奥锐特:安信证券股份有限公司关于奥锐特药业股份有限公司首次公开发行部分限售股上市流通的核查意见

                         安信证券股份有限公司

                      关于奥锐特药业股份有限公司

              首次公开发行部分限售股上市流通的核查意见
    安信证券股份有限公司(以下简称“保荐机构”)作为奥锐特药业股份有限
公司(以下简称“奥锐特”、“公司”)首次公开发行股票并上市的保荐机构,根
据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《证券发行上市保荐业
务管理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》以及《上海证券交易所上市公司
持续督导工作指引》等法律法规,对奥锐特首次公开发行部分限售股份上市流通
事项进行了核查,核查情况如下:
       一、公司首次公开发行股票和股本情况
    经中国证券监督管理委员会证监许可[2020]1969 号文核准,并经上海证券交
易所同意,奥锐特向社会公众公开发行人民币普通股(A 股)股票 41,000,000 股,
并于 2020 年 9 月 21 日在上海证券交易所挂牌上市,发行后总股本 401,000,000
股,其中无限售条件流通股为 41,000,000 股,有限售条件流通股为 360,000,000
股。
    本次上市流通的限售股为公司首次公开发行限售股,锁定期自公司股票上市
之日起 12 个月。本次上市流通的限售股股东数量为 3 名,分别为宁波中金国联
信德股权投资合伙企业(有限合伙)、裘伟红、北京泓石资本管理股份有限公司
- 青 岛泓石股权投资管理中心 (有限合伙),本次解除限售的股份数量为
36,331,200 股,占公司总股本 9.06%,该部分限售股将于 2021 年 9 月 22 日起上
市流通。
       二、本次限售股形成后至今公司股本数量变化情况
    公司首次公开发行 A 股股票完成后,总股本为 401,000,000 股,其中无限售
条件流通股为 41,000,000 股,有限售条件流通股为 360,000,000 股。
    本次限售股形成后至今,公司未发生因分配、公积金转增导致股本数量变化
的事项。
       三、本次限售股上市流通的有关承诺
    公司股东宁波中金国联信德股权投资合伙企业(有限合伙)、裘伟红、北京

                                     1
泓石资本管理股份有限公司-青岛泓石股权投资管理中心(有限合伙)就所持股
份锁定承诺如下:
       1、本企业/本人严格遵守相关法律、行政法规、规范性文件及上海证券交易
所规则的有关规定,自公司股票上市之日起十二个月内,不转让或者委托他人管
理本企业/本人直接或者间接持有的公司上市前已发行的股份,也不由公司回购
该部分股份。
       2、若未履行持股锁定承诺,本企业/本人将在公司股东大会及中国证监会指
定报刊上公开披露未能履行承诺的具体原因,并就未履行承诺事宜向公司其他股
东和社会公众投资者道歉;本企业/本人将在符合法律、行政法规及规范性文件
规定的情况下十个交易日内将违规卖出股票的收益上缴公司,并将本企业/本人
持有公司股票的锁定期限自动延长六个月。
       四、本次限售股上市流通情况
       本次限售股上市流通数量为 36,331,200 股;
       本次限售股上市流通日期为 2021 年 9 月 22 日;
       首发限售股上市流通明细清单:
                                                        持有限售股     本次上市流通 剩余限
  序                股东                持有限售股
                                                        占公司总股     数量(单位: 售股数
  号                名称                  数量
                                                          本比例           股)       量
         宁波中金国联信德股权投
   1                                     18,165,600           4.53%        18,165,600          0
         资合伙企业(有限合伙)
   2     裘伟红                           9,907,200           2.47%         9,907,200          0
         北京泓石资本管理股份有
   3     限公司-青岛泓石股权投           8,258,400           2.06%         8,258,400          0
         资管理中心(有限合伙)
                  合计                    36,331,200          9.06%       36,331,200           0

       五、股本变动结构表
                     单位:股                         本次上市前      变动数        本次上市后
                         1、其他境内法人持有股份       153,583,200             0    153,583,200
 有 限 售 条件 的 流通 2、境内自然人持有股份           163,479,600     -9,907,200   153,572,400
 股份                  3、其他                          42,937,200    -26,424,000      16,513,200
                         有限售条件的流通股份合计      360,000,000    -36,331,200   323,668,800
 无 限售 条件 的流 通 A 股                              41,000,000    36,331,200       77,331,200
 股份                 无限售条件的流通股份合计          41,000,000    36,331,200       77,331,200
 股份总额                                              401,000,000             0    401,000,000

       六、保荐机构核查意见
                                             2
    经核查,保荐机构认为:1、奥锐特本次解除限售股份持有人均已严格履行
了相应的股份锁定承诺;
    2、奥锐特本次解除限售股份数量及时间符合《中华人民共和国公司法》、《中
华人民共和国证券法》、《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所股
票上市规则》以及《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》等法律法规;
    3、综上,保荐机构同意奥锐特本次首次公开发行部分限售股解禁事项。


    (以下无正文)




                                    3
   (本页无正文,为《安信证券股份有限公司关于奥锐特药业股份有限公司首
次公开发行部分限售股上市流通的核查意见》之签章页)




   保荐代表人签字:______________________      ______________________
                            马辉                      周宏科




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