沪硅产业2020年第三季度报告

                       2020 年第三季度报告



公司代码:688126                             公司简称:沪硅产业




              上海硅产业集团股份有限公司
                  2020 年第三季度报告




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                                目录
一、   重要提示 .............................................................. 3
二、   公司基本情况 .......................................................... 3
三、   重要事项 .............................................................. 6
四、   附录.................................................................. 9




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一、 重要提示


1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整,

    不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并承担个别和连带的法律责任。

1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。

1.3 公司负责人俞跃辉、主管会计工作负责人梁云龙及会计机构负责人(会计主管人员)梁云龙

    保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。

1.4 本公司第三季度报告未经审计。



二、 公司基本情况


2.1 主要财务数据
                                                                单位:万元 币种:人民币
                                                                            本报告期末比上年
                              本报告期末                 上年度末
                                                                              度末增减(%)
总资产                         1,304,468.32                  996,324.41                 30.93
归属于上市公司股东的净资产         829,388.85                507,201.00                 63.52
                             年初至报告期末       上年初至上年报告期末       比上年同期增减
                               (1-9 月)               (1-9 月)                 (%)
经营活动产生的现金流量净额           2,025.45                 22,319.91                -90.93
                             年初至报告期末       上年初至上年报告期末       比上年同期增减
                               (1-9 月)               (1-9 月)               (%)
营业收入                           130,696.18                107,026.38                 22.12
归属于上市公司股东的净利润            -173.69                 -4,650.83                不适用
归属于上市公司股东的扣除非         -20,717.55                -15,717.80                不适用
经常性损益的净利润
加权平均净资产收益率(%)               -0.02                       -1.09              不适用
基本每股收益(元/股)                 -0.001                    -0.026                 不适用
稀释每股收益(元/股)                 -0.001                    -0.026                 不适用
研发投入占营业收入的比例                 7.97                        5.86   增加 2.11 个百分点
(%)




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非经常性损益项目和金额
√适用 □不适用
                                                                          单位:元 币种:人民币
                                                  本期金额            年初至报告期末金额
                 项目                                                                    说明
                                                (7-9 月)               (1-9 月)
非流动资产处置损益                               -4,139,892.29             -4,139,892.29
计入当期损益的政府补助,但与公司正常             29,128,033.15            100,110,190.47
经营业务密切相关,符合国家政策规定、
按照一定标准定额或定量持续享受的政府
补助除外
委托他人投资或管理资产的损益                      2,668,932.52              3,069,512.77
除同公司正常经营业务相关的有效套期保            108,023,380.22            107,448,112.77
值业务外,持有交易性金融资产、衍生金
融资产、交易性金融负债、衍生金融负债
产生的公允价值变动损益,以及处置交易
性金融资产、衍生金融资产、交易性金融
负债、衍生金融负债和其他债权投资取得
的投资收益
除上述各项之外的其他营业外收入和支出                   430,462.93           1,063,691.75
少数股东权益影响额(税后)                             -107,877.28           -876,692.27
所得税影响额                                           -669,865.42         -1,236,317.68
                 合计                           135,333,173.83            205,438,605.52

2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名无限售条件股东持股情况表
                                                                                           单位:股
股东总数(户)                                                                                 85,230
                                      前十名股东持股情况
                                                                包含转融通借       质押或冻
                                                持有有限售
                        期末持股数     比例                     出股份的限售         结情况     股东
 股东名称(全称)                               条件股份数
                            量         (%)                        股份数量         股份   数    性质
                                                    量
                                                                                   状态   量
上海国盛(集团)有                                                                              国有
                        567,000,000   22.86    567,000,000           567,000,000    无     0
限公司                                                                                          法人
国家集成电路产业投                                                                              国有
                        567,000,000   22.86    567,000,000           567,000,000    无     0
资基金股份有限公司                                                                              法人
上海嘉定工业区开发                                                                              国有
                        174,272,600    7.03    174,272,600           174,272,600    无     0
(集团)有限公司                                                                                法人
上海武岳峰集成电路
股权投资合伙企业        162,000,000    6.53    162,000,000           162,000,000    无     0    其他
(有限合伙)
上海新微科技集团有                                                                              国有
                        162,000,000    6.53    162,000,000           162,000,000    无     0
限公司                                                                                          法人


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上海新阳半导体材料                                                                             非国
                       139,653,500       5.63    139,653,500        139,653,500   无       0
股份有限公司                                                                                   有法
                                                                                                 人
中保投资有限责任公
司-中国保险投资基     94,663,563        3.82      94,663,563       102,827,763   无       0   其他
金(有限合伙)
中国工商银行股份有
限公司-诺安成长股     35,993,896        1.45                 0               0   无       0   其他
票型证券投资基金
                                                                                               境外
建聲實業有限公司       17,452,800        0.70      17,452,800        17,452,800   无       0
                                                                                               法人
宁波联利中芯投资管
理合伙企业(有限合     14,009,400        0.56      14,009,400        14,009,400   无       0   其他
伙)
                              前十名无限售条件股东持股情况
股东名称                             持有无限售条件流通                   股份种类及数量
                                         股的数量                     种类             数量
中国工商银行股份有限公司-诺安
                                                   35,993,896      人民币普通股        35,993,896
成长股票型证券投资基金
交通银行股份有限公司-诺安和鑫
                                                   13,017,343      人民币普通股        13,017,343
保本混合型证券投资基金
全国社保基金一一八组合                              7,909,993      人民币普通股         7,909,993
江苏新潮科技集团有限公司                            5,570,467      人民币普通股         5,570,467
华泰证券股份有限公司                                1,303,387      人民币普通股         1,303,387
上海明汯投资管理有限公司-明汯
                                                    1,116,954      人民币普通股         1,116,954
价值成长 1 期私募投资基金
法国兴业银行                                        1,008,390      人民币普通股         1,008,390
中国农业银行股份有限公司-长城
久嘉创新成长灵活配置混合型证券                           909,225   人民币普通股            909,225
投资基金
海通证券股份有限公司                                     864,965   人民币普通股            864,965
高华-汇丰-GOLDMAN,       SACHS
                                                         724,953   人民币普通股            724,953
& CO.LLC
上述股东关联关系或一致行动的说       未知无限售条件股东间是否存在关联关系或一致行动关
明                                   系。
表决权恢复的优先股股东及持股数       /
量的说明

2.3 截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情

   况表
□适用 √不适用

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三、 重要事项


3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√适用 □不适用
                                                                单位: 万元      币种: 人民币
                                           增减变动
  报表项目      2020/9/30     2019/12/31                              变动原因
                                             (%)
                                                          主要是由于公司科创板首发上市募集
 货币资金         99,082.22    71,055.82       39.44
                                                          资金到位带来的银行存款增加。
                                                          主要为公司购买或投资的以公允价值
 交易性金融
                100,639.65                    不适用      计量的保本浮动型结构性存款以及产
 资产
                                                          业基金。
 衍生金融资                                               主要为公司远期外汇合同,其变动主
                    160.68         28.43      465.24
 产                                                       要与汇率波动有关。
                                                          公司本期使用票据背书支付相对减少
 应收票据          5,454.93     3,203.02       70.31
                                                          所致。
                                                          公司为保证未来期间原材料的供货,
 预付款项          5,235.41     3,494.15       49.83      加大了关键原材料采购导致相应预付
                                                          款增加。
                                                          主要是境外预付所得税以及应收代垫
 其他应收款        3,074.27     1,525.18      101.57
                                                          款的增加。
 其他权益工                                               主要是由于公司持有的法国上市公司
                357,809.89    266,269.28       34.38
 具投资                                                   Soitec 的股份的公允价值波动所致。
                                                          主要是由于公司按计划购入机器 设
                                                          备,但由于新冠肺炎疫情的影响,海
 在建工程       131,978.32     67,950.98       94.23
                                                          外工程师入境延迟,影响设备安装转
                                                          固进度。
 其他非流动                                               主要是公司 2019 年末预付的机器设备
                  15,866.14    30,123.97      -47.33
 资产                                                     在本期到货并转入在建工程所致。
 应付票据           800.00      2,200.00      -63.64      公司本期使用票据支付减少。
                                                          公司 2020 年根据新收入准则将预收商
 预收款项                       2,626.69    -100.00
                                                          品销售款重分类至合同负债。
                                                          公司 2020 年根据新收入准则将预收商
 合同负债          2,633.30                   不适用
                                                          品销售款重分类至合同负债。
 其他应付款       26,376.87    86,997.07      -69.68      主要是公司归还股东借款所致。
                                                          公司为满足在建项目的资金需求而增
 长期借款       149,930.47     76,129.05       96.94
                                                          加了相关长期借款。
                                                          主要是公司本期按进度支付融资租赁
 长期应付款        2,445.74     3,661.48      -33.20
                                                          款所致。




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                                                      主要是公司将本期收到的客户发货期
其他非流动
               1,727.50       42.34    3,979.71       在一年以后的预收款项计入其他非流
负债
                                                      动负债。
实收资本                                              由于公司完成科创板首发上市带来的
             248,026.00   186,019.18       33.33
(或股本)                                            股本增加。
                                                      主要由于公司完成科创板首发上市带
资本公积     224,103.06    58,277.46      284.54
                                                      来的资本公积增加。
                                                      主要是由于公司持有的法国上市公司
其他综合收
             339,978.17   245,449.04       38.51      Soitec 的股份公允价值波动带来的影

                                                      响。
             2020 年      2019 年      增减变动
 报表项目                                                          变动原因
             前三季度     前三季度       (%)
                                                      2020 年前三季度公司发生的研发费用
                                                      较 2019 年同期增加 4,142.62 万元,
研发费用      10,413.37     6,270.75       66.06
                                                      主要是由于公司持续加大 300mm 半导
                                                      体硅片的研发投入所致。
                                                      2020 年前三季度公司的投资收益较
投资收益
                                                      2019 年同期减少 1481.44 万元,主要
(损失以
                271.44      1,752.88      -84.51      是由于 2019 年同期包含了对新傲科技
“-”号填
                                                      的投资收益及 2019 年 3 月并购新傲科
列)
                                                      技的相关影响。
公允价值变                                            2020 年前三季度公司的公允价值变动
动收益(损                             -1,051.4       损益较 2019 年同期增加 11,874.07 万
              10,744.81    -1,129.26
失以“-”                                    9       元,主要是由于公司投资的产业基金
号填列)                                              的公允价值波动所致。
信用减值损                                            2020 年前三季度公司信用减值损失较
失(损失以                                            2019 年同期增加 408.27 万元,主要是
                -539.20      -130.93      311.81
“-”号填                                             由于公司根据预期信用损失计提的应
列)                                                  收账款坏账损失增加所致。
资产减值损                                            2020 年前三季度公司资产减值损失较
失(损失以                                            2019 年同期增加 3,297.25 万元,主要
              -4,578.54    -1,281.29      257.34
“-”号填                                             是由于公司计提的存货跌价准备增加
列)                                                  所致。
                                                      2020 年前三季度公司营业外收入较
                                                      2019 年同期增加 110.41 万元,主要是
营业外收入      162.61        52.20       211.50
                                                      由于公司发生的与日常经营无关的收
                                                      入略有增加。
                                                      2020 年前三季度公司营业外支出较
                                                      2019 年同期增加 390.48 万元,主要是
营业外支出      470.23        79.65       490.37
                                                      由于发生的与日常经营无关的支出略
                                                      有增加。
经营活动产                                            公司经营活动产生的现金流量较 2019
               2,025.45    22,319.91      -90.93
生的现金流                                            年同期减少 20,294.46 万元,主要是

                                       7 / 27
                                  2020 年第三季度报告



 量净额                                                 由于 2019 年同期收到的政府补助金额
                                                        较大所致。
                                                        公司投资活动产生的现金流量较 2019
                                                        年同期净支出增加 124,216.5 万元,
                                                        主要是由于公司 2020 年使用闲置募集
 投资活动产
                                                        资金及自有资金购买保本浮动型结构
 生的现金流   -190,422.54   -66,206.04      187.62
                                                        性存款净额约 7 亿元,投资产业基金 2
 量净额
                                                        亿元,此外,公司按计划进行产能提
                                                        升,购买的机器设备等现金支出也较
                                                        2019 年同期增加。
                                                        公司筹资活动产生的现金流量较 2019
 筹资活动产
                                         -15,847.       年同期增加 218,551.42 万元,主要是
 生的现金流    217,172.30    -1,379.12
                                               19       由于公司科创板首发上市募集资金到
 量净额
                                                        位的影响。




3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
□适用 √不适用



3.3 报告期内超期未履行完毕的承诺事项
□适用 √不适用



3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警

    示及原因说明
√适用 □不适用
    截至2020年9月30日公司归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润为-20,717.55万
元,较上年同期亏损增加4,999.75万元,预计年初至下一报告期期末的累计归属于上市公司股东
的扣除非经常性损益的净利润仍为亏损,主要原因为公司300mm半导体硅片业务仍处于产能爬坡阶
段,固定成本持续增高,影响毛利所致。




                                                    公司名称    上海硅产业集团股份有限公司
                                                  法定代表人    俞跃辉
                                                         日期   2020 年 10 月 28 日




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                                    2020 年第三季度报告




四、 附录


4.1 财务报表
                                    合并资产负债表
                                   2020 年 9 月 30 日
编制单位:上海硅产业集团股份有限公司

                                              单位:元 币种:人民币 审计类型:未经审计
                 项目                       2020 年 9 月 30 日        2019 年 12 月 31 日
流动资产:
  货币资金                                         990,822,179.13           710,558,214.24
  结算备付金
  拆出资金
  交易性金融资产                               1,006,396,514.06
  衍生金融资产                                       1,606,822.09               284,273.18
  应收票据                                          54,549,326.88            32,030,177.74
  应收账款                                         319,562,949.42           316,552,539.52
  应收款项融资
  预付款项                                          52,354,066.21            34,941,529.98
  应收保费
  应收分保账款
  应收分保合同准备金
  其他应收款                                        30,742,696.46            15,251,800.06
  其中:应收利息                                          23,985.00
         应收股利
  买入返售金融资产
  存货                                             544,554,894.69           440,057,666.27
  合同资产
  持有待售资产
  一年内到期的非流动资产
  其他流动资产                                      95,326,462.50           108,282,594.94
    流动资产合计                               3,095,915,911.44          1,657,958,795.93
非流动资产:
  发放贷款和垫款
  债权投资
  其他债权投资
  长期应收款                                        19,780,579.56            20,082,702.23
  长期股权投资                                      34,644,934.24
  其他权益工具投资                             3,578,098,898.08          2,662,692,830.79
  其他非流动金融资产

                                          9 / 27
                          2020 年第三季度报告



 投资性房地产
 固定资产                            3,324,319,000.45        3,114,913,810.42
 在建工程                            1,319,783,219.76         679,509,790.18
 生产性生物资产
 油气资产
 使用权资产
 无形资产                                 374,742,372.95      403,704,961.27
 开发支出
 商誉                                1,128,937,750.41        1,113,257,296.81
 长期待摊费用                               8,508,711.49        8,277,117.11
 递延所得税资产                             1,290,472.25        1,607,068.28
 其他非流动资产                           158,661,394.31      301,239,724.34
   非流动资产合计                    9,948,767,333.50        8,305,285,301.43
     资产总计                       13,044,683,244.94        9,963,244,097.36
流动负债:
 短期借款                                 518,914,613.79      638,544,325.24
 向中央银行借款
 拆入资金
 交易性金融负债
 衍生金融负债                               5,233,740.77        6,490,006.23
 应付票据                                   8,000,000.00       22,000,000.00
 应付账款                                 192,361,110.63      215,387,399.17
 预收款项                                                      26,266,912.57
 合同负债                                  26,332,967.48
 卖出回购金融资产款
 吸收存款及同业存放
 代理买卖证券款
 代理承销证券款
 应付职工薪酬                              68,249,908.90       76,209,146.65
 应交税费                                   7,177,617.36        6,377,800.32
 其他应付款                               263,768,687.50      869,970,658.89
 其中:应付利息                                 851,930.01      8,919,305.65
        应付股利
 应付手续费及佣金
 应付分保账款
 持有待售负债
 一年内到期的非流动负债                   363,855,142.08      380,871,683.76
 其他流动负债
   流动负债合计                      1,453,893,788.51        2,242,117,932.83
非流动负债:
 保险合同准备金
 长期借款                            1,499,304,739.77         761,290,509.77
                                10 / 27
                                   2020 年第三季度报告



  应付债券
  其中:优先股
        永续债
  租赁负债
  长期应付款                                        24,457,368.88              36,614,788.16
  长期应付职工薪酬
  预计负债
  递延收益                                    1,540,619,756.04              1,633,145,827.92
  递延所得税负债                                   121,737,081.70             115,212,550.36
  其他非流动负债                                    17,275,016.95                 423,436.91
    非流动负债合计                            3,203,393,963.34              2,546,687,113.12
       负债合计                               4,657,287,751.85              4,788,805,045.95
所有者权益(或股东权益):
  实收资本(或股本)                          2,480,260,000.00              1,860,191,800.00
  其他权益工具
  其中:优先股
        永续债
  资本公积                                    2,241,030,556.37                582,774,608.11
  减:库存股
  其他综合收益                                3,399,781,720.18              2,454,490,414.08
  专项储备
  盈余公积
  一般风险准备
  未分配利润                                       172,816,242.01             174,553,182.49
  归属于母公司所有者权益(或股东权            8,293,888,518.56              5,072,010,004.68
益)合计
  少数股东权益                                      93,506,974.53             102,429,046.73
    所有者权益(或股东权益)合计              8,387,395,493.09              5,174,439,051.41
       负债和所有者权益(或股东权益)        13,044,683,244.94              9,963,244,097.36
总计


法定代表人:俞跃辉        主管会计工作负责人:梁云龙                会计机构负责人:梁云龙

                                   母公司资产负债表
                                   2020 年 9 月 30 日
编制单位:上海硅产业集团股份有限公司
                                               单位:元 币种:人民币 审计类型:未经审计
                  项目                     2020 年 9 月 30 日           2019 年 12 月 31 日
流动资产:
  货币资金                                         26,604,648.52              205,176,072.73
  交易性金融资产
  衍生金融资产

                                         11 / 27
                          2020 年第三季度报告



 应收票据
 应收账款
 应收款项融资
 预付款项                                    431,507.20
 其他应收款                                51,861,686.95     69,013,522.03
 其中:应收利息                             4,873,183.67     22,065,218.74
        应收股利
 存货
 合同资产
 持有待售资产
 一年内到期的非流动资产
 其他流动资产                               8,203,016.00        333,101.94
   流动资产合计                            87,100,858.67    274,522,696.70
非流动资产:
 债权投资
 其他债权投资
 长期应收款                               744,500,000.00    744,500,000.00
 长期股权投资                        4,290,561,390.58      2,612,988,010.85
 其他权益工具投资
 其他非流动金融资产
 投资性房地产
 固定资产                                    149,943.38         124,883.91
 在建工程
 生产性生物资产
 油气资产
 使用权资产
 无形资产                                       7,652.98          5,249.35
 开发支出
 商誉
 长期待摊费用                                226,166.80         565,416.76
 递延所得税资产
 其他非流动资产                            14,066,709.69     28,713,594.39
   非流动资产合计                    5,049,511,863.43      3,386,897,155.26
     资产总计                        5,136,612,722.10      3,661,419,851.96
流动负债:
 短期借款                                   9,500,000.00     19,000,000.00
 交易性金融负债
 衍生金融负债
 应付票据
 应付账款
 预收款项
 合同负债
                                12 / 27
                                      2020 年第三季度报告



  应付职工薪酬                                          3,258,729.45               3,315,217.29
  应交税费                                               150,122.25                  207,893.62
  其他应付款                                           98,751,547.80             866,046,104.24
  其中:应付利息                                        1,121,103.33               7,972,135.10
          应付股利
  持有待售负债
  一年内到期的非流动负债                               60,356,481.56              48,920,000.00
  其他流动负债
   流动负债合计                                       172,016,881.06             937,489,215.15
非流动负债:
  长期借款                                             99,227,800.00             126,280,000.00
  应付债券
  其中:优先股
          永续债
  租赁负债
  长期应付款
  长期应付职工薪酬
  预计负债
  递延收益
  递延所得税负债
  其他非流动负债
   非流动负债合计                                      99,227,800.00             126,280,000.00
        负债合计                                      271,244,681.06           1,063,769,215.15
所有者权益(或股东权益):
  实收资本(或股本)                             2,480,260,000.00              1,860,191,800.00
  其他权益工具
  其中:优先股
          永续债
  资本公积                                       2,561,293,065.81                881,511,765.80
  减:库存股
  其他综合收益
  专项储备
  盈余公积
  未分配利润                                      -176,185,024.77               -144,052,928.99
       所有者权益(或股东权益)合计              4,865,368,041.04              2,597,650,636.81
        负债和所有者权益(或股东权益)           5,136,612,722.10              3,661,419,851.96
总计


法定代表人:俞跃辉          主管会计工作负责人:梁云龙                 会计机构负责人:梁云龙




                                            13 / 27
                                    2020 年第三季度报告



                                        合并利润表
                                      2020 年 1—9 月
编制单位:上海硅产业集团股份有限公司
                                              单位:元 币种:人民币 审计类型:未经审计
                   2020 年第三季    2019 年第三季度       2020 年前三季度    2019 年前三季度
       项目
                    度(7-9 月)       (7-9 月)            (1-9 月)         (1-9 月)
一、营业总收入     452,688,089.89   415,801,429.71        1,306,961,775.51   1,070,263,815.68
其中:营业收入     452,688,089.89   415,801,429.71        1,306,961,775.51   1,070,263,815.68
       利息收入
       已赚保费
      手续费及
佣金收入
二、营业总成本     492,883,120.26   445,861,541.98        1,445,218,667.86   1,198,193,219.70
其中:营业成本     389,029,970.46   364,606,201.06        1,107,075,752.97    905,565,799.96
       利息支出
      手续费及
佣金支出
       退保金
       赔付支出
净额
      提取保险
责任准备金净额
       保单红利
支出
       分保费用
       税金及附      1,290,034.98       646,739.70           3,965,378.88       4,136,877.87

       销售费用     15,711,741.87    16,482,119.77          56,788,261.18      48,468,187.57
       管理费用     36,898,676.47    34,248,807.16         121,395,150.55     129,805,080.74
       研发费用     39,402,388.97    24,098,297.27         104,133,700.53      62,707,535.99
       财务费用     10,550,307.51     5,779,377.02          51,860,423.75      47,509,737.57
      其中:利       9,276,659.96    14,867,556.19          51,226,264.30      59,592,072.88
息费用
              利    -1,659,807.92      -315,992.94          -6,388,236.82      -3,749,555.25
息收入
  加:其他收益      29,128,033.15    72,971,797.38         100,110,190.47     106,851,191.79
      投资收益       2,313,866.77                            2,714,447.02      17,528,845.83
(损失以“-”
号填列)
      其中:对        -355,065.76                             -355,065.76      -3,576,391.80
联营企业和合营
企业的投资收益

                                          14 / 27
                                   2020 年第三季度报告



            以
摊余成本计量的
金融资产终止确
认收益
      汇兑收益
(损失以“-”
号填列)
      净敞口套
期收益(损失以
“-”号填列)
      公允价值 108,023,380.22       -5,043,904.23        107,448,112.77   -11,292,633.29
变动收益(损失
以“-”号填列)
      信用减值       695,977.28       -449,852.61         -5,391,979.73    -1,309,323.86
损失(损失以
“-”号填列)
      资产减值     -9,198,485.28     1,686,920.92        -45,785,386.13   -12,812,880.91
损失(损失以
“-”号填列)
      资产处置
收益(损失以
“-”号填列)
三、营业利润(亏   90,767,741.77    39,104,849.19         20,838,492.05   -28,964,204.46
损以“-”号填
列)
  加:营业外收       981,052.47        126,465.71          1,626,062.28      522,004.68

  减:营业外支      4,690,481.83       -97,460.27          4,702,262.82      796,494.40

四、利润总额(亏   87,058,312.41    39,328,775.17         17,762,291.51   -29,238,694.18
损总额以“-”
号填列)
  减:所得税费      4,732,998.87    10,003,257.25         19,987,743.96    24,243,557.89

五、净利润(净     82,325,313.54    29,325,517.92         -2,225,452.45   -53,482,252.07
亏损以“-”号
填列)
(一)按经营持续性分类
      1.持续经     82,325,313.54    29,325,517.92         -2,225,452.45   -53,482,252.07
营净利润(净亏
损以“-”号填
列)
     2.终止经

                                         15 / 27
                                   2020 年第三季度报告



营净利润(净亏
损以“-”号填
列)
(二)按所有权归属分类
      1.归属于     80,857,252.33    28,460,408.24         -1,736,940.48    -46,508,257.81
母公司股东的净
利润(净亏损以
“-”号填列)
      2.少数股      1,468,061.21       865,109.68           -488,511.97     -6,973,994.26
东损益(净亏损
以“-”号填列)
六、其他综合收    710,700,473.49   -189,037,912.08       945,291,306.10   1,100,593,553.60
益的税后净额
  (一)归属母    710,700,473.49   -189,037,912.08       945,291,306.10   1,100,593,553.60
公司所有者的其
他综合收益的税
后净额
    1.不能重分    688,257,765.23   -152,402,252.72       843,964,492.79   1,123,278,929.07
类进损益的其他
综合收益
    (1)重新计
量设定受益计划
变动额
    (2)权益法
下不能转损益的
其他综合收益
    (3)其他权 688,257,765.23     -152,402,252.72       843,964,492.79   1,123,278,929.07
益工具投资公允
价值变动
    (4)企业自
身信用风险公允
价值变动
    2.将重分类     22,442,708.26   -36,635,659.36        101,326,813.31    -22,685,375.47
进损益的其他综
合收益
    (1)权益法
下可转损益的其
他综合收益
    (2)其他债
权投资公允价值
变动
    (3)金融资
产重分类计入其

                                         16 / 27
                                    2020 年第三季度报告



他综合收益的金

    (4)其他债
权投资信用减值
准备
    (5)现金流
量套期储备
    (6)外币财     22,442,708.26   -36,635,659.36        101,326,813.31      -22,685,375.47
务报表折算差额
    (7)其他
  (二)归属于
少数股东的其他
综合收益的税后
净额
七、综合收益总     793,025,787.03   -159,712,394.16       943,065,853.65     1,047,111,301.53

  (一)归属于     791,557,725.82   -160,577,503.84       943,554,365.62     1,054,085,295.79
母公司所有者的
综合收益总额
  (二)归属于       1,468,061.21        865,109.68          -488,511.97       -6,973,994.26
少数股东的综合
收益总额
八、每股收益:
  (一)基本每             0.033              0.015              -0.001               -0.026
股收益(元/股)
  (二)稀释每             0.032              0.015              -0.001               -0.026
股收益(元/股)


本期发生同一控制下企业合并的,被合并方在合并前实现的净利润为:0.00 元, 上期被合并方实
现的净利润为: 0.00 元。
法定代表人:俞跃辉        主管会计工作负责人:梁云龙        会计机构负责人:梁云龙

                                       母公司利润表
                                      2020 年 1—9 月
编制单位:上海硅产业集团股份有限公司
                                              单位:元 币种:人民币 审计类型:未经审计
                        2020 年第三季 2019 年第三季      2020 年前三季  2019 年前三季
        项目
                         度(7-9 月)      度(7-9 月)    度(1-9 月)   度(1-9 月)
一、营业收入                                                                       591,567.32
  减:营业成本
      税金及附加                                               185,425.90           39,746.26
      销售费用
      管理费用            6,151,659.33     5,507,236.43      22,288,423.23      45,780,917.31

                                          17 / 27
                                    2020 年第三季度报告



      研发费用
      财务费用            2,141,024.99     7,699,981.52    13,508,572.04    26,975,954.00
      其中:利息费用      2,043,420.68     8,891,222.32    14,376,128.49    28,860,473.38
            利息收入       -69,725.28        -82,620.06    -2,919,650.42      -210,607.82
  加:其他收益              38,360.78        194,938.15      876,846.18       939,716.69
      投资收益(损失       237,292.74        503,299.83     2,973,479.21     5,002,015.36
以“-”号填列)
      其中:对联营企       -355,065.76                       -355,065.76    -3,203,720.50
业和合营企业的投资收

            以摊余成
本计量的金融资产终止
确认收益
      净敞口套期收益
(损失以“-”号填列)
      公允价值变动收
益(损失以“-”号填
列)
      信用减值损失
(损失以“-”号填列)
      资产减值损失
(损失以“-”号填列)
      资产处置收益
(损失以“-”号填列)
二、营业利润(亏损以     -8,017,030.80   -12,508,979.97   -32,132,095.78   -66,263,318.20
“-”号填列)
  加:营业外收入
  减:营业外支出                                                                   51.46
三、利润总额(亏损总额   -8,017,030.80   -12,508,979.97   -32,132,095.78   -66,263,369.66
以“-”号填列)
    减:所得税费用
四、净利润(净亏损以     -8,017,030.80   -12,508,979.97   -32,132,095.78   -66,263,369.66
“-”号填列)
  (一)持续经营净利     -8,017,030.80   -12,508,979.97   -32,132,095.78   -66,263,369.66
润(净亏损以“-”号填
列)
  (二)终止经营净利
润(净亏损以“-”号填
列)
五、其他综合收益的税后
净额
  (一)不能重分类进
损益的其他综合收益
                                          18 / 27
                                     2020 年第三季度报告



    1.重新计量设定受
益计划变动额
    2.权益法下不能转
损益的其他综合收益
    3.其他权益工具投
资公允价值变动
    4.企业自身信用风
险公允价值变动
  (二)将重分类进损
益的其他综合收益
    1.权益法下可转损
益的其他综合收益
    2.其他债权投资公
允价值变动
    3.金融资产重分类
计入其他综合收益的金

    4.其他债权投资信
用减值准备
     5.现金流量套期储

    6.外币财务报表折
算差额
     7.其他
六、综合收益总额          -8,017,030.80   -12,508,979.97      -32,132,095.78     -66,263,369.66
七、每股收益:
    (一)基本每股收益          -0.003               -0.007          -0.014              -0.037
(元/股)
    (二)稀释每股收益          -0.003               -0.007          -0.014              -0.037
(元/股)

法定代表人:俞跃辉           主管会计工作负责人:梁云龙            会计机构负责人:梁云龙

                                  合并现金流量表
                                    2020 年 1—9 月
编制单位:上海硅产业集团股份有限公司
                                            单位:元 币种:人民币 审计类型:未经审计
                   项目                       2020 年前三季度            2019 年前三季度
                                                 (1-9 月)                 (1-9 月)
一、经营活动产生的现金流量:
  销售商品、提供劳务收到的现金                  1,196,930,098.81               1,125,719,134.20
  客户存款和同业存放款项净增加额
  向中央银行借款净增加额

                                           19 / 27
                                   2020 年第三季度报告



  向其他金融机构拆入资金净增加额
  收到原保险合同保费取得的现金
  收到再保业务现金净额
  保户储金及投资款净增加额
  收取利息、手续费及佣金的现金
  拆入资金净增加额
  回购业务资金净增加额
  代理买卖证券收到的现金净额
  收到的税费返还                                    44,594,930.59     33,070,572.04
  收到其他与经营活动有关的现金                      21,100,523.15    215,737,652.99
    经营活动现金流入小计                      1,262,625,552.55      1,374,527,359.23
  购买商品、接受劳务支付的现金                     658,391,527.46    596,799,468.21
  客户贷款及垫款净增加额
  存放中央银行和同业款项净增加额
  支付原保险合同赔付款项的现金
  拆出资金净增加额
  支付利息、手续费及佣金的现金
  支付保单红利的现金
  支付给职工及为职工支付的现金                     352,875,827.23    289,826,764.71
  支付的各项税费                                    23,247,119.20     39,262,510.34
  支付其他与经营活动有关的现金                     207,856,550.17    225,439,511.78
    经营活动现金流出小计                      1,242,371,024.06      1,151,328,255.04
      经营活动产生的现金流量净额                    20,254,528.49    223,199,104.19
二、投资活动产生的现金流量:
  收回投资收到的现金                               865,000,000.00
  取得投资收益收到的现金                             3,069,512.77
  处置固定资产、无形资产和其他长期资                 1,081,538.08         46,948.25
产收回的现金净额
  处置子公司及其他营业单位收到的现
金净额
  收到其他与投资活动有关的现金
    投资活动现金流入小计                           869,151,050.85         46,948.25
  购建固定资产、无形资产和其他长期资               973,376,478.42    522,578,154.67
产支付的现金
  投资支付的现金                              1,800,000,000.00
  向关联方贷款支付的现金                                              20,000,000.00
  质押贷款净增加额
  取得子公司及其他营业单位支付的现                                   119,529,228.62
金净额
  支付其他与投资活动有关的现金
    投资活动现金流出小计                      2,773,376,478.42       662,107,383.29
      投资活动产生的现金流量净额             -1,904,225,427.57       -662,060,435.04

                                         20 / 27
                                   2020 年第三季度报告



三、筹资活动产生的现金流量:
  吸收投资收到的现金                          2,300,342,359.59
  其中:子公司吸收少数股东投资收到的
现金
  取得借款收到的现金                          1,436,286,750.68              859,101,201.91
  收到其他与筹资活动有关的现金
    筹资活动现金流入小计                      3,736,629,110.27              859,101,201.91
  偿还债务支付的现金                          1,451,807,194.99              780,810,429.54
  分配股利、利润或偿付利息支付的现金                67,863,690.20            84,897,742.50
  其中:子公司支付给少数股东的股利、
利润
  支付其他与筹资活动有关的现金                      45,235,187.95             7,184,208.08
    筹资活动现金流出小计                      1,564,906,073.14              872,892,380.12
      筹资活动产生的现金流量净额              2,171,723,037.13              -13,791,178.21
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响                     450,218.47              48,246.25
五、现金及现金等价物净增加额                       288,202,356.52          -452,604,262.81
  加:期初现金及现金等价物余额                     694,039,747.92           763,279,803.60
六、期末现金及现金等价物余额                       982,242,104.44           310,675,540.79

法定代表人:俞跃辉         主管会计工作负责人:梁云龙             会计机构负责人:梁云龙

                                  母公司现金流量表
                                    2020 年 1—9 月
编制单位:上海硅产业集团股份有限公司
                                            单位:元 币种:人民币 审计类型:未经审计
               项目                         2020 年前三季度            2019 年前三季度
                                               (1-9 月)               金额(1-9 月)
一、经营活动产生的现金流量:
  销售商品、提供劳务收到的现金                                                1,259,207.70
  收到的税费返还                                         135,016.36             738,471.69
  收到其他与经营活动有关的现金                       3,465,665.46               201,245.00
    经营活动现金流入小计                             3,600,681.82             2,198,924.39
  购买商品、接受劳务支付的现金                       4,413,436.97            15,771,014.97
  支付给职工及为职工支付的现金                      10,943,661.44             9,133,483.54
  支付的各项税费                                         185,425.90             816,665.71
  支付其他与经营活动有关的现金                     170,011,454.83             7,642,834.61
    经营活动现金流出小计                           185,553,979.14            33,363,998.83
  经营活动产生的现金流量净额                       -181,953,297.32          -31,165,074.44
二、投资活动产生的现金流量:
  收回投资收到的现金                                                        530,598,300.00
  取得投资收益收到的现金                            20,744,277.73               169,554.30
  处置固定资产、无形资产和其他长期资

                                         21 / 27
                                     2020 年第三季度报告



产收回的现金净额
  处置子公司及其他营业单位收到的现
金净额
  收到其他与投资活动有关的现金
    投资活动现金流入小计                               20,744,277.73             530,767,854.30
  购建固定资产、无形资产和其他长期资                       145,752.42                 54,902.41
产支付的现金
  投资支付的现金                                       35,000,000.00
  购买新傲科技股权支付的现金                                                     270,366,078.00
  增资上海新昇、购买上海新昇股权支付             1,629,958,912.00
的现金
  取得子公司及其他营业单位支付的现
金净额
  向关联方贷款支付的现金                                                          20,000,000.00
  支付其他与投资活动有关的现金
    投资活动现金流出小计                         1,665,104,664.42                290,420,980.41
      投资活动产生的现金流量净额                -1,644,360,386.69                240,346,873.89
三、筹资活动产生的现金流量:
  吸收投资收到的现金                             2,300,342,359.59
  取得借款收到的现金                                   98,500,000.00              19,000,000.00
  收到其他与筹资活动有关的现金
    筹资活动现金流入小计                         2,398,842,359.59                 19,000,000.00
  偿还债务支付的现金                                 714,032,500.00              115,100,000.00
  分配股利、利润或偿付利息支付的现金                   21,793,838.12              43,319,253.07
  支付其他与筹资活动有关的现金                         15,276,275.95               7,184,208.08
    筹资活动现金流出小计                             751,102,614.07              165,603,461.15
      筹资活动产生的现金流量净额                 1,647,739,745.52               -146,603,461.15
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响                         2,514.28               -231,272.16
五、现金及现金等价物净增加额                         -178,571,424.21              62,347,066.14
  加:期初现金及现金等价物余额                       205,176,072.73                7,630,210.15
六、期末现金及现金等价物余额                           26,604,648.52              69,977,276.29

法定代表人:俞跃辉         主管会计工作负责人:梁云龙               会计机构负责人:梁云龙

4.2 2020 年起首次执行新收入准则、新租赁准则调整首次执行当年年初财务报表相关情况
√适用 □不适用
                                      合并资产负债表
                                                                            单位:元 币种:人民币
             项目                2019 年 12 月 31 日    2020 年 1 月 1 日          调整数
流动资产:
  货币资金                         710,558,214.24          710,558,214.24
  结算备付金

                                           22 / 27
                             2020 年第三季度报告



 拆出资金
 交易性金融资产
 衍生金融资产                  284,273.18             284,273.18
 应收票据                   32,030,177.74           32,030,177.74
 应收账款                  316,552,539.52          316,552,539.52
 应收款项融资
 预付款项                   34,941,529.98           34,941,529.98
 应收保费
 应收分保账款
 应收分保合同准备金
 其他应收款                 15,251,800.06           15,251,800.06
 其中:应收利息
        应收股利
 买入返售金融资产
 存货                      440,057,666.27          440,057,666.27
 合同资产
 持有待售资产
 一年内到期的非流动资产
 其他流动资产              108,282,594.94          108,282,594.94
   流动资产合计           1,657,958,795.93    1,657,958,795.93
非流动资产:
 发放贷款和垫款
 债权投资
 其他债权投资
 长期应收款                 20,082,702.23           20,082,702.23
 长期股权投资
 其他权益工具投资         2,662,692,830.79    2,662,692,830.79
 其他非流动金融资产
 投资性房地产
 固定资产                 3,114,913,810.42    3,114,913,810.42
 在建工程                  679,509,790.18          679,509,790.18
 生产性生物资产
 油气资产
 使用权资产
 无形资产                  403,704,961.27          403,704,961.27
 开发支出
 商誉                     1,113,257,296.81    1,113,257,296.81
 长期待摊费用                8,277,117.11            8,277,117.11
 递延所得税资产              1,607,068.28            1,607,068.28
 其他非流动资产            301,239,724.34          301,239,724.34
   非流动资产合计         8,305,285,301.43    8,305,285,301.43
     资产总计             9,963,244,097.36    9,963,244,097.36

                                   23 / 27
                                2020 年第三季度报告



流动负债:
  短期借款                    638,544,325.24          638,544,325.24
  向中央银行借款
  拆入资金
  交易性金融负债
  衍生金融负债                  6,490,006.23            6,490,006.23
  应付票据                     22,000,000.00           22,000,000.00
  应付账款                    215,387,399.17          215,387,399.17
  预收款项                     26,266,912.57                           -26,266,912.57
  合同负债                                             26,266,912.57    26,266,912.57
  卖出回购金融资产款
  吸收存款及同业存放
  代理买卖证券款
  代理承销证券款
  应付职工薪酬                 76,209,146.65           76,209,146.65
  应交税费                      6,377,800.32            6,377,800.32
  其他应付款                  869,970,658.89          869,970,658.89
  其中:应付利息                8,919,305.65            8,919,305.65
       应付股利
  应付手续费及佣金
  应付分保账款
  持有待售负债
  一年内到期的非流动负债      380,871,683.76          380,871,683.76
  其他流动负债
   流动负债合计              2,242,117,932.83    2,242,117,932.83
非流动负债:
  保险合同准备金
  长期借款                    761,290,509.77          761,290,509.77
  应付债券
  其中:优先股
       永续债
  租赁负债
  长期应付款                   36,614,788.16           36,614,788.16
  长期应付职工薪酬
  预计负债
  递延收益                   1,633,145,827.92    1,633,145,827.92
  递延所得税负债              115,212,550.36          115,212,550.36
  其他非流动负债                  423,436.91             423,436.91
   非流动负债合计            2,546,687,113.12    2,546,687,113.12
     负债合计                4,788,805,045.95    4,788,805,045.95
所有者权益(或股东权益):
  实收资本(或股本)         1,860,191,800.00    1,860,191,800.00

                                      24 / 27
                                    2020 年第三季度报告



  其他权益工具
  其中:优先股
         永续债
  资本公积                        582,774,608.11          582,774,608.11
  减:库存股
  其他综合收益                  2,454,490,414.08     2,454,490,414.08
  专项储备
  盈余公积
  一般风险准备
  未分配利润                      174,553,182.49          174,553,182.49
  归属于母公司所有者权益(或    5,072,010,004.68     5,072,010,004.68
股东权益)合计
  少数股东权益                    102,429,046.73          102,429,046.73
    所有者权益(或股东权益)    5,174,439,051.41     5,174,439,051.41
合计
      负债和所有者权益(或股    9,963,244,097.36     9,963,244,097.36
东权益)总计


各项目调整情况的说明:
√适用 □不适用
公司本次调整主要是按照新收入准则的规定,将“预收账款”调整为“合同负债”。具体影响科
目及金额见上述调整报表。



                                    母公司资产负债表
                                                                           单位:元 币种:人民币
             项目              2019 年 12 月 31 日   2020 年 1 月 1 日            调整数
流动资产:
  货币资金                        205,176,072.73          205,176,072.73
  交易性金融资产
  衍生金融资产
  应收票据
  应收账款
  应收款项融资
  预付款项
  其他应收款                       69,013,522.03           69,013,522.03
  其中:应收利息                   22,065,218.74           22,065,218.74
         应收股利
  存货
  合同资产
  持有待售资产
  一年内到期的非流动资产
  其他流动资产                        333,101.94             333,101.94
                                          25 / 27
                              2020 年第三季度报告



   流动资产合计            274,522,696.70           274,522,696.70
非流动资产:
 债权投资
 其他债权投资
 长期应收款                744,500,000.00           744,500,000.00
 长期股权投资             2,612,988,010.85    2,612,988,010.85
 其他权益工具投资
 其他非流动金融资产
 投资性房地产
 固定资产                       124,883.91             124,883.91
 在建工程
 生产性生物资产
 油气资产
 使用权资产
 无形资产                         5,249.35               5,249.35
 开发支出
 商誉
 长期待摊费用                   565,416.76             565,416.76
 递延所得税资产
 其他非流动资产             28,713,594.39            28,713,594.39
   非流动资产合计         3,386,897,155.26    3,386,897,155.26
     资产总计             3,661,419,851.96    3,661,419,851.96
流动负债:
 短期借款                   19,000,000.00            19,000,000.00
 交易性金融负债
 衍生金融负债
 应付票据
 应付账款
 预收款项
 合同负债
 应付职工薪酬                3,315,217.29             3,315,217.29
 应交税费                       207,893.62             207,893.62
 其他应付款                866,046,104.24           866,046,104.24
 其中:应付利息              7,972,135.10             7,972,135.10
        应付股利
 持有待售负债
 一年内到期的非流动负债     48,920,000.00            48,920,000.00
 其他流动负债
   流动负债合计            937,489,215.15           937,489,215.15
非流动负债:
 长期借款                  126,280,000.00           126,280,000.00
 应付债券

                                    26 / 27
                                   2020 年第三季度报告



  其中:优先股
        永续债
  租赁负债
  长期应付款
  长期应付职工薪酬
  预计负债
  递延收益
  递延所得税负债
  其他非流动负债
    非流动负债合计              126,280,000.00           126,280,000.00
      负债合计                 1,063,769,215.15    1,063,769,215.15
所有者权益(或股东权益):
  实收资本(或股本)           1,860,191,800.00    1,860,191,800.00
  其他权益工具
  其中:优先股
        永续债
  资本公积                      881,511,765.80           881,511,765.80
  减:库存股
  其他综合收益
  专项储备
  盈余公积
  未分配利润                    -144,052,928.99     -144,052,928.99
    所有者权益(或股东权益) 2,597,650,636.81      2,597,650,636.81
合计
      负债和所有者权益(或股   3,661,419,851.96    3,661,419,851.96
东权益)总计


各项目调整情况的说明:
□适用 √不适用



4.3 2020 年起首次执行新收入准则、新租赁准则追溯调整前期比较数据的说明
□适用 √不适用



4.4 审计报告
□适用 √不适用




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