当虹科技:中信证券股份有限公司关于杭州当虹科技股份有限公司2021年持续督导工作现场检查报告

                          中信证券股份有限公司

                   关于杭州当虹科技股份有限公司

                 2021 年持续督导工作现场检查报告

    根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》等有关法律、法规的规定,中
信证券股份有限公司(以下简称“保荐机构”)作为正在为杭州当虹科技股份有
限公司(以下简称“当虹科技”、“公司”)进行持续督导工作的保荐机构,对前
次现场检查(2020 年 12 月 4 日)至本次现场检查期间(以下简称“本持续督导
期间”)的规范运作情况进行了现场检查,现就现场检查的有关情况及公司首次
公开发行股票募集资金的使用情况报告如下:

一、本次现场检查的基本情况

(一)保荐机构

    中信证券股份有限公司

(二)保荐代表人

    肖云都、毛宗玄

(三)现场检查时间

    2021 年 10 月 11 日

(四)现场检查人员

    肖云都、余启东

(五)现场检查内容

    公司治理、内部控制、独立性、信息披露、募集资金使用、关联交易、对外
担保、大额资金往来、重大对外投资、公司生产经营环境情况以及承诺履行情况
等。

(六)现场检查手段


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    1、查看公司主要生产经营场所并与公司高级管理人员等进行访谈;

    2、查阅公司前次现场检查以来召开的历次三会文件;

    3、查阅公司募集资金使用凭证、募集资金账户余额明细等资料;

    4、查阅公司前次现场检查以来建立或更新的有关内控制度文件;

    5、核查公司前次现场检查以来发生的关联交易、对外投资资料;

    6、查阅公司定期报告、临时报告等信息披露文件。

二、本次现场检查主要事项及意见

(一)公司治理和内部控制情况

    现场检查人员查阅了公司最新的公司章程,公司股东大会、董事会和监事会
会议议事规则和会议材料,及信息披露管理制度、募集资金管理制度等相关制度,
并与公司高级管理人员等相关人员进行访谈。

    经核查,保荐机构认为:本持续督导期间内,公司章程和公司治理制度完备、
合规,相关制度得到有效执行,公司的董事、监事和高级管理人员能够按照有关
规定的要求履行责任,内部控制制度健全且得到有效执行。

(二)信息披露情况

    现场检查人员核查了公司三会文件、信息披露清单及文件、信息披露审核记
录等,与指定网络披露的相关信息进行对比,并对高级管理人员关于信息披露事
项进行访谈。

    经核查,保荐机构认为:本持续督导期间内,公司真实、准确、完整地履行
了信息披露义务,信息披露不存在虚假记载、误导性陈述和重大遗漏,符合上市
公司信息披露的相关规定。

(三)公司的独立性以及与控股股东、实际控制人及其他关联方资金往来情况

    现场检查人员实地查看公司的生产经营状况,核查控股股东、实际控制人及
其他关联方的交易及资金往来情况,并与公司高级管理人员、财务部门负责人等
进行访谈。

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    经核查,保荐机构认为:本持续督导期间内,公司在资产、人员、财务、机
构、业务等方面都保持了独立性,不存在关联方违规占用公司资金的情形。

(四)募集资金使用情况

    现场检查人员查阅并取得了公司募集资金管理使用制度、资金专户的银行对
账单,查阅公司募集资金使用明细账和大额募集资金支出的银行回单等原始凭证,
查阅了以暂时闲置募集资金进行现金管理的相关理财协议,查阅了公司与募集资
金相关的信息披露资料,并对公司高级管理人员、财务部门负责人等进行访谈。

    经核查,保荐机构认为:本持续督导期间内,公司较好地执行了募集资金管
理使用制度,募集资金均存放于募集资金专户,公司使用募集资金已按规定履行
了相关决策程序和必要的信息披露程序,不存在被关联方占用、违规委托理财等
情形,不存在未经履行审议程序擅自变更募集资金用途的情形,也不存在其他违
反募集资金管理和使用相关规定的情形。

(五)关联交易、对外担保、重大对外投资情况

    现场检查人员查阅了公司章程等内部相关制度、董事会、股东大会决议和信
息披露文件,核查了公司对外担保、关联交易、对外投资情况,与相关人员进行
了访谈。

    经核查,保荐机构认为:公司已对关联交易、对外担保和对外投资的决策权
限和决策机制进行了规范,本持续督导期间内,不存在违规关联交易、对外担保
及重大对外投资等情形。

(六)经营状况

    现场检查人员查阅了相关行业及市场信息、公司的经营业绩情况,与公司高
级管理人员进行访谈,了解近期公司主营业务所属行业及市场变化情况。

    经核查,保荐机构认为:公司整体经营状况良好。公司未出现亏损或营业利
润比上年同期下降 50%以上的情形。公司经营模式、业务结构未发生重大不利变
化,经营状况良好。

(七)保荐机构认为应予以现场检查的其他事项


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    无。

三、提请公司注意的事项及建议

    保荐机构建议公司继续严格按照《公司法》《证券法》《上海证券交易所科创
板股票上市规则》等法律法规的要求,不断完善公司治理结构,及时履行信息披
露义务;持续、合理安排募集资金使用,有序推进募投项目的建设及实施,确保
募投项目完成并实现预期收益。

四、是否存在应当向中国证监会和上海证券交易所报告的事项

    经现场核查,保荐机构认为公司不存在根据《证券发行上市保荐业务管理办
法》《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》等相关规定应当向中国证监
会和上海证券交易所报告的事项。

五、公司及其他中介机构的配合情况

    在保荐机构 2021 年持续督导现场检查工作过程当中,公司给予了积极的配
合。

六、本次现场检查的结论

    保荐机构经现场检查后认为:在本持续督导期间内,公司治理规范,建立了
较为完善的内控制度且得到有效执行;信息披露执行情况良好;在资产、人员、
财务、机构、业务等方面都保持了独立性,不存在关联方违规占用公司资金的情
形;严格遵守募集资金管理使用制度,不存在违规使用募集资金的情形;不存在
违规关联交易、对外担保及重大对外投资等情形;经营模式、业务结构未发生重
大不利变化,经营状况良好。

    (以下无正文)




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(此页无正文,为《中信证券股份有限公司关于杭州当虹科技股份有限公司 2021
年持续督导工作现场检查报告》之签章页




保荐代表人:_________________                 _________________

                 肖云都                            毛宗玄




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