奥锐特:奥锐特药业股份有限公司首次公开发行部分限售股上市流通公告

证券代码:605116         证券简称:奥锐特          公告编号:2021-026



                     奥锐特药业股份有限公司
           首次公开发行部分限售股上市流通公告

    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。



    重要内容提示:
     本次限售股上市流通数量为 36,331,200 股
     本次限售股上市流通日期为 2021 年 9 月 22 日


    一、本次限售股上市类型
    经中国证券监督管理委员会证监许可[2020]1969 号文核准,并经上海证券
交易所同意,奥锐特药业股份有限公司(以下简称“奥锐特”或“公司”)由主
承销商安信证券股份有限公司采用公开发行方式,向社会公众公开发行人民币普
通股(A 股)股票 41,000,000 股,并于 2020 年 9 月 21 日在上海证券交易所挂
牌上市,发行后总股本 401,000,000 股,其中无限售条件流通股为 41,000,000
股,有限售条件流通股为 360,000,000 股。
    本次上市流通的限售股为公司首次公开发行限售股,锁定期自公司股票上市
之日起 12 个月。本次上市流通的限售股股东数量为 3 名,分别为宁波中金国联
信德股权投资合伙企业(有限合伙)、裘伟红、北京泓石资本管理股份有限公司
- 青 岛泓石股权投资管理中心 (有限合伙),本次解除限售的股份数量为
36,331,200 股,占公司总股本 9.06%,该部分限售股将于 2021 年 9 月 22 日起上
市流通。
    二、本次限售股形成后至今公司股本数量变化情况
    公司首次公开发行 A 股股票完成后,总股本为 401,000,000 股,其中无限
售条件流通股为 41,000,000 股,有限售条件流通股为 360,000,000 股。
    截至本公告披露日,本次限售股形成后,公司未发生因分配、公积金转增导
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致股本数量变化的事项。
    三、本次限售股上市流通的有关承诺
    公司股东宁波中金国联信德股权投资合伙企业(有限合伙)、裘伟红、北京
泓石资本管理股份有限公司-青岛泓石股权投资管理中心(有限合伙)就所持股
份锁定承诺如下:
    1、本企业/本人严格遵守相关法律、行政法规、规范性文件及上海证券交易
所规则的有关规定,自公司股票上市之日起十二个月内,不转让或者委托他人管
理本企业/本人直接或者间接持有的公司上市前已发行的股份,也不由公司回购
该部分股份。
    2、若未履行持股锁定承诺,本企业/本人将在公司股东大会及中国证监会指
定报刊上公开披露未能履行承诺的具体原因,并就未履行承诺事宜向公司其他股
东和社会公众投资者道歉;本企业/本人将在符合法律、行政法规及规范性文件
规定的情况下十个交易日内将违规卖出股票的收益上缴公司,并将本企业/本人
持有公司股票的锁定期限自动延长六个月。
    截至本公告日,上述股东均严格履行了所作出的股份锁定承诺,不存在相关
承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。
    四、控股股东及其关联方资金占用情况
    公司不存在控股股东及其关联方占用资金情况。
    五、中介机构核查意见

    经核查,保荐机构安信证券股份有限公司认为:
    1、奥锐特本次解除限售股份持有人均已严格履行了相应的股份锁定承诺;
    2、奥锐特本次解除限售股份数量及时间符合《中华人民共和国公司法》、《中
华人民共和国证券法》、《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所股
票上市规则》以及《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》等法律法规;
    3、综上,保荐机构同意奥锐特本次首次公开发行部分限售股解禁事项。
    六、本次限售股上市流通情况
    本次限售股上市流通数量为 36,331,200 股;
    本次限售股上市流通日期为 2021 年 9 月 22 日;
    首发限售股上市流通明细清单


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                                                      持有限售股
  序                股东              持有限售股                 本次上市流通 剩余限售
                                                      占公司总股
  号                名称                数量                     数量(单位:股) 股数量
                                                        本比例
        宁波中金国联信德股权投
  1                                   18,165,600        4.53%       18,165,600       0
        资合伙企业(有限合伙)
  2     裘伟红                         9,907,200        2.47%        9,907,200       0
        北京泓石资本管理股份有
  3     限公司-青岛泓石股权投         8,258,400        2.06%        8,258,400       0
        资管理中心(有限合伙)
                 合计                 36,331,200        9.06%       36,331,200       0


       七、股本变动结构表


                    单位:股                       本次上市前      变动数     本次上市后
                    1、其他境内法人持有股份        153,583,200       0        153,583,200
有 限 售 条 件 的 流 通 2、境内自然人持有股份      163,479,600   -9,907,200 153,572,400
股份                    3、其他                    42,937,200    -26,424,000 16,513,200
                        有限售条件的流通股份合计 360,000,000 -36,331,200 323,668,800
无 限售 条件 的流 通 A 股                     41,000,000         36,331,200   77,331,200
股份                 无限售条件的流通股份合计 41,000,000         36,331,200   77,331,200
股份总额                                           401,000,000       0        401,000,000



       八、上网公告附件
       《安信证券股份有限公司关于奥锐特药业股份有限公司首次公开发行限售
股上市流通的核查意见》


       特此公告。


                                                      奥锐特药业股份有限公司董事会
                                                                    2021 年 9 月 15 日




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