前沿生物:前沿生物首次公开发行部分限售股上市流通公告

证券代码:688221               证券简称:前沿生物                 公告编号:2021-042

             前沿生物药业(南京)股份有限公司
           首次公开发行部分限售股上市流通公告
     本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。


     重要内容提示
         本次上市流通的限售股数量为100,945,500股。
         本次上市流通日期为2021年10月28日。

     一、本次上市流通的限售股类型

     根据中国证券监督管理委员会于2020年9月11日出具的《关于同意前沿生物
药业(南京)股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》(证监许可〔2020〕
2232号),同意公司首次公开发行股票的注册申请。公司首次向社会公开发行人
民币普通股(A股)股票8,996万股,并于2020年10月28日在上海证券交易所科创
板上市。公司首次公开发行前的总股本为26,980万股,首次公开发行后的总股本
为35,976万股,其中有限售条件流通股为277,134,220股,无限售条件流通股为
82,625,780股。
     本次上市流通的限售股为公司首次公开发行部分限售股,限售期为自公司股
票 上 市 之 日 起 12 个 月 , 共 涉 及 限 售 股 股 东 数 量 为 18 名 , 对 应 股 票 数 量 为
100,945,500股,占公司总股本的28.06%。本次解除限售并申请上市流通股份数
量为100,945,500股,现锁定期即将届满,将于2021年10月28日起上市流通。

     二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本数量变化情况

     本次限售股形成后至本公告日,公司未发生因利润分配、公积金转增导致股
本数量变化的情况。

     三、本次上市流通的限售股的有关承诺

     本次申请上市流通的限售股股东南京晟功企业管理合伙企业(有限合伙)、




                                             1
重庆众诚鸿运商务信息咨询服务事务所(有限合伙)、北京鼎泽迅捷科技有限公
司、北京瑞丰投资管理有限公司、深圳市前海倚锋太和股权投资基金企业(有限
合伙)、深圳市创新投资集团有限公司、Blue Ocean Private Equity I LP、HE
JIANG(姜和)、珠海华金创盈二号股权投资基金合伙企业(有限合伙)、深圳
市倚锋睿意投资中心(有限合伙)、Fullgoal Asset Management(HK) Limited
(富國資產管理(香港)有限公司)、菏泽艾宁医药科技合伙企业(有限合伙)、
深圳市福林股权投资企业(有限合伙)、深圳市倚锋九期创业投资中心(有限合
伙)、山东坤众企业管理咨询有限公司、Tayun Sieda LLC、南京享水曜泰商务
信息咨询有限公司、南京滨湖商务信息咨询有限公司分别承诺:
    于公司股票在证券交易所上市交易之日起12个月内,不转让或者委托他人管
理承诺人持有的公司首次公开发行前的股份,也不由公司回购该部分股份。
    承诺人将遵守中国证券监督管理委员会《上市公司股东、董监高减持股份的
若干规定》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《上海证券交易所上市
公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》的相关规定,同时根
据孰高孰长原则确定持股锁定期限;上述法律法规及政策规定未来发生变化的,
承诺人承诺将严格按照变化后的要求确定持股锁定期限。
    同时,发行前持股5%以上的股东南京晟功企业管理合伙企业(有限合伙)、
重庆众诚鸿运商务信息咨询服务事务所(有限合伙)和北京鼎泽迅捷科技有限公
司关于锁定期届满后持股意向及减持意向承诺如下:
    (1)在锁定期满后,本企业拟减持股票的,将认真遵守证监会、证券交易
所关于股东减持的相关规定,结合公司稳定股价、开展经营、资本运作的需要,
审慎制定股票减持计划;
    (2)本企业减持公司股份应符合相关法律、法规、规章的规定,具体方式
包括但不限于交易所集中竞价交易方式、大宗交易方式、协议转让方式等;
    (3)本企业减持公司股份前,应提前三个交易日予以公告,并按照证券交
易所的规则及时、准确地履行信息披露义务;本企业拟通过集中竞价交易减持股
份的,应当在首次卖出股份的15个交易日前向交易所报告并预先披露减持计划。




                                   2
本企业持有公司股份低于5%以下时除外;
       (4)如果本企业未履行上述承诺给公司及投资者造成损失的,本企业将依
法赔偿。
       除上述承诺外,本次申请上市流通的限售股股东无其他特别承诺。
       截至本公告披露日,本次申请解除股份限售的股东均严格履行相应的承诺事
项,不存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。

       四、中介机构核查意见

       经核查,保荐机构瑞银证券有限责任公司(以下简称“保荐机构”)认为:
       截至本核查意见出具日,前沿生物本次申请上市流通的限售股股份持有人严
格遵守了其在参与公司首次公开发行股票中做出的承诺。本次限售股份上市流通
数量及上市流通时间等相关事项符合《中华人民共和国公司法》、《中华人民共
和国证券法》、《证券发行上市保荐业务管理办法》及《上海证券交易所科创板
股票上市规则》等相关规定。保荐机构同意前沿生物本次限售股份上市流通。

       五、本次上市流通的限售股情况

       (一)本次上市流通的限售股总数为100,945,500股
       (二)本次上市流通日期为2021年10月28日
       (三)限售股上市流通明细清单
                                                                  持有限
                                                                                        剩余限
                                                     持有限售     售股占   本次上市
                                                                                        售股份
序号                      股东名称                    股数量      公司总   流通数量
                                                                                        总数
                                                      (股)      股本比    (股)
                                                                                        (股)
                                                                   例

 1      南京晟功企业管理合伙企业(有限合伙)         19,829,388   5.51%    19,829,388     0

        重庆众诚鸿运商务信息咨询服务事务所(有限合
 2                                                   19,040,000   5.29%    19,040,000     0
        伙)

 3      北京鼎泽迅捷科技有限公司                     14,300,000   3.97%    14,300,000     0


 4      北京瑞丰投资管理有限公司                     12,500,000   3.47%    12,500,000     0

        深圳市前海倚锋太和股权投资基金企业(有限合
 5                                                   9,770,000    2.72%    9,770,000      0
        伙)




                                               3
 6      深圳市创新投资集团有限公司                        5,800,000       1.61%   5,800,000       0


 7      Blue Ocean Private Equity I LP                    4,000,000       1.11%   4,000,000       0


 8      HE JIANG(姜和)                                  2,845,500       0.79%   2,845,500       0

        珠海华金创盈二号股权投资基金合伙企业(有限合
 9                                                        2,500,000       0.69%   2,500,000       0
        伙)

 10     深圳市倚锋睿意投资中心(有限合伙)                2,200,000       0.61%   2,200,000       0

        Fullgoal Asset Management(HK) Limited(富國資
 11                                                       1,300,000       0.36%   1,300,000       0
        產管理(香港)有限公司)

 12     菏泽艾宁医药科技合伙企业(有限合伙)              1,110,612       0.31%   1,110,612       0


 13     深圳市福林股权投资企业(有限合伙)                1,000,000       0.28%   1,000,000       0


 14     深圳市倚锋九期创业投资中心(有限合伙)            1,000,000       0.28%   1,000,000       0


 15     山东坤众企业管理咨询有限公司                      1,000,000       0.28%   1,000,000       0


 16     Tayun Sieda LLC                                   1,000,000       0.28%   1,000,000       0


 17     南京享水曜泰商务信息咨询有限公司                   875,000        0.24%    875,000        0


 18     南京滨湖商务信息咨询有限公司                       875,000        0.24%    875,000        0


                           合计                           100,945,500   28.06%    100,945,500     0


      注:总数与各分项数值之和尾数不符的情形均为四舍五入原因所造成。

      限售股上市流通情况表:

       序号               限售股类型             本次上市流通数量(股)            限售期(月)


        1                 首发限售股                  100,945,500                        12


                  合计                                100,945,500                        —


      六、上网公告附件

      《瑞银证券有限责任公司关于前沿生物药业(南京)股份有限公司首次公
开发行部分限售股上市流通的核查意见》




                                                 4
特此公告。
                 前沿生物药业(南京)股份有限公司
                              董事会
                        2021 年 10 月 21 日




             5

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