沪硅产业关于全资子公司对外投资产业基金的公告

上海硅产业集团股份有限公司
          关于全资子公司对外投资产业基金的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者
重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
重要内容提示:
   投资标的名称:青岛聚源芯星股权投资合伙企业(有限合伙)
   投资金额:全资子公司上海新昇半导体科技有限公司以自有资金认缴出资人
   民币20,000万元,现已出资完毕。
   相关风险提示:基金投资项目可能受到经济环境、行业周期、投资标的经营
   管理、交易方案等多种因素的影响,存在无法达成预期收益或亏损的风险。
   但上海新昇半导体科技有限公司作为基金的有限合伙人,承担的投资风险敞
   口不超过出资额。
    一、对外投资概述
    上海硅产业集团股份有限公司(以下简称“公司”)全资子公司上海新昇半
导体科技有限公司(以下简称“上海新昇”)作为有限合伙人,以自有资金认缴
出资人民币 20,000 万元,参与投资青岛聚源芯星股权投资合伙企业(有限合伙)
(以下简称“聚源芯星”),专项投资于普通合伙人指定的单一科创板战略配售项
目。聚源芯星基金规模为人民币 230,500 万元,将作为战略投资者认购中芯国际
集成电路制造有限公司在科创板首次公开发行的股票。
    据《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《上海硅产业集团股份有限公司
公司章程》等规定,本次对外投资事项已经公司管理层决策,无需提交公司董事
会及股东大会审议。
    本次对外投资事项不属于关联交易,也不构成《上市公司重大资产重组管理
办法》规定的重大资产重组事项。
    本次投资事项属于临时性商业秘密,能否完成实施存在不确定性,依据相关
规定,经审慎判断后,按程序暂缓披露。现因聚源芯星将作为战略投资者认购中
芯国际集成电路制造有限公司在科创板首次公开发行股票的暂缓披露原因已经
消除,及时履行信息披露义务。
    二、参与投资主体的基本情况
    (一)普通合伙人的基本情况
    普通合伙人名称:中芯聚源股权投资管理(上海)有限公司
    统一社会信用代码:91310000087837486P
    企业类型:其他有限责任公司
    成立时间:2014 年 2 月 27 日
    注册资本:3000.000000 万人民币
    法定代表人:高永岗
    注册地址:上海市虹口区广纪路 738 号 1 幢 337 室
    经营范围:股权投资管理,投资管理,资产管理,投资咨询。【依法须经批
准的项目,经相关部门批准后方可开展经营活动】
    基金业协会备案情况:2014 年获得中国证券投资基金业协会备案的基金管
理人资质,管理人登记编码为 P1003853。
    (二)其他有限合伙人的基本情况
    1、上海新阳半导体材料股份有限公司
    统一社会信用代码:91310000761605688L
    企业类型:股份有限公司(中外合资、上市)
    成立时间:2004 年 05 月 12 日
    注册资本:29064.8916 万人民币
    法定代表人:王福祥
    注册地址:上海市松江区思贤路 3600 号
    经营范围:制造加工与电子科技、信息科技、半导体材料、航空航天材料有
关的化学产品、设备产品及零配件,销售公司自产产品并提供相关技术咨询服务,
从事与上述产品同类商品(特定商品除外)的进出口、批发业务及其它相关配套
业务。【依法须经批准的项目,经相关部门批准后方可开展经营活动】
    上海新阳半导体材料股份有限公司持有公司 5.63%股份,为关联方。
    2、中微半导体设备(上海)股份有限公司
    统一社会信用代码:913101157626272806
    企业类型:股份有限公司(中外合资、上市)
    成立时间:2004 年 05 月 31 日
    注册资本:53486.223700 万人民币
    法定代表人:尹志尧(GERALD ZHEYAO YIN)
    注册地址:上海市浦东新区金桥出口加工区(南区)泰华路 188 号
    经营范围:研发、组装集成电路设备、泛半导体设备和其他微观加工设备及
环保设备,包括配套设备和零配件,销售自产产品。提供技术咨询、技术服务。
【不涉及国营贸易管理商品,涉及配额、许可证管理商品的,按照国家有关规定
办理申请;依法须经批准的项目,经相关部门批准后方可开展经营活动】
    中微半导体设备(上海)股份有限公司董事杨征帆亦为公司董事,为关联方。
    3、澜起投资有限公司
    统一社会信用代码:91310000MA1FL74E61
    企业类型:有限责任公司(自然人投资或控股的法人独资)
    成立时间:2020 年 01 月 21 日
    注册资本:30000.000000 万人民币
    法定代表人:杨崇和
    注册地址:上海市徐汇区宜山路 900 号 1 幢 A7-1 室
    经营范围:实业投资,股权投资,创业投资,投资咨询,投资管理,资产管
理。 【依法须经批准的项目,经相关部门批准后方可开展经营活动】
    4、天津中环半导体股份有限公司
    统一社会信用代码:911200001034137808
    企业类型:股份有限公司(上市)
    成立时间:1988 年 12 月 21 日
    注册资本:278515.647300 万人民币
    法定代表人:沈浩平
    注册地址:天津新技术产业园区华苑产业区(环外)海泰东路 12 号
    经营范围:半导体材料、半导体器件、电子元件的制造、加工、批发、零售;
电子仪器、设备整机及零部件制造、加工、批发、零售;房屋租赁;经营本企业
自产产品及技术的出口业务和本企业所需的机械设备、零配件、原辅材料及技术
的进口业务;太阳能电池、组件的研发、制造、销售;光伏发电系统及部件的制
造、安装、销售;光伏电站运营。(依法须经批准的项目,经相关部门批准后方
可开展经营活动)
    5、上海韦尔半导体股份有限公司
    统一社会信用代码:9131000066244468X3
    企业类型:其他股份有限公司(上市)
    成立时间:2007 年 05 月 15 日
    注册资本:86357.659800 万人民币
    法定代表人:马剑秋
    注册地址:中国(上海)自由贸易试验区龙东大道 3000 号 1 幢 C 楼 7 层
    经营范围:集成电路、计算机软硬件的设计、开发、销售,商务信息咨询,
从事货物及技术的进出口业务,自有房屋租赁。【依法须经批准的项目,经相关
部门批准后方可开展经营活动】
    6、深圳市汇顶科技股份有限公司
    统一社会信用代码:9144030073882572XH
    企业类型:股份有限公司(中外合资、上市)
    成立时间:2002 年 05 月 31 日
    注册资本:45605.443800 万人民币
    法定代表人:张帆
    注册地址:深圳市福田区保税区腾飞工业大厦 B 座 13 层
    经营范围: 以下项目涉及应取得许可审批的,须凭相关审批文件方可经营)
电子产品软硬件的技术开发及转让自行开发的技术成果;电子产品、集成电路模
块、电子设备、机器设备的批发、进出口及相关配套业务(不涉及国营贸易管理
商品,涉及配套许可证管理及其它专项规定管理的商品按国家有关规定办理);
自有物业租赁(深圳市软件产业基地 4 栋)
    7、聚辰半导体股份有限公司
    统一社会信用代码:913100006958304219
    企业类型:股份有限公司(港澳台投资、上市)
    成立时间:2009 年 11 月 13 日
    注册资本:12084.186700 万人民币
    法定代表人:陈作涛
    注册地址:中国(上海)自由贸易试验区松涛路 647 弄 12 号
    经营范围:集成电路产品的设计、研发、制造(委托加工),销售自产产品;
上述产品同类商品的批发、佣金代理(拍卖除外)及进出口(不涉及国营贸易管
理商品,涉及配额、许可证管理商品的,按国家有关规定办理申请);以及其他
相关技术方案服务及售后服务。【依法须经批准的项目,经相关部门批准后方可
开展经营活动】
    8、安集微电子科技(上海)股份有限公司
    统一社会信用代码:913101157847827839
    企业类型:股份有限公司(中外合资、上市)
    成立时间:2006 年 2 月 7 日
    注册资本:5310.838000 万人民币
    法定代表人:SHUMIN WANG
    注册地址:上海市浦东新区华东路 5001 号金桥出口加工区(南区)T6-9 幢
底层
    经营范围:集成电路用相关材料的研究、设计、生产,销售自产产品,并提
供相关的技术服务与技术咨询。【依法须经批准的项目,经相关部门批准后方可
开展经营活动】
    9、珠海全志科技股份有限公司
    统一社会信用代码:91440400666520715X
    企业类型:股份有限公司(上市)
    成立时间:2007 年 09 月 19 日
    注册资本:33061.075700 万
    法定代表人:张建辉
    注册地址:珠海市高新区唐家湾镇科技二路 9 号
    经营范围:电子元器件、软件的研发及销售;系统集成。(依法须经批准的
项目,经相关部门批准后方可开展经营活动)
    10、盛美半导体设备(上海)股份有限公司
    统一社会信用代码:91310000774331663A
    企业类型:股份有限公司(中外合资、未上市)
    成立时间:2005 年 05 月 17 日
    注册资本:39020.134700 万人民币
    法定代表人:HUI WANG
    注册地址:中国(上海)自由贸易试验区蔡伦路 1690 号第 4 幢
    经营范围:设计、生产、加工电子专用设备及其零部件,销售公司自产产品,
并提供售后技术服务和咨询服务。【依法须经批准的项目,经相关部门批准后方
可开展经营活动】
    11、上海徕木电子股份有限公司
    统一社会信用代码:91310000748056899R
    企业类型:股份有限公司(上市、自然人投资或控股)
    成立时间:2003 年 03 月 12 日
    注册资本:20339.150000 万人民币
    法定代表人:朱新爱
    注册地址:上海市闵行区中春路 7319 号
    经营范围:模具及配件、电子产品、五金机电零配件的设计制造、销售。冲
压制品、注塑制品的销售,经营本企业自产产品的出口业务和本企业所需的机械
设备、零配件、原辅材料的进口业务(不另附进出口商品目录),但国家限定公
司经营或禁止进出口的商品及技术除外。【依法须经批准的项目,经相关部门批
准后方可开展经营活动】
    12、上海至纯洁净系统科技股份有限公司
    统一社会信用代码:9131000070304179XY
    企业类型:股份有限公司(上市、自然人投资或控股)
    成立时间:2000 年 11 月 13 日
    注册资本:25781.655800 万人民币
    法定代表人:蒋渊
    注册地址:上海市闵行区紫海路 170 号
    经营范围:从事电子、光纤、生物工程及环保科技专业领域内的技术开发、
技术转让、技术咨询、技术服务,水处理系统及洁净室厂房的设计、安装,技术
咨询服务,机电产品、通信设备及相关产品、仪器仪表、计算机及配件、建筑材
料、不锈钢制品的销售,机电设备安装(除专控),机械设备的生产(限紫海路
170 号 2 幢)、设计及加工,从事货物及技术的进出口业务,质检技术服务,计
量器具修理,从事计量校准科技专业领域内技术咨询、技术服务、技术开发、技
术转让,计量器具、仪器仪表批发零售。 【依法须经批准的项目,经相关部门
批准后方可开展经营活动】
    13、宁波江丰电子材料股份有限公司
    统一社会信用代码:91330200772311538P
    企业类型:其他股份有限公司(上市)
    成立时间:2005 年 04 月 14 日
    注册资本:21876.000000 万人民币
    法定代表人:姚力军
    注册地址:浙江省余姚市经济开发区名邦科技工业园区安山路
    经营范围:半导体、元器件专用材料开发、生产及维修;新型电子元器件制
造;常用有色金属及贵金属压延加工;金属材料、非金属材料、新材料的检测服
务;自营和代理货物和技术的进出口,但国家限定经营或禁止进出口的货物和技
术除外,无分销业务。(依法须经批准的项目,经相关部门批准后方可开展经营
活动)
    三、投资基金的基本情况
    1、基金名称:青岛聚源芯星股权投资合伙企业(有限合伙)
    2、类型:有限合伙企业
    3、统一社会信用代码:91370214MA3T7CBF22
    4、注册地址:山东省青岛市城阳区城阳街道长城路 89 号 10 号楼 302
    5、经营范围:以自有资金进行股权投资、资产管理、投资管理、股权投资
管理、创业投资、创业投资管理(未经金融监管部门依法批准,不得从事向公众
吸收存款、融资担保、代客理财等金融服务);经济信息咨询(不含金融、证券、
期货、理财、集资、融资等相关业务)。
    6、基金规模、出资结构及出资进度:
    基金规模为人民币 230,500 万元,认缴情况如下表所示:
                                         认缴出资额                  承担责任
             合伙人名称                                 合伙人类型
                                       (人民币万元)                  方式
中芯聚源股权投资管理(上海)有限公司        500         普通合伙人   无限责任
  上海新阳半导体材料股份有限公司           30,000       有限合伙人   有限责任
 中微半导体设备(上海)股份有限公司        30,000       有限合伙人   有限责任
    上海新昇半导体科技有限公司             20,000       有限合伙人   有限责任
         澜起投资有限公司                  20,000       有限合伙人   有限责任
    天津中环半导体股份有限公司             20,000       有限合伙人   有限责任
    上海韦尔半导体股份有限公司             20,000       有限合伙人   有限责任
    深圳市汇顶科技股份有限公司             20,000       有限合伙人   有限责任
      聚辰半导体股份有限公司               10,000       有限合伙人   有限责任
 安集微电子科技(上海)股份有限公司        10,000       有限合伙人   有限责任
     珠海全志科技股份有限公司              10,000       有限合伙人   有限责任
 盛美半导体设备(上海)股份有限公司        10,000       有限合伙人   有限责任
     上海徕木电子股份有限公司              10,000       有限合伙人   有限责任
  上海至纯洁净系统科技股份有限公司         10,000       有限合伙人   有限责任
   宁波江丰电子材料股份有限公司            10,000       有限合伙人   有限责任
     截至公告出具之日,上海新昇已完成出资 20,000 万元。
     7、基金管理人:中芯聚源股权投资管理(上海)有限公司,其间接持有公
司 0.24%股份,但与公司不存在关联关系,目前没有增持公司股份的计划、除本
次合作外与公司不存在其他利益安排。
     8、基金业协会备案情况:已于 2020 年 6 月 12 日在中国证券投资基金业协
会完成备案手续,取得《私募投资基金备案证明》,备案编码为 SLF790。
     四、基金合伙协议主要条款
     (一)管理人及管理费
     各合伙人一致同意,本合伙企业委托执行事务合伙人中芯聚源股权投资管理
(上海)有限公司作为本合伙企业的管理人,并由管理人负责合伙企业的日常运
营和管理。
     作为管理人为合伙企业提供管理及其他服务的对价,各方同意合伙企业向管
理人支付管理费;管理费按计费基数的 2%/年收取,并由全体合伙人承担。管理
费计费期限不足 1 年的,以每年等于 365 天按日折算。
    管理费的支付应优先于其他任何费用和成本,管理费计费期限自交割日起算。
管理费分两期收取,首期管理费以 12 个月作为计费期限(自交割日起算)并应
于交割日起七(7)个工作日内向管理人支付,首期管理费的计费基数为各合伙
人在合伙企业的认缴出资额。第二期管理费的计费期限自首期管理费计费期限届
满之次日起算,分别计算至各合伙人全部退出投资项目之日,并于投资项目退出
之日后的七(7)个工作日内向管理人支付(各合伙人分次退出投资项目的,第
二期管理费按次进行核算并按次向管理人支付)。第二期管理费的计费基数为各
合伙人在投资项目中未退出部分所分摊的投资成本,投资成本分摊的初始基数为
合伙企业实际参与投资项目的认购价款总额,初始分摊的比例为全体合伙人在合
伙企业中的实缴出资比例;后续根据投资项目实际退出情况据实调整各合伙人所
分摊的投资成本。
    如全体合伙人一致同意延长合伙企业合伙期限的,各方应就管理费的支付另
行协商。
    (二)投资收益分配
    合伙企业应在投资项目部分或全部退出后对可分配投资收入进行分配,可分
配投资收入是指合伙企业取得的闲置资金投资收益以及从投资项目收到的任何
货币收入在扣除合伙企业应承担的成本、税费、本协议所述合伙企业费用后的款
项。
    可分配投资收入在各合伙人之间按照其对本合伙企业的实缴出资比例进行
分配,全体合伙人另有特别约定的,按照特别约定执行。
    除本协议另有特殊约定外,本合伙企业收取的各项违约金、滞纳金以及损失
赔偿等不归属于投资项目可分配收入的资金,按照相关合伙人在合伙企业的全部
实缴出资比例进行分配。
    (三)投资范围
    本合伙企业为专项基金,将专项投资于普通合伙人指定的单一科创板战略配
售项目(简称“投资项目”)。合伙企业在投资项目中的具体投资金额,以合伙企
业应付投资项目投资款时的可用现金余额为限,并应当受到投资项目分配至合伙
企业的可用投资额度、法律法规以及战略配售协议中有关认购款项调整机制的限
制。普通合伙人及各有限合伙人在投资项目中分摊的投资金额,以合伙企业对投
资项目的实际投资金额为基数,并按照普通合伙人及各有限合伙人在合伙企业中
的实缴出资比例分摊计算。
    非经全体合伙人一致同意,合伙企业不得从事上述约定范围以外的其他投资。
合伙企业的闲置资金可投资于商业银行低风险理财产品、货币基金、现金及银行
存款(包括定期存款、协议存款和其他银行存款)。
    合伙企业不得举借融资性债务或为第三方提供担保。
    (四)合伙期限
    合伙企业的存续期自合伙企业成立日开始计算,至交割日后满五(5)年之
日止(“合伙期限”)。
    合伙企业的营业执照首次签发之日为合伙企业成立日,如营业执照注明了成
立日期的,以该日期为准。
    根据合伙企业的经营需要,经全体合伙人一致同意,可延长合伙企业之合伙
期限或提前解散合伙企业。
    (五)入伙与退伙
    新合伙人入伙,应当经普通合伙人同意,并依法订立书面入伙协议,承诺并
同意接受和履行本协议的所有约定。订立入伙协议时,普通合伙人应当向新合伙
人如实告知原有限合伙企业的经营状况和财务状况。入伙的新合伙人与原合伙人
享有同等权利,承担同等责任。新入伙的普通合伙人对入伙前有限合伙企业的债
务承担无限连带责任,新入伙的有限合伙人对入伙前有限合伙企业的债务,以其
认缴的出资额为限承担责任。
    在合伙企业存续期内,未经普通合伙人同意,有限合伙人不得提出退伙或要
求提前收回投资成本。
    在合伙企业的存续期限内,有限合伙人发生下列情形之一的,当然退伙:
    1、作为有限合伙人的法人或者其他组织依法被吊销营业执照、责令关闭、
撤销,或者被宣告破产,且其权利承受人不愿取得该有限合伙人在合伙企业中的
资格;
    2、法律规定或者本合伙协议约定合伙人必须具有相关资格而丧失该资格;
    3、其持有的本合伙企业全部财产份额被法院强制执行;
    4、法律规定及本协议约定的当然退伙的其他情形。
    当然退伙的,退伙事由实际发生之日为退伙生效日。有限合伙人依上述约定
当然退伙时,合伙企业不应因此解散。
    普通合伙人发生下列情形之一的,当然退伙:
    1、依法被吊销营业执照、责令关闭、撤销,或者被宣告破产;
    2、法律规定普通合伙人必须具有相关资格、条件而丧失该资格或不再具备
该等条件;
    3、其持有的本合伙企业全部财产份额被法院强制执行;
    4、法律规定及本协议约定的当然退伙的其他情形。
    当然退伙的,退伙事由实际发生之日为退伙生效日。
    普通合伙人依上述约定当然退伙时,除非合伙企业立即接纳了新的普通合伙
人或合伙企业还有其他普通合伙人,否则合伙企业进入清算程序。
    除本协议约定情形外,普通合伙人在合伙企业存续期间不得退伙。
    普通合伙人退伙,其他合伙人应当与普通合伙人按照退伙时合伙企业的财产
状况进行结算,退还普通合伙人的财产份额。具体退还方案由执行事务合伙人拟
订,由合伙人会议审议批准。
    普通合伙人退伙后,对基于其退伙前的原因发生的合伙企业债务,承担无限
连带责任。
    (六)终止、解散和清算
    合伙企业有下列情形之一的,应当终止并清算:
    1、本合伙企业合伙期限届满而未延期;
    2、全体合伙人一致同意决定解散;
    3、合伙人已不具备法定人数满三十(30)日;
    4、合伙企业被吊销营业执照、责令关闭或者被撤销;
    5、基金管理人依法解散、被依法撤销或被依法宣告破产的;
    6、法律法规约定的其他情形。
    五、对外投资对公司的影响
    全资子公司上海新昇本次对外投资以自有资金投入,是在保证主营业务正常
发展的前提下作出的投资决策,不会对现有业务开展造成资金压力,不会影响生
产经营活动的正常运行。本次投资借助专业投资机构的投资管理经验和风险控制
体系,可为公司的健康可持续发展提供保障,不存在损害上市公司及全体股东利
益的情形。
    六、投资风险提示
    基金投资项目可能受到经济环境、行业周期、投资标的经营管理、交易方案
等多种因素的影响,存在无法达成预期收益或亏损的风险。但上海新昇作为基金
的有限合伙人,承担的投资风险敞口不超过出资额。
    公司将严格按照上海证券交易所《上市公司与私募基金合作投资事项信息披
露业务指引》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》及相关法规要求,持续关
注该投资事项的进展情况,及时履行后续信息的披露义务。
    敬请广大投资者审慎决策,注意投资风险。
    特此公告。
                                      上海硅产业集团股份有限公司董事会
                                                        2020 年 7 月 6 日

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