元祖股份:卓傲国际有限公司简式权益变动报告书(股权减少)

              上海元祖梦果子股份有限公司
                     简式权益变动报告书

上市公司:           上海元祖梦果子股份有限公司
上市地点:           上海证券交易所
股票简称:           元祖股份
股票代码:           603886


信息披露义务人:     卓傲国际有限公司
住所:               Suite 6812-13, 68/F, the Center, 99 Queen’s Road Central,
                     Central, Hong Kong
通讯地址:           香港中环皇后大道中 99 号中环中心 68 楼 6812-13 室
联系电话:           +852 2115 8810


股份权益变动性质:   股份减少




                   签署日期:二〇二一年十月八日
                     信息披露义务人声明

    一、本报告书系依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》
《上市公司收购管理办法》《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 15
号—权益变动报告书》等相关法律、法规和规范性文件编制。

    二、信息披露义务人签署本报告书已获得必要的授权和批准,其履行亦不违
反其章程或内部规则中的任何条款,或与之相冲突。

    三、依据《中华人民共和国证券法》《上市公司收购管理办法》的规定,本
报告书已全面披露了信息披露义务人在元祖股份中拥有权益的股份变动情况。

    截至本报告书签署日,除本报告书披露的信息外,信息披露义务人没有通过
任何其他方式增加或减少其在元祖股份中拥有权益的股份。

      四、本次转让尚需上海证券交易所合规性审查确认,并在满足《股份转让协
议》规定的其他先决条件后方能在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办
理协议转让过户相关手续。

      五、本次权益变动是根据本报告书所载明的资料进行的。除信息披露义务人
外,没有委托或者授权任何其他人提供未在本报告书中列载的信息和对本报告书
做出任何解释或者说明。




                                   1
                                                                   目 录

第一节          释义 ............................................................................................................... 3
第二节          信息披露义务人介绍 ................................................................................... 4
      一、信息披露义务人的基本情况 ........................................................................................... 4
      二、信息披露义务人的董事及主要负责人的基本情况 ....................................................... 4
      三、信息披露义务人在境内、境外其他上市公司中拥有权益的股份达到或超过该公司已
      发行股份 5%的情况 ................................................................................................................ 4
第三节          权益变动目的 ............................................................................................... 6
      一、本次权益变动目的 ........................................................................................................... 6
      二、信息披露义务人是否拟在未来 12 个月内增加或继续减少元祖股份股份 ................. 6
第四节          权益变动方式 ............................................................................................... 7
      一、权益变动内容 ................................................................................................................... 7
      二、股份转让协议的主要内容 ............................................................................................... 7
      三、尚未履行的批准程序 ....................................................................................................... 8
      四、信息披露义务人拥有的上市公司股份权利限制情况 ................................................... 8
      五、本次权益变动导致信息披露义务人在上市公司中拥有权益的股份变动的时间及方式
      ................................................................................................................................................... 8
第五节          前六个月内买卖公司股份情况 ................................................................. 10
第六节          其他重大事项 ............................................................................................. 11
第七节          备查文件 ..................................................................................................... 12
      一、备查文件......................................................................................................................... 12
      二、备查文件置备地点 ......................................................................................................... 12
第八节          信息披露义务人声明 ................................................................................. 13
附表.............................................................................................................................. 15




                                                                           2
                          第一节       释义

     在本报告书中,除非另有说明,下列词语具有如下特定含义:

                                《上海元祖梦果子股份有限公司简式权益变
本报告书                   指
                                动报告书》
信息披露义务人、转让方、
                         指     卓傲国际有限公司
卓傲国际
元祖股份、上市公司         指   上海元祖梦果子股份有限公司
受让方、兰馨成长           指   珠海兰馨成长咨询管理合伙企业(有限合伙)
                                转让方以协议转让方式将其持有的元祖股份
本次转让、本次权益变动     指
                                14,417,180 股股份转让给受让方的行为
                                转让方以协议转让方式向受让方转让的元祖
标的股份                   指   股份 14,417,180 股股份,约占本报告书签署
                                日元祖股份总股本的 6.0072%
                                转让方与受让方于 2021 年 10 月 8 日签署的
《股份转让协议》           指
                                《股份转让协议》
中国证监会                 指   中国证券监督管理委员会
证券交易所                 指   上海证券交易所
中证登记公司               指   中国证券登记结算有限责任公司上海分公司
元                         指   人民币元




                                   3
                 第二节       信息披露义务人介绍

一、信息披露义务人的基本情况

    公司名称:            卓傲国际有限公司

    注册地:              Suite 6812-13, 68/F, the Center, 99 Queen’s Road
                          Central, Central, Hong Kong

    法定代表人:          李基培

    注册号:              1167396

    注册资本:            港币 100 元

    公司类型:            有限公司

    经营范围:            咨询服务

    成立日期:            2007 年 9 月 14 日

    股东及持股比例:      Orchid Asia III, L.P. 持有 97%的股份比例;Orchid
                          Asia Co-Investment Limited 持有 3%的股份比例

    通讯地址:            香港中环皇后大道中 99 号中环中心 68 楼 6812-13
                          室

    联系电话:            +852 2115 8810


二、信息披露义务人的董事及主要负责人的基本情况

                                                          是否取得其他国家
   姓名    性别        职务         国籍   长期居住地
                                                          或地区的居留权
                                    中国
  李基培   男          董事                    中国香港          否
                                    香港

三、信息披露义务人在境内、境外其他上市公司中拥有权益的股份达

到或超过该公司已发行股份 5%的情况

   截至本报告书签署日,信息披露义务人不存在在境内、境外其他上市公司中

                                     4
拥有权益的股份达到或超过该公司已发行股份 5%的情况。




                                  5
                    第三节       权益变动目的

一、本次权益变动目的
    本次权益变动原因为信息披露义务人自身资金规划安排。


二、信息披露义务人是否拟在未来 12 个月内增加或继续减少元祖股
份股份
    截至本报告书签署日,信息披露义务人暂无在未来 12 个月内增持元祖股份
股份的计划。

    根据元祖股份于 2021 年 6 月 12 日披露的《关于卓傲国际集中竞价减持股份
计划公告》,“信息披露义务人计划通过集中竞价方式减持元祖股份股份不超过
4,800,000 股,即不超过元祖股份总股本的 2%,自减持计划公告披露之日起十五
个交易日后的六个月内进行,并遵守任意连续 90 日内,减持股份的总数不超过
元祖股份股份总数的 1%”。信息披露义务人已于 2021 年 10 月 8 日向元祖股份
发出《卓傲国际有限公司关于减持公司股份进展情况暨提前终止减持计划的告知
函》,决定终止前述减持计划。本次转让完成后,信息披露义务人不再持有元祖
股份的股份。

    若未来发生相关权益变动事项,信息披露义务人将严格按照相关法律的规定
及时履行信息披露义务。




                                    6
                     第四节        权益变动方式

一、权益变动内容
     本次权益变动前,元祖股份的总股本为 240,000,000 股,卓傲国际持有元祖
股份 14,417,180 股无限售条件流通股,占元祖股份总股本的 6.0072%。

    2021 年 10 月 8 日,卓傲国际与兰馨成长签订《股份转让协议》,卓傲国际
通过协议转让的方式向兰馨成长转让其所持有的元祖股份 14,417,180 股无限售
条件流通股,占元祖股份总股本的 6.0072%。

    本次权益变动后,卓傲国际不再持有元祖股份股份。


二、股份转让协议的主要内容
     1. 协议主体及签订时间

    卓傲国际(“转让方”)与兰馨成长(“受让方”)于 2021 年 10 月 8 日签订了《股
份转让协议》。

     2. 转让股份的数量和比例

     转让方将通过协议转让的方式向受让方转让上市公司 14,417,180 股无限售
条件流通股,占《股份转让协议》签署日上市公司总股本的 6.0072%,受让方将
受让标的股份。

     3. 转让价款

    本次转让的价格为 17.19 元/股,不低于《股份转让协议》签署日前 1 个交
易日上市公司股票收盘价的百分之九十(90%)。

    受让方应向转让方支付的股份转让价款总额为每股转让价格与标的股份数
量的乘积,即人民币 247,831,324.20 元。

     于《股份转让协议》签署日至标的股份过户登记日期间,若上市公司以送红
股的方式进行利润分配或进行资本公积转增股本,则转让方应将标的股份相应派
送的股份作为标的股份的一部分一并过户予受让方,受让方无需就获得该等派送
股份调整任何对价。

     于《股份转让协议》签署日至标的股份过户登记日期间,若上市公司以现金
形式进行利润分配,则股份转让价款应按下列公式相应调整:调整后的股份转让
价款=股份转让价款—(标的股份数量×每股税前分红金额)。其中,每股税前分红

                                      7
金额的计算应考虑上市公司分配股票股利的情况(如有),并按复权调整为按《股
份转让协议》签署日上市公司总股本计算的每股税前分红金额。

    4. 付款安排

    根据《股份转让协议》的约定,股份转让价款应在转让方的声明、保证和承
诺均是真实、准确、完整的且不具有误导性,无政府部门限制或禁止本次转让,
不存在针对转让方的特定诉求,转让方已就本次转让履行内部治理程序和审批,
转让方持有的标的股份不存在质押、冻结或其他任何影响标的股份转让的情形,
证券交易所已就本次转让出具确认意见书,未发生单独或共同造成重大不利影响
的一项或多项事件,中证登记公司已将所有标的股份过户登记于受让方 A 股证
券账户,上市公司已就本次转让完成 FDI 外汇变更登记等条件满足或被受让方
书面豁免的前提下支付。

    5. 协议生效条件及生效时间

    《股份转让协议》经转让方和受让方签署后生效。

    6. 其他事项的说明

    转让方本次转让中拟转让之标的股份不存在被限制转让的情况。除本报告
书已披露的《股份转让协议》相关内容外,本次转让未附加特殊条件,协议双方
也未签署补充协议。协议双方未就股份表决权的行使存在其他安排;本次权益变
动后转让方不再持有上市公司股份,不涉及就转让方在上市公司中拥有权益的其
余股份存在其他安排的情况。


三、尚未履行的批准程序
    本次转让尚需证券交易所合规性审查确认,并在满足《股份转让协议》规定
的其他先决条件后方能在中证登记公司办理协议转让过户相关手续。


四、信息披露义务人拥有的上市公司股份权利限制情况
    截至本报告书签署日,信息披露义务人拥有的上市公司股份不存在质押、冻
结及其他任何权利限制。


五、本次权益变动导致信息披露义务人在上市公司中拥有权益的股份
变动的时间及方式

(一) 权益变动的时间



                                  8
    因本次转让导致信息披露义务人在上市公司中拥有权益的股份变动的时间
为转让方和受让方共同至中证登记公司完成标的股份的过户登记手续之日。

(二) 权益变动的方式

    本次权益变动中,信息披露义务人拟通过协议转让的方式完成权益变动。




                                 9
        第五节         前六个月内买卖公司股份情况

    本报告书签署之前六个月内,信息披露义务人通过证券交易所的集中交易
买卖元祖股份股份的情况如下:

                                           减持均价    减持数量
 股东名称   减持方式    减持期间                                   减持比例
                                             (元/股)     (股)
                       2021 年 4 月         18.30      1,227,400   0.5114%
                       2021 年 5 月         18.62      463,035     0.1929%
                       2021 年 6 月         18.47      344,965     0.1437%
 卓傲国际   集中竞价
                       2021 年 7 月            -           -          -
                       2021 年 8 月         16.35      957,400     0.3989%
                       2021 年 9 月         18.78      1,442,600   0.6011%




                                      10
                   第六节      其他重大事项

    截至本报告书签署日,除本报告书所载事项外,不存在信息披露义务人为避
免对本报告书内容产生误解而必须披露的其他信息,以及中国证监会或证券交易
所依法要求信息披露义务人提供而未提供的其他重大信息。




                                  11
                      第七节      备查文件

一、备查文件
    1.   信息披露义务人的注册证明文件;

    2.   信息披露义务人董事及主要负责人的名单及其身份证明文件;

    3.   信息披露义务人与兰馨成长签署的《股份转让协议》。


二、备查文件置备地点
    本报告书和备查文件置于上市公司住所,供投资者查阅。




                                 12
               第八节      信息披露义务人声明

    本人(及本人所代表的机构)承诺本报告书不存在虚假记载、误导性陈述或重
大遗漏,并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。




                                     信息披露义务人:卓傲国际有限公司




                                    授权代表(签名):




                                             签署日期:2021 年   月   日
(本页无正文,为《上海元祖梦果子股份有限公司简式权益变动报告书》签署页)




                                     信息披露义务人:卓傲国际有限公司




                                    授权代表(签名):




                                             签署日期:2021 年   月   日
附表

                       简式权益变动报告书
基本情况
                   上海元祖梦果子股份有
上市公司名称                            上市公司所在地       上海市
                   限公司
股票简称           元祖股份                股票代码          603886
                                                            Suite 6812-13, 68/F, the
信息披露义务人名                           信息披露义务人注 Center, 99 Queen’s Road
                 卓傲国际有限公司
称                                         册地             Central, Central, Hong
                                                            Kong
                 增加 □       减少 √
拥有权益的股份数
                 不变,但持股人发生变化 有无一致行动人       有   □         无 √
量变化
                 □
信息披露义务人是                           信息披露义务人是
否为上市公司第一 是    □        否 √     否为上市公司实际 是    □         否 √
大股东                                     控制人
                   通过证券交易所的集中交易     □    协议转让          √
                  国有股行政划转或变更          □    间接方式转让      □
权益变动方式(可多
                  取得上市公司发行的新股        □    执行法院裁定      □
选)
                  继承 □                             赠与              □
                   其他 □
信息披露义务人披
                 股票种类:无限售条件流通股
露前拥有权益的股
                 持股数量:14,417,180 股
份数量及占上市公
司已发行股份比例 持股比例:6.0072%

本次权益变动后,信 股票种类:无限售条件流通股
息披露义务人拥有
                   变动数量:14,417,180 股
权益的股份数量及
变动比例           变动比例:6.0072%

                 时间:转让方和受让方共同至中证登记公司完成标的股份的过户登记手
在上市公司中拥有
                 续之日
权益的股份变动的
                 方式:本次权益变动中,信息披露义务人拟通过协议转让的方式完成权
时间及方式
                 益变动
是否已充分披露资
                 是    □        否 √(不适用)
金来源



                                     15
信息披露义务人是
否拟于未来 12 个月 是   □   否 √
内继续增持
信息披露义务人在
此前 6 个月是否在
                  是    √   否 □
二级市场买卖该上
市公司股票




                                16
(本页无正文,为《上海元祖梦果子股份有限公司简式权益变动报告书》附表的签
署页)




                                      信息披露义务人:卓傲国际有限公司




                                     授权代表(签名):




                                             签署日期:2021 年   月   日

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