优刻得:中国国际金融股份有限公司关于优刻得科技股份有限公司2021上半年持续督导跟踪报告

                        中国国际金融股份有限公司
                      关于优刻得科技股份有限公司
                    2021 年半年度持续督导跟踪报告
       根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》、
《科创板上市公司持续监管办法(试行)》等有关法律、法规的规定,中国国际金融股
份有限公司(以下简称“保荐机构”)作为优刻得科技股份有限公司(以下简称“优刻得”、
“公司”)持续督导工作的保荐机构,负责优刻得上市后的持续督导工作,并出具本持续
督导跟踪报告。

一、持续督导工作情况
序号                        工作内容                               持续督导情况
                                                          保荐机构已建立并有效执行了持续
         建立健全并有效执行持续督导工作制度,并针对具体
 1                                                        督导制度,并制定了相应的工作计
         的持续督导工作制定相应的工作计划
                                                          划
         根据中国证监会相关规定,在持续督导工作开始前,   保荐机构已与优刻得签订《保荐协
         与上市公司或相关当事人签署持续督导协议,明确双   议》,该协议明确了双方在持续督导
 2
         方在持续督导期间的权利义务,并报上海证券交易所   期间的权利和义务,并报上海证券
         备案                                             交易所备案
                                                        保荐机构通过日常沟通、定期或不
         通过日常沟通、定期回访、现场走访、尽职调查等方
 3                                                      定期回访等方式,了解优刻得业务
         式开展持续督导工作
                                                        情况,对优刻得开展持续督导工作
         持续督导期间,按照有关规定对上市公司违法违规事   在持续督导期间优刻得未发生按有
 4       项公开发表声明的,应于披露前向上海证券交易所报   关规定需保荐机构公开发表声明的
         告,并经上海证券交易所审核后在指定媒体上公告     违法违规情况
         持续督导期间,上市公司或相关当事人出现违法违规、
         违背承诺等事项的,应自发现或应当发现之日起五个
                                                          在持续督导期间优刻得未发生违法
 5       工作日内向上海证券交易所报告,报告内容包括上市
                                                          违规或违背承诺等事项
         公司或相关当事人出现违法违规、违背承诺等事项的
         具体情况,保荐人采取的督导措施
                                                          在持续督导期间,保荐机构督导优
                                                          刻得及其董事、监事、高级管理人
         督导上市公司及其董事、监事、高级管理人员遵守法
                                                          员遵守法律、法规、部门规章和上
 6       律、法规、部门规章和上海证券交易发布的业务规则
                                                          海证券交易所发布的业务规则及其
         及其他规范性文件,并切实履行其所做出的各项承诺
                                                          他规范性文件,切实履行其所作出
                                                          的各项承诺
         督导上市公司建立健全并有效执行公司治理制度,包   保荐机构督促优刻得依照相关规定
 7
         括但不限于股东大会、董事会、监事会议事规则以及   健全完善公司治理制度,并严格执

                                            1
序号                      工作内容                               持续督导情况
       董事、监事和高级管理人员的行为规范等             行公司治理制度
                                                        保荐机构对优刻得的内控制度的设
       督导上市公司建立健全并有效执行内控制度,包括但
                                                        计、实施和有效性进行了核查,优
       不限于财务管理制度、会计核算制度和内部审计制度,
 8                                                      刻得的内控制度符合相关法规要求
       以及募集资金使用、关联交易、对外担保、对外投资、
                                                        并得到了有效执行,能够保证公司
       控股子公司管理等重大经营决策的程序与规则等
                                                        的规范运营
       督导上市公司建立健全并有效执行信息披露制度,审
                                                        保荐机构督促优刻得严格执行信息
       阅信息披露文件及其他相关文件,并有充分理由确信
 9                                                      披露制度,审阅信息披露文件及其
       上市公司向上海证券交易所提交的文件不存在虚假记
                                                        他相关文件
       载、误导性陈述或重大遗漏
       对上市公司的信息披露文件及向中国证监会、上海证
       券交易所提交的其他文件进行事前审阅,对存在问题
       的信息披露文件应及时督促上市公司予以更正或补
       充,上市公司不予更正或补充的,应及时向上海证券   保荐机构对优刻得的信息披露文件
 10    交易所报告;对上市公司的信息披露文件未进行事前   进行了审阅,不存在应及时向上海
       审阅的,应在上市公司履行信息披露义务后五个交易   证券交易所报告的情况
       日内,完成对有关文件的审阅工作,对存在问题的信
       息披露文件应及时督促上市公司更正或补充,上市公
       司不予更正或补充的,应及时向上海证券交易所报告
       关注上市公司或其控股股东、实际控制人、董事、监
       事、高级管理人员受到中国证监会行政处罚、上海证 优刻得及其控股股东、实际控制人、
 11    券交易所纪律处分或者被上海证券交易所出具监管关 董事、监事、高级管理人员未发生
       注函的情况,并督促其完善内部控制制度,采取措施 该等事项
       予以纠正
       持续关注上市公司及控股股东、实际控制人等履行承
                                                        优刻得及其控股股东、实际控制人
 12    诺的情况,上市公司及控股股东、实际控制人等未履
                                                        不存在未履行承诺的情况
       行承诺事项的,及时向上海证券交易所报告
       关注公共传媒关于上市公司的报道,及时针对市场传
       闻进行核查。经核查后发现上市公司存在应披露未披
                                                        经保荐机构核查,不存在应及时向
 13    露的重大事项或与披露的信息与事实不符的,及时督
                                                        上海证券交易所报告的情况
       促上市公司如实披露或予以澄清;上市公司不予披露
       或澄清的,应及时向上海证券交易所报告
       发现以下情形之一的,督促上市公司作出说明并限期
       改正,同时向上海证券交易所报告:(一)涉嫌违反《上
       市规则》等相关业务规则;(二)证券服务机构及其签
       名人员出具的专业意见可能存在虚假记载、误导性陈 2021 年 1-6 月,优刻得未发生前述
 14
       述或重大遗漏等违法违规情形或其他不当情形;(三) 情况
       公司出现《保荐办法》第七十一条、第七十二条规定
       的情形;(四)公司不配合持续督导工作;(五)上海
       证券交易所或保荐人认为需要报告的其他情形
       上市公司出现以下情形之一的,保荐人应当自知道或   2021 年 1-6 月,优刻得不存在前述
 15
       应当知道之日起十五日内或上海证券交易所要求的期   情形


                                          2
序号                         工作内容                         持续督导情况
         限内,对上市公司进行专项现场核查;(一)存在重大
         财务造假嫌疑;;(二)控股股东、实际控制人、董事、
         监事或者高级管理人员涉嫌侵占上市公司利益;(三)
         可能存在重大违规担保;(四)资金往来或者现金流存
         在重大异常;(五)上海证券交易所或者保荐机构认为
         应当进行现场核查的其他事项

二、保荐机构和保荐代表人发现的问题及整改情况

       1、发现的问题

       2021 年 1-6 月,公司营业收入为 150,585.36 万元,较去年同期增加 65.20%,归属
于上市公司股东的净利润为-31,194.44 万元,同比下降 305.46%;归属于上市公司股东
的扣除非经常性损益的净利润为-32,362.85 万元,同比下降 281.17%。主要系公司主营
业务毛利率较去年同期下降,主要由于:(1)低毛利的业务收入占比快速提升导致的整
体毛利率下降;(2)公司致力于提升产品性能,加大网络安全稳定方面的投入,及服务
器的升级换代使得一段时间内成本的叠加,致使效益下降。其次,公司为吸引人才,实
施员工股权激励计划,加大研发等人力成本投入,导致本期人力成本和股份支付合计较
上年同期增加。

       2、整改的情况

       上述问题不涉及整改事项。保荐机构提请公司做好相关信息披露工作,及时、充分
地揭示相关风险,切实保护投资者利益。

三、重大风险事项

       1、业绩大幅下滑或亏损的风险

       2021 年 1-6 月,公司营业收入为 150,585.36 万元,同比增长 65.20%,增速较 2020
年同期显著提升,2021 年 1-6 月公司实现归属于母公司所有者的净利润为-31,194.44 万
元,较去年同期下降 305.46%。由于低毛利的业务收入占比快速提升、价格下调、服务
器的升级换代等因素的影响,造成主营业务整体毛利率下降。此外,公司加大了研发等
人力成本投入。未来上述因素的共同作用可能会对公司的经营业绩产生持续的影响,造
成短期内持续亏损的风险。


                                              3
    2、核心竞争力风险

    公司的核心竞争力主要体现在中立的市场定位,长期自主研发并紧贴客户需求,同
时拓展国际化布局与传统领域以及卓越的客户服务能力。但公司在规模、品牌、产品数
量等指标上与巨头差距较大。如果公司无法适应市场需求的变化,持续开发出具有差异
性和竞争力的产品或在客户服务质量上无法保障,公司的核心竞争力将受到影响。

    3、系统性安全的风险

    由于云计算技术在国内仍处于不断发展、优化、成熟的过程中,且由于互联网及信
息技术行业的特性,其客观上会存在网络设施故障、软硬件运行漏洞、供电中断等问题,
可能会给云计算用户带来业务运营中断、数据丢失等负面影响,从而造成客户的经济损
失。此外,如果公司服务器所在的地区发生地震、洪灾、战争或其他难以预料及防范的
自然灾害或人为灾害,公司所提供的云计算服务可靠性也将受到较大程度的影响。

    4、行业风险

    互联网行业的竞争加剧、互联网人口红利逐渐消退,以及政策调控对互联网企业的
影响,对公司下游客户的稳定性造成一定冲击。若公司下游主要客户中的互联网企业在
当前环境下无法持续盈利甚至正常经营,可能导致公司来自互联网客户的收入规模和收
入占比大幅下降,将对公司的运营造成一定的负面影响。

    5、宏观环境风险

    公司主要收入来自境内,因此暂未受到国际贸易摩擦的重大直接影响。但公司上游
供应商有可能受国际贸易环境影响,如果未来国际贸易摩擦升级,不排除公司供应链会
受到影响,继而沿产业链影响至公司产品的销售。

四、重大违规事项

    2021 年 1-6 月,公司不存在重大违规事项。

五、主要财务指标的变动原因及合理性

    2021 年 1-6 月,公司主要财务数据及指标如下所示:
    主要会计数据        2021 年 1-6 月       2020 年 1-6 月   增减变动幅度(%)



                                         4
营业收入(元)                1,505,853,627.24              911,534,268.52                   65.20
归属于上市公司股东的
                               -311,944,383.04               -76,935,854.83                -305.46
净利润(元)
归属于上市公司股东的
扣除非经常性损益的净          -323,628,530.09                -84,903,031.68                -281.17
利润(元)
经营活动产生的现金流
                                 132,341,871.58             123,142,891.23                    7.47
量净额(元)
    主要会计数据        2021 年 6 月 30 日          2020 年 12 月 31 日        增减变动幅度(%)
归属于上市公司股东的
                              3,000,036,677.52             3,259,188,616.16                  -7.95
净资产(元)
总资产(元)                  4,765,083,484.96             4,304,664,111.04                  10.70



         主要财务指标               2021 年 1-6 月           20201-6 月        增减变动幅度(%)
     基本每股收益(元/股)                         -0.74               -0.19               -289.47
     稀释每股收益(元/股)                         -0.74               -0.19               -289.47
      扣除非经常性损益后
                                                   -0.77               -0.21               -266.67
    的基本每股收益(元/股)
  加权平均净资产收益率(%)                        -9.89               -2.38      减少7.51个百分点
   扣除非经常性损益后的加权
                                                  -10.26               -2.62      减少7.64个百分点
     平均净资产收益率(%)
 研发投入占营业收入的比例(%)                    10.34               11.83       减少1.49个百分点

    上述主要财务指标的变动原因如下:

    1、营业收入为 150,585.36 万元,较去年同期增长 65.20%,主要系公有云收入增加
所致。公司上市以来优先扩大业务体量规模,引入了一些互联网细分行业头部客户,开
拓的大客户收入实现了快速增长,积累规模效应,为后续向其提供更高附加值的云计算
产品服务奠定基础。

    2、归属于上市公司股东的净利润为-31,194.44 万元,较去年同期下降 23,500.85 万
元,同比下降 305.46%;归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润为-32,362.85
万元,同比下降 281.17%。主要由于:(1)低毛利的业务收入占比快速提升导致的整体
毛利率下降;(2)公司致力于提升产品性能,加大网络安全稳定方面的投入,及服务器
的升级换代使得一段时间内成本的叠加,致使效益下降。其次,公司为吸引人才,实施
员工股权激励计划,加大研发等人力成本投入,导致本期人力成本和股份支付合计较上


                                              5
年同期增加。

    3、归属于上市公司股东的净资产较上年同期减少,主要系归属于上市公司股东的
净利润下降所致。

    4、基本每股收益、稀释每股收益、扣除非经常性损益后的基本每股收益、加权平
均净资产收益率、扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率均较上年同期有所下降,
主要是因为归属于母公司所有者的净利润较上年同期下降所致。

    综上,公司 2021 年 1-6 月主要财务数据及财务指标变动具备合理性。

六、核心竞争力的变化情况

    公司是国内领先的中立第三方云计算服务商,致力于为客户打造一个安全、可信赖
的云计算服务平台,是通过可信云服务认证的首批企业之一。自成立以来,公司恪守中
立的原则,自主研发并提供计算、网络、存储等 IaaS 和基础 PaaS 产品,以及大数据、
人工智能等产品,通过公有云、私有云、混合云三种模式为用户提供服务。此外,公司
深耕客户需求,深入了解互联网、传统企业在不同场景下的业务需求,不断推出适合各
行业特性的综合性云计算解决方案。

    1、中立的市场定位

    公司专注于云计算领域,定位为中立的云计算服务商,不从事客户产业链上的业务,
以技术和服务赢得客户信赖。随着国家加强反垄断监管,公司中立定位的重要性凸显,
代表性客户包括以下几类:(1)头部互联网公司,公司可作为第二或第三大供应商,满
足客户多云、灾备等需求;(2)与云计算行业巨头的其他业务存在竞争关系的公司,如
电商、新零售、社交等行业内公司,公司充分利用中立性优势,不与客户产生业务竞争,
保障客户业务长期发展;(3)地市级政府,公司提供数字化转型的产品和解决方案,如
数据可信流通平台安全屋。

    2、长期坚持自主研发,深耕行业一线,紧贴客户需求

    云计算行业兼具技术密集型特点。公司研发水平的高低直接影响公司的竞争能力。
公司在业务快速扩张的基础上不断增加研发投入,保持研发投入占比在 10%左右,研发
人员占比 46%以上。公司长期坚持自主研发,多年积累下绝大部分核心产品代码自主可


                                      6
控,公司核心产品之一 UCloudStack 自主代码率超 96%,业内保持领先。

    产品策略上基于领先的技术和对客户需求的深度理解,公司坚持客户的需求是公司
的下一个产品,2020 年针对互联网客户对于网络性能的高要求,公司推出了新一代快
杰云主机,性能在同类产品中领先。针对传统企业快速构建混合云、统一管理的要求,
公司推出了新一代混合云解决方案。针对政企客户在私有云信创方面的需求,公司推出
了 UCloudStack 信创版,成为业内首批落地的信创云平台。此外,公司还启动了对云游
戏、教育科研高性能计算等结合特定场景产品的研发投入。

    报告期内公司推出焕新的边缘计算产品线 UEC,主打“离用户更近”,计算能力下
沉至边缘侧,打造低延时、高性能、低成本的计算平台。3 月 17 日公司获信通院 2020
优秀边缘计算服务奖;4 月公司参加信通院发起的“EC Ready”测试评估项目,顺利通
过测试获得“EC Ready”证书,标志着公司边缘计算服务产品的边缘基准能力得到了权
威认可;6 月 4 日,在信通院举办的“2021 云边协同大会”上,公司正式成为“云边协
同产业方阵”首批共建单位,公司边缘计算服务(UEC)获颁信通院可信边缘云评估认
证证书。

    7 月 27 日在中国信通院、中国通信标准化协会联合主办的“2021 可信云大会”上,
UCloud 优钛超融合解决方案、优钛政务云解决方案、混合云解决方案、云主机 UHost,
成功通过“可信云”权威认证。并凭借 UCloud UCMP 多云管理平台的技术创新、UCloud
优钛政务云的服务创新,以及青岛市即墨区城市大脑云平台的应用落地,斩获“可信云”
最佳实践评选等多项殊荣。

    3、国际化布局与传统领域拓展双管齐下

    自设立以来,公司始终致力于成为具有国际化业务能力的云计算服务商,将海外发
展作为公司重要的发展战略之一。公司长期重视境外数据中心建设,公司在全球可用区
数量达到 31 个,覆盖全球 25 个地域,包括中国大陆、港台、欧美、东南亚、非洲等地,
其中在东南亚地区的覆盖全面度业内领先。

    报告期内,公司全资子公司优云智联落户青岛,标志着公司与青岛市在工业互联网
领域的全面合作正式展开,将共同向打造“世界工业互联网之都”的目标迈出坚实步伐。
公司将致力于通过云计算、大数据、人工智能和物联网等先进技术,以自动化、智能化


                                       7
的方式帮助工业企业降本增效,实现数字化转型升级和高质量发展。

    4、卓越的客户服务能力

    公司产品的销售以直销为主。公司为用户提供“7×24 小时技术团队在线、90 秒
快速响应、5 分钟工单回复” 服务,通过前端业务部门“客户经理、架构师、服务经
理”铁三角组合,以及后端技术支持部门一对一工程师支持服务,形成了一套完整的客
户服务体系,在业内形成了良好的口碑。而竞争对手主要为大型企业集团下属子公司或
者业务部门,相比之下公司更加注重以客户为先,响应客户需求的速度更快,提供灵活
且定制化的服务。

    综上,2021 年 1-6 月公司核心竞争力未发生不利变化。

七、研发支出变化及研发进展

    1、研发支出及变化情况

    公司以技术研发为核心,为维持产品及技术优势,持续投入较多研发支出。2021
年 1-6 月,公司研发费用为 15,577.41 万元,较 2020 上半年同期增长 44.45%;研发费
用占营业收入的比例达到 10.34%,较 2020 年同期占比小幅下降。

    2、研发进展

    2021 年 1-6 月,从公有云、混合云和私有云业务等方面优刻得持续进行技术创新,
公司新获得发明专利 6 个,新获得软件著作权 8 个。截至 2021 年 6 月 30 日,公司共拥
有发明专利 51 个,计算机软件著作权 80 个。

八、新增业务进展是否与前期信息披露一致

    不适用。

九、募集资金的使用情况及是否合规

    截 止 2021 年 6 月 30 日 , 公 司 累 计 已 使 用 募 集 资 金 投 入 募 投 项 目 人 民 币
553,097,321.14 元,支付发行费用人民币 16,716,871.84 元,其他手续费人民币 12,542.48
元,募集资金存放产生利息收入共计 42,790,472.17 元,募集资金账户余额为人民币
1,329,605,599.17 元。

                                            8
    截至 2021 年 6 月 30 日,公司募集资金使用及结余情况如下:
                                                                                               单位:元
                              项目                                            金额(元)
2020年1月14日实际募集资金到账金额                                                  1,856,641,862.46
减:募集资金投入金额                                                                 553,097,321.14
减:发行费用                                                                          16,716,871.84
减:手续费                                                                                   12,542.48
加:利息收入                                                                          42,790,472.17
2021年6月30日余额                                                                  1,329,605,599.17



    截至 2021 年 6 月 30 日,募集资金具体存放情况如下:
                                                                                               单位:元
                                                                                             监管
   募集资金项目        公司          开户银行             银行账户        募集资金余额               备注
                                                                                             类型
内蒙古乌兰察布市集   优刻得科技    上海银行股份
                                                                                             四方    活期
宁区优刻得数据中心   股份有限公    有限公司黄浦         03004042928        3,068,280.39
                                                                                             监管    存款
项目(一期和二期)       司            支行
                     内蒙古优刻
内蒙古乌兰察布市集                 中国光大银行
                     得信息科技                                                              四方    活期
宁区优刻得数据中心                 股份有限公司       76340188000156419   843,700,564.40
                     有限责任公                                                              监管    存款
项目(一期和二期)                 上海市南支行
                         司
                     优刻得科技    中国光大银行
新一代人工智能服务                                                                           三方    活期
                     股份有限公    股份有限公司       76340188000152090   440,389,715.24
      平台项目                                                                               监管    存款
                         司        上海市南支行
                     优刻得科技    中国建设银行
                                                                                             三方    活期
 多媒体云平台项目    股份有限公    股份有限公司   31050161413600002788    15,076,725.80
                                                                                             监管    存款
                         司        上海川沙支行
                     优刻得科技
网络环境下应用数据                 中国银行上海                                              三方    活期
                     股份有限公                         455979121166      27,370,313.34
  安全流通平台项目                   南翔支行                                                监管    存款
                         司
                                  合计                                                    1,329,605,599.17
注:内蒙古乌兰察布市集宁区优刻得数据中心项目(一期和二期)的实施主体为“优刻得科技股份有
限公司”旗下全资子公司“内蒙古优刻得信息科技有限责任公司”,因此在内蒙古优刻得也设立有四方
监管账户。



    公司 2021 年半年度募集资金存放与使用情况符合《上海证券交易所科创板股票上
市规则》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法(2013 年修订)》、公司《募集
资金管理制度》等法律法规和制度文件的规定,对募集资金进行了专户存储和专项使用,
并及时履行了相关信息披露义务,募集资金具体使用情况与公司已披露情况一致,不存
在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况,不存在违规使用募集资金的情形。

十、控股股东、实际控制人、董事、监事和高级管理人员的持股、质

                                                  9
押、冻结及减持情况

       截至 2021 年 6 月 30 日,公司控股股东、实际控制人及现任董事、监事和高级管理
人员的直接持股情况如下:
 序号           姓名                  职务                    持股数量(股)
                          共同控股股东及实际控制人、董事
   1           季昕华                                           50,831,173
                              长、首席执行官兼总裁
                          共同控股股东及实际控制人、董
   2           莫显峰                                           23,428,536
                                  事、首席技术官
                          共同控股股东及实际控制人、董
   3            华琨                                            23,428,536
                                  事、首席运营官

       截至 2021 年 6 月 30 日,公司控股股东、实际控制人及现任董事、监事和高级管理
人员直接持有的上述股份均不存在质押、冻结及减持的情形。

       此外,公司共同控股股东及实际控制人季昕华、莫显峰、华琨及董事、首席财务官、
董事会秘书桂水发、职工监事周可则、文天乐及高管贺祥龙通过员工持股平台(嘉兴云
显企业管理合伙企业(有限合伙)、嘉兴云华企业管理合伙企业(有限合伙)、嘉兴云能
企业管理合伙企业(有限合伙)、嘉兴云优企业管理合伙企业(有限合伙)、嘉兴云巨企
业管理合伙企业(有限合伙)间接持有公司股份。李家庆通过天津君联博珩投资合伙企
业(有限合伙)间接持有公司股份。

       同时,发行人上市前,发行人控股股东、实际控制人及现任董事、监事和高级管理
人员通过大优 1 号员工参与科创板战略配售集合资产管理计划(以下简称“大优 1 号资
管计划”)参与战略配售,截至 2021 年 6 月 30 日,公司董事长、首席执行官兼总裁季
昕华,董事、首席技术官莫显峰,副总裁贺祥龙仍持有大优 1 号资管计划,大优 1 号资
管计划持有发行人的股份数量为 1,728,616 股。




十一、上海证券交易所或保荐机构认为应当发表意见的其他事项

       截至本持续督导跟踪报告出具之日,不存在保荐机构认为应当发表意见的其他事项。




                                          10
(本页无正文,为《中国国际金融股份有限公司关于优刻得科技股份有限公司 2021 年
半年度持续督导跟踪报告》之签章页)




保荐代表人:

                      曹宇                     孙远




                                                      中国国际金融股份有限公司

                                                                 年    月   日




                                     11

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