沪硅产业关于召开2019年年度股东大会的通知

证券代码:688126          证券简称:沪硅产业         公告编号:2020-016



                   上海硅产业集团股份有限公司
               关于召开 2019 年年度股东大会的通知


本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重
大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。



   重要内容提示:

        股东大会召开日期:2020年6月22日
        本次股东大会采用的网络投票系统:上海证券交易所股东大会网络投票
        系统


一、   召开会议的基本情况

(一) 股东大会类型和届次
    2019 年年度股东大会
(二) 股东大会召集人:董事会
(三) 投票方式:本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结
合的方式
(四) 现场会议召开的日期、时间和地点
    召开日期时间:2020 年 6 月 22 日   14 点 00 分
    召开地点:上海市嘉定区新徕路 200 号一楼会议室
(五) 网络投票的系统、起止日期和投票时间。
    网络投票系统:上海证券交易所股东大会网络投票系统
    网络投票起止时间:自 2020 年 6 月 22 日
                       至 2020 年 6 月 22 日
    采用上海证券交易所网络投票系统,通过交易系统投票平台的投票时间为股
东大会召开当日的交易时间段,即 9:15-9:25,9:30-11:30,13:00-15:00;通过互联
网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的 9:15-15:00。
(六) 融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序
       涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投
票,应按照《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》等有关规定
执行。
(七) 涉及公开征集股东投票权


二、       会议审议事项

      本次股东大会审议议案及投票股东类型


                                                         投票股东类型
    序号                   议案名称
                                                           A 股股东

非累积投票议案
1          关于公司《2019 年度董事会工作报告》的议案           √
2          关于公司《2019 年度监事会工作报告》的议案           √
3          关于公司 2019 年度财务决算报告的议案                √

4          关于公司 2019 年度利润分配方案的议案                √
5          关于公司 2019 年年度报告及摘要的议案                √
6          关于公司 2020 年度财务预算的议案                    √
7.00       关于公司 2020 年度关联交易预计额度的议案            √
7.01       关于与武汉新芯集成电路制造有限公司 2020 年          √
           年度日常关联交易预计额度的议案
7.02       关于与长江存储科技有限责任公司 2020 年年度          √
           日常关联交易预计额度的议案
7.03       关于与中芯国际及其关联公司 2020 年年度日常          √
           关联交易预计额度的议案
7.04       关于与上海新阳半导体材料股份有限公司 2020           √
           年年度日常关联交易预计额度的议案
7.05    关于与 Soitec 2020 年年度日常关联交易预计额               √
        度的议案
7.06    关于与上海新微科技集团有限公司 2020 年年度                √
        日常关联交易预计额度的议案
7.07    关于与上海嘉定工业区工业用房发展有限公司                  √
        2020 年年度日常关联交易预计额度的议案
7.08    关于与中国科学院上海微系统与信息技术研究                  √
        所 2020 年年度日常关联交易预计额度的议案
7.09    关于与上海国盛(集团)有限公司 2020 年年度                √
        日常关联交易预计额度的议案
7.10    关于与上海嘉定工业区开发(集团)有限公司                  √
        2020 年年度日常关联交易预计额度的议案
8       关于续聘 2020 年度审计机构的议案                          √
9       关于 2020 年度向银行申请综合授信额度的议案                √
10      关于 2020 年度申请债务融资产品额度的议案                  √

11      关于 2020 年度新增对外担保预计额度的议案                  √
12      关于变更公司注册资本和公司类型、调整董事                  √
        会成员人数、修订《公司章程》并办理工商变
        更登记的议案
累积投票议案
13.00   关于选举公司非独立董事的议案                      应选董事(1)人
13.01   Chiu Tzu-Yin(邱慈云)                                    √
14.00   关于选举公司独立董事的议案                      应选独立董事(1)人
14.01   夏洪流                                                    √
注:本次股东大会还将听取《公司 2019 年度独立董事述职报告》。
1、 说明各议案已披露的时间和披露媒体
本次提交股东大会审议的议案,已经公司第一届董事会第十八次会议、第一届董
事会第二十次会议、第一届监事会第七次会议审议通过。相关公告已分别于 2020
年 4 月 28 日和 2020 年 6 月 1 日在上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)及《中
国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》予以披露。公司将在 2019
年年度股东大会召开前,在上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)登载《上海硅
产业集团股份有限公司 2019 年年度股东大会会议资料》。
2、 特别决议议案:12
3、 对中小投资者单独计票的议案:4、7、8、11、13、14
4、 涉及关联股东回避表决的议案:7.04、7.06、7.07、7.08、7.09、7.10
    应回避表决的关联股东名称:7.04,上海新阳半导体材料股份有限公司;7.06,
上海新微科技集团有限公司;7.07,上海嘉定工业区开发(集团)有限公司;7.08,
上海新微科技集团有限公司;7.09,上海国盛(集团)有限公司;7.10,上海嘉
定工业区开发(集团)有限公司。
5、 涉及优先股股东参与表决的议案:无

三、   股东大会投票注意事项

(一) 本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的,
既可以登陆交易系统投票平台(通过指定交易的证券公司交易终端)进行投票,
也可以登陆互联网投票平台(网址:vote.sseinfo.com)进行投票。首次登陆互联
网投票平台进行投票的,投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投
票平台网站说明。

(二) 股东所投选举票数超过其拥有的选举票数的,或者在差额选举中投票超
过应选人数的,其对该项议案所投的选举票视为无效投票。

(三) 同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的,
以第一次投票结果为准。

(四) 股东对所有议案均表决完毕才能提交。

(五) 采用累积投票制选举董事、独立董事和监事的投票方式,详见附件 2。

四、   会议出席对象

(一) 股权登记日下午收市时在中国登记结算有限公司上海分公司登记在册的
公司股东有权出席股东大会(具体情况详见下表),并可以以书面形式委托代理
人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。

       股份类别         股票代码      股票简称            股权登记日
         A股             688126       沪硅产业             2020/6/16

(二) 公司董事、监事和高级管理人员。

(三) 公司聘请的律师。

(四) 其他人员

五、     会议登记方法

   (一)登记方式
    1、法人股东登记。法人股东应由法定代表人或者法定代表人委托的代理人
出席会议。法定代表人出席会议的,应出示本人身份证、能证明其具有法定代表
人资格的有效证明办理登记手续;委托代理人出席会议的,代理人还应出示其本
人身份证、法人股东单位的法定代表人依法出具的书面授权委托书(详见附件 1)
办理登记手续。法人股东及其委托的代理人须持有股东账户卡、加盖公司公章的
营业执照复印件、法定代表人证明书。
    2、个人股东登记。个人股东亲自出席会议的,应出示本人身份证、股东账
户卡办理登记;委托代理人出席会议的,代理人还应出示其本人身份证、股东依
法出具的书面授权委托书(详见附件 1)办理登记手续。
    3、异地股东可以信函或者传真方式进行登记,信函或者传真以抵达公司的
时间为准,信函或者传真上须写明股东姓名、股东账户、联系地址、邮编、联系
电话,并提供 1 或者 2 中需要的资料复印件。公司不接受电话方式办理登记。
    4、出席会议的股东及股东代理人请携带相关证件原件到场。
    (二)登记时间:2020 年 6 月 18 日(9:00-11:30;14:00-17:00);以信函或
者传真方式办理登记的,须在 2020 年 6 月 18 日 17:00 前送达。
    (三)登记地点:上海市长宁路 865 号 5 号楼 4 楼

六、     其他事项

(一)出席现场会议的股东或其代理人需自行安排食宿及交通费用。
(二)参会股东请携带相关证件提前半小时到达会议现场办理签到。
(三)会议联系:
地址:上海市长宁路 865 号 5 号楼 4 楼
邮编:200050
电话:021-52589038
传真:021-52589196
联系人:王艳


   特此公告。



                                        上海硅产业集团股份有限公司董事会
                                                         2020 年 6 月 1 日


附件 1:授权委托书
附件 2:采用累积投票制选举董事、独立董事和监事的投票方式说明
附件 1:授权委托书
                                   授权委托书
上海硅产业集团股份有限公司:
       兹委托       先生(女士)代表本单位(或本人)出席 2020 年 6 月 22 日召
开的贵公司 2019 年年度股东大会,并代为行使表决权。


委托人持普通股数:
委托人持优先股数:
委托人股东帐户号:


序号                   非累积投票议案名称                同意   反对    弃权
1        关于公司《2019 年度董事会工作报告》的议案
2        关于公司《2019 年度监事会工作报告》的议案
3        关于公司 2019 年度财务决算报告的议案
4        关于公司 2019 年度利润分配方案的议案
5        关于公司 2019 年年度报告及摘要的议案
6        关于公司 2020 年度财务预算的议案
7.00     关于公司 2020 年度关联交易预计额度的议案
7.01     关于与武汉新芯集成电路制造有限公司 2020 年
         年度日常关联交易预计额度的议案
7.02     关于与长江存储科技有限责任公司 2020 年年度
         日常关联交易预计额度的议案
7.03     关于与中芯国际及其关联公司 2020 年年度日常
         关联交易预计额度的议案
7.04     关于与上海新阳半导体材料股份有限公司 2020
         年年度日常关联交易预计额度的议案
7.05     关于与 Soitec 2020 年年度日常关联交易预计额
         度的议案
7.06     关于与上海新微科技集团有限公司 2020 年年度
           日常关联交易预计额度的议案
7.07       关于与上海嘉定工业区工业用房发展有限公司
           2020 年年度日常关联交易预计额度的议案
7.08       关于与中国科学院上海微系统与信息技术研究
           所 2020 年年度日常关联交易预计额度的议案
7.09       关于与上海国盛(集团)有限公司 2020 年年度
           日常关联交易预计额度的议案
7.10       关于与上海嘉定工业区开发(集团)有限公司
           2020 年年度日常关联交易预计额度的议案
8          关于续聘 2020 年度审计机构的议案
9          关于 2020 年度向银行申请综合授信额度的议案
10         关于 2020 年度申请债务融资产品额度的议案
11         关于 2020 年度新增对外担保预计额度的议案
12         关于变更公司注册资本和公司类型、调整董事
           会成员人数、修订《公司章程》并办理工商变
           更登记的议案


    序号                  累积投票议案名称                         投票数
13.00       关于选举公司非独立董事的议案
13.01       Chiu Tzu-Yin(邱慈云)
14.00       关于选举公司独立董事的议案
14.01       夏洪流


委托人签名(盖章):                          受托人签名:
委托人身份证号:                              受托人身份证号:
                                             委托日期:      年 月 日
备注:
       委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”,对于
委托人在本授权委托书中未作具体指示的,受托人有权按自己的意愿进行表决。
附件 2:采用累积投票制选举董事、独立董事和监事的投票方式说明
    一、股东大会董事候选人选举、独立董事候选人选举、监事会候选人选举作
为议案组分别进行编号。投资者应针对各议案组下每位候选人进行投票。
    二、申报股数代表选举票数。对于每个议案组,股东每持有一股即拥有与该
议案组下应选董事或监事人数相等的投票总数。如某股东持有上市公司 100 股股
票,该次股东大会应选董事 10 名,董事候选人有 12 名,则该股东对于董事会选
举议案组,拥有 1000 股的选举票数。
    三、股东应以每个议案组的选举票数为限进行投票。股东根据自己的意愿进
行投票,既可以把选举票数集中投给某一候选人,也可以按照任意组合投给不同
的候选人。投票结束后,对每一项议案分别累积计算得票数。
    四、示例:
    某上市公司召开股东大会采用累积投票制对进行董事会、监事会改选,应选
董事 5 名,董事候选人有 6 名;应选独立董事 2 名,独立董事候选人有 3 名;应
选监事 2 名,监事候选人有 3 名。需投票表决的事项如下:
累积投票议案
4.00   关于选举董事的议案                   应选董事(5)人
4.01   例:陈××                               √         -          √
4.02   例:赵××                               √         -          √
4.03   例:蒋××                               √         -          √
……   ……                                     √         -          √
4.06   例:宋××                               √         -          √
5.00   关于选举独立董事的议案               应选独立董事(2)人
5.01   例:张××                               √         -          √
5.02   例:王××                               √         -          √
5.03   例:杨××                               √         -          √
6.00   关于选举监事的议案                   应选监事(2)人
6.01   例:李××                               √         -          √
6.02   例:陈××                               √         -          √
6.03   例:黄××                               √         -          √
    某投资者在股权登记日收盘时持有该公司 100 股股票,采用累积投票制,他
(她)在议案 4.00“关于选举董事的议案”就有 500 票的表决权,在议案 5.00“关
于选举独立董事的议案”有 200 票的表决权,在议案 6.00“关于选举监事的议案”
有 200 票的表决权。
    该投资者可以以 500 票为限,对议案 4.00 按自己的意愿表决。他(她)既
可以把 500 票集中投给某一位候选人,也可以按照任意组合分散投给任意候选人。
    如表所示:
                                                 投票票数
序号             议案名称
                                  方式一    方式二     方式三   方式…
4.00   关于选举董事的议案            -         -           -      -
4.01   例:陈××                   500       100        100
4.02   例:赵××                    0        100         50
4.03   例:蒋××                    0        100        200
……   ……                          …        …         …
4.06   例:宋××                    0        100         50

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