募集资金专户情况,募集资金专户存储制度被严格执
行,募集资金投资项目正按照募集资金使用计划顺利推进,募集资金三方监管协
议得到有效执行。

(四)董事会和股东大会情况

       2020 年度,公司共召开 10 次董事会,会议时间及相关会议审议情况如下:

序号       会议名称        会议日期                           会议内容

                                             1、审议《关于推举汪令来先生为公司第二

                                             届董事会非独立董事候选人的议案》;

        第二届董事会第                       2、审议《广州金域医学检验集团股份有限
 1                       2020年1月21日
          十一次会议                         公司向银行申请综合授信的议案》;

                                             3、审议《关于召开 2020 年第一次临时股东

                                             大会的议案》。

                                             1、审议《关于公司符合非公开发行 A 股股

                                             票条件的议案》;

                                             2、逐项审议《关于公司 2020 年度非公开发

                                             行 A 股股票方案的议案》;
        第二届董事会第
                         2020年4月15日       3.审议《关于公司 2020 年度非公开发行 A
          十二次会议
                                             股股票预案的议案》;

                                             4.审议《关于公司 2020 年度非公开发行 A

                                             股股票募集资金投资项目的可行性分析报

                                             告的议案》;
                                         3
序号     会议名称         会议日期                           会议内容

                                            5.审议《关于提请公司股东大会批准梁耀铭

                                            免于发出要约的议案》;

                                            6.审议《关于战略投资者符合要求并同意引

                                            入的议案》;

                                            7.审议《公司关于与战略投资者开展战略合

                                            作并签署<战略合作协议>的议案》;

                                            8.审议《关于公司与认购对象签署<附条件

                                            生效的股份认购协议>的议案》;

                                            9.审议《关于公司非公开发行股票涉及关联

                                            交易事项的议案》;

                                            10.审议《关于公司非公开发行 A 股股票摊

                                            薄即期回报、采取填补措施及相关主体承诺

                                            的议案》;

                                            11.审议《关于前次募集资金使用情况报告的

                                            议案》;

                                            12.审议《关于<广州金域医学检验集团股份

                                            有限公司未来三年(2020-2022 年)股东回

                                            报规划>的议案》;

                                            13.审议《关于提请公司股东大会授权公司董

                                            事会全权办理本次非公开发行股票具体事

                                            宜的议案》;

                                            14.审议《关于公司设立募集资金专项账户的

                                            议案》;

                                            15.审议《关于召开 2020 年第二次临时股东

                                            大会的议案》。

                                            1、审议《广州金域医学检验集团股份有限
       第二届董事会第
 3                      2020年4月27日       公司 2019 年度董事会工作报告》;
        十三次会议
                                            2、审议《广州金域医学检验集团股份有限


                                        4
序号   会议名称   会议日期                      会议内容

                                 公司 2019 年度总经理工作报告》;

                                 3、审议《广州金域医学检验集团股份有限

                                 公司 2019 年度财务决算报告》;

                                 4、审议《广州金域医学检验集团股份有限

                                 公司 2019 年度利润分配预案》;

                                 5、审议《广州金域医学检验集团股份有限

                                 公司 2019 年年度报告全文及摘要》;

                                 6、审议《广州金域医学检验集团股份有限

                                 公司关于会计政策变更的议案》;

                                 7、审议《广州金域医学检验集团股份有限

                                 公司关于续聘 2020 年度审计机构和内控审

                                 计机构的议案》;

                                 8、审议《广州金域医学检验集团股份有限

                                 公司关于确认公司董事、高级管理人员 2019

                                 年度薪酬及 2020 年度薪酬方案的议案》;

                                 9、审议《广州金域医学检验集团股份有限

                                 公司关于公司及子公司向银行申请综合授

                                 信额度的议案》;

                                 10、审议《广州金域医学检验集团股份有限

                                 公司 2019 年内部控制自评报告》;

                                 11、审议《广州金域医学检验集团股份有限

                                 公司关于预计公司 2020 年度日常关联交易

                                 的议案》;

                                 12、审议《广州金域医学检验集团股份有限

                                 公司 2019 年社会责任报告》;

                                 13、审议《广州金域医学检验集团股份有限

                                 公司 2020 年第一季度报告全文及正文》;

                                 14 审议《关于召开广州金域医学检验集团股


                             5
序号     会议名称          会议日期                         会议内容

                                             份有限公司 2019 年年度股东大会的议案》。

                                             1、审议《关于 2019 年股票期权激励计划授

                                             予的股票期权第一个行权期行权条件成就

                                             的议案》;

       第二届董事会第                        2、审议《关于调整公司 2019 年股票期权激
 4                       2020年6月5日
        十四次会议                           励计划激励对象名单、期权数量及注销部分

                                             股票期权的议案》;

                                             3、审议《关于调整公司股票期权行权价格

                                             的议案》。

                                             1、审议《关于调整公司 2019 年股票期权激

       第二届董事会第                        励计划行权价格的议案》;
 5                       2020年7月6日
        十五次会议                           2、审议《关于对全资子公司金域检验(香

                                             港)有限公司增资的议案》。

                                             1、审议《广州金域医学检验集团股份有限

                                             公司 2020 年半年度报告全文及摘要》;

                                             2、审议《关于公司<2020 年股票期权激励

                                             计划(草案)>及其摘要的议案》;

                                             3、审议《关于制定<2020 年股票期权激励
       第二届董事会第
 6                      2020年8月17日        计划实施考核管理办法>的议案》;
        十六次会议
                                             4、审议《关于提请股东大会授权董事会办

                                             理公司股票期权激励计划相关事宜的议

                                             案》;

                                             5.审议《关于召开 2020 年第三次临时股东大

                                             会的议案》。

       第二届董事会第                        审议《2020 年授予激励对象股票期权的议
 7                       2020年9月8日
        十七次会议                           案》

       第二届董事会第                        1、审议《广州金域医学检验集团股份有限
 8                      2020年10月27日
        十八次会议                           公司 2020 年第三季度报告全文及正文》;


                                         6
序号     会议名称          会议日期                           会议内容

                                             2、审议《广州金域医学检验集团股份有限

                                             公司关于修改<公司章程>的议案》;

                                             3、审议《关于推举解强先生为公司第二届

                                             董事会非独立董事候选人的议案》;

                                             4、审议《关于召开广州金域医学检验集团

                                             股份有限公司 2020 年第四次临时股东大会

                                             的议案》。

                                             1、逐项审议《关于调整公司非公开发行 A

                                             股股票方案的议案》;

                                             2、审议《关于公司 2020 年非公开发行 A 股

                                             股票预案(修订稿)的议案》;

                                             3、审议《关于修订公司 2020 年非公开发行

                                             A 股股票募集资金投资项目的可行性分析

                                             报告的议案》;

                                             4、审议《关于终止引入战略投资者暨公司
       第二届董事会第
 9                      2020年11月18日       与先进制造产业投资基金二期(有限合伙)
        十九次会议
                                             签署<战略合作协议之终止协议>、<附条件

                                             生效的股份认购协议之终止协议>的议案》;

                                             5、审议《关于公司与发行对象签署<附条件

                                             生效的股份认购协议之补充协议>暨关联交

                                             易的议案》;

                                             6、审议《关于修订公司非公开发行 A 股股

                                             票摊薄即期回报、采取填补措施及相关主体

                                             承诺的议案》。

                                             1、逐项审议《关于调整公司非公开发行 A

       第二届董事会第                        股股票方案的议案》;
10                      2020年12月18日
        二十次会议                           2、审议《关于公司 2020 年非公开发行 A 股

                                             股票预案(二次修订稿)的议案》;


                                         7
序号       会议名称          会议日期                            会议内容

                                                  3、审议《关于公司与发行对象签署<附条件

                                                  生效的股份认购协议之补充协议(二)>暨

                                                  关联交易的议案》。


       2020 年度,公司共召开 5 次股东大会,会议时间及相关会议议案如下:

序号       会议名称          会议日期                            会议内容

         2020 年第一次                            审议《关于选举汪令来先生为公司第二届董
 1                       2020 年 2 月 11 日
         临时股东大会                             事会非独立董事的议案》。

                                                  1、审议《关于公司符合非公开发行 A 股股

                                                  票条件的议案》;

                                                  2、逐项审议《关于公司 2020 年度非公开发

                                                  行 A 股股票方案的议案》;

                                                  3.审议《关于公司 2020 年度非公开发行 A

                                                  股股票预案的议案》;

                                                  4.审议《关于公司 2020 年度非公开发行 A

                                                  股股票募集资金投资项目的可行性分析报

                                                  告的议案》;

                                                  5.审议《关于战略投资者符合要求并同意引
         2020 年第二次
 2                       2020 年 5 月 7 日        入的议案》;
         临时股东大会
                                                  6.审议《关于公司与战略投资者开展战略合

                                                  作并签署<战略合作协议>的议案》;

                                                  7.审议《关于公司与认购对象签署<附条件

                                                  生效的股份认购协议>的议案》;

                                                  8.审议《关于公司非公开发行股票涉及关联

                                                  交易事项的议案》;

                                                  9.审议《关于非公开发行 A 股股票摊薄即期

                                                  回报、采取填补措施及相关主体承诺事项的

                                                  议案》;

                                                  10.审议《关于前次募集资金使用情况报告的

                                              8
序号     会议名称         会议日期                            会议内容

                                               议案》;

                                               11.审议《关于<广州金域医学检验集团股份

                                               有限公司未来三年(2020-2022 年)股东回

                                               报规划>的议案》;

                                               12.审议《关于提请公司股东大会授权公司董

                                               事会全权办理本次非公开发行股票具体事

                                               宜的议案》;

                                               13.审议《关于提请公司股东大会批准梁耀铭

                                               免于发出要约的议案》。

                                               1、审议《广州金域医学检验集团股份有限

                                               公司 2019 年度董事会工作报告》;

                                               2、审议《广州金域医学检验集团股份有限

                                               公司 2019 年度监事会工作报告》;

                                               3、审议《广州金域医学检验集团股份有限

                                               公司 2019 年度财务决算报告》;

                                               4、审议《广州金域医学检验集团股份有限

                                               公司 2019 年度利润分配预案》;

                                               5、审议《广州金域医学检验集团股份有限
       2019 年度股东
 3                     2020 年 6 月 5 日       公司 2019 年年度报告全文及摘要》;
           大会
                                               6、审议《广州金域医学检验集团股份有限

                                               公司关于续聘 2020 年度审计机构和内控审

                                               计机构的议案》;

                                               7、审议《广州金域医学检验集团股份有限

                                               公司关于确认公司董事、高级管理人员 2019

                                               年度薪酬及 2020 年度薪酬方案的议案》;

                                               8、审议《广州金域医学检验集团股份有限

                                               公司关于确认公司监事 2019 年度薪酬及

                                               2020 年度薪酬方案的议案》。


                                           9
序号       会议名称          会议日期                             会议内容

                                                   1、逐项审议《关于公司<2020 年股票期权

                                                   激励计划(草案)>及其摘要的议案》;

                                                   2、审议《关于制定<2020 年股票期权激励
         2020 年第三次
 4                        2020 年 9 月 2 日        计划实施考核管理办法>的议案》;
         临时股东大会
                                                   3、审议《关于提请股东大会授权董事会办

                                                   理公司股票期权激励计划相关事宜的议

                                                   案》。

                                                   1、审议《广州金域医学检验集团股份有限

         2020 年第四次                             公司关于修改<公司章程>的议案》;
 5                       2020 年 11 月 16 日
         临时股东大会                              2、审议《关于推举解强先生为公司第二届

                                                   董事会非独立董事的议案》。


       保荐人详细了解了公司董事会及股东大会召开情况,查阅相关文件,认为公
司职能机构能认真履行职责,积极参与公司重大问题的研究和决策,注重维护公
司和全体股东的利益。

(五)列席公司董事会和股东大会情况

       保荐代表人对公司董事会、股东大会文件进行了事后查阅。

(六)关联交易、对外担保、重大对外投资情况

       保荐机构对公司 2020 年度关联交易、对外担保及重大投资情况进行了监督
与核查。金域医学关联交易对公司经营独立性没有造成重大不利影响,且公司履
行了必要的关联交易决策程序,有效执行了保障关联交易公允性和合规性的制
度,不存在损害公司及其他股东利益的情形;公司未发生对外担保事项;公司的
对外投资活动已履行了必要的决策程序。金域医学已在相关临时公告中披露了关
于关联交易、对外担保以及重大对外投资情况。


二、保荐人对上市公司信息披露审阅的情况

       保荐机构对公司 2020 年度信息披露文件进行了事前或事后审阅,对信息披
                                              10
露文件的内容及格式、履行的相关程序进行了核查,公司已按照监管部门的相关
规定进行信息披露,依法公开对外发布各类公告,确保各项重大信息披露及时、
准确、真实、完整,不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。


三、上市公司是否存在《证券发行上市保荐业务管理办法》
及上海证券交易所相关规则规定应向中国证监会和上海证
券交易所报告的事项

    无。


四、其他事项

    无。



   (以下无正文)




                                  11
(本页无正文,为《中信证券股份有限公司关于广州金域医学检验集团股份有限
公司 2020 年度持续督导报告书》之签署页)




   保荐代表人:       ____________           ____________
                         孙 炎 林                邵 才 捷




                                                 中信证券股份有限公司


                                                       年    月    日




                                     12

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