之江生物:海通证券股份有限公司关于上海之江生物科技股份有限公司首次公开发行股票网下配售限售股上市流通的核查意见

  
海通证券股份有限公司 
关于上海之江生物科技股份有限公司 
首次公开发行股票网下配售限售股上市流通的核查意见 
海通证券股份有限公司(以下简称“海通证券”或“保荐机构”)作为上海之江生物科技股份有限公司(以下简称“之江生物”或“公司”)首次公开发行股票并在科创板上市的保荐机构,根据《科创板首次公开发行股票注册管理办法(试行)》、《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等有关规定,对之江生物首次公开发行股票部分限售股份解禁上市流通事项进行了核查,发表如下意见:
    一、本次上市流通的限售股类型 
    根据中国证券监督管理委员会于2020年11月27日出具的《关于同意上海之江生物科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》(证监许可[2020]3214号),同意公司首次公开发行股票的注册申请。公司首次向社会公众公开发行人民币普通股(A股)股票48,676,088股,并于2021年1月18日在上海证券交易所科创板上市,发行完成后总股本为194,704,350股,其中有限售条件流通股153,831,673股,无限售条件流通股40,872,677股。
    本次上市流通的限售股为公司首次公开发行限售股,限售股股东数量为388名,均为公司首次公开发行股票时参与网下向符合条件的投资者询价配售并中签的配售对象,锁定期为自公司股票上市之日起六个月,该部分限售股股东对应的股份数量为1,866,140股,占公司股本总数的0.96%,具体详见公司2021年1月12日
    在上海证券交易所网站上披露的《首次公开发行股票并在科创板上市发行结果公告》。本次解除限售并申请上市流通股份数量1,866,140股,现锁定期即将届满,将于2021年7月19日起上市流通。
    二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本数量变化情况 
    本次上市流通的限售股属于公司首次公开发行网下配售限售股,自公司首次公开发行股票限售股形成至本公告披露日,公司未发生因利润分配、公积金转增导致股本数量变化的情况。
    三、本次上市流通的限售股的有关承诺 
    本次上市流通的限售股属于首次公开发行网下配售限售股,各配售对象承诺所获配的股票限售期限为自公司股票上市之日起六个月。
    除上述承诺外,本次申请上市的限售股股东无其他特别承诺。
    截至本公告披露日,本次申请上市的限售股股东均严格履行相应的承诺事项,不存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。
    四、本次上市流通的限售股情况
    (一)本次上市流通的限售股总数为1,866,140股
    (二)本次上市流通日期为2021年7月19日
    (三)限售股上市流通明细清单 
    序号 
股东名称 
持有限售股数量(股) 
持有限售股占公司总股本比例 
本次上市流通数量(股) 
剩余限售股数量(股) 
1 东方互联网嘉混合型证券投资基金 1,927 0.0010% 1,927 0 东方成长收益灵活配置混合型证券投资基金 
5,248 0.0027% 5,248 0 东方阿尔法精选灵活配置混合型发起式证券投资基金 
5,740 0.0029% 5,740 0 
    4 湖南省(伍号)职业年金计划 5,740 0.0029% 5,740 0 
    5 上海市陆号职业年金计划 5,740 0.0029% 5,740 0 
    6 河北省玖号职业年金计划 5,740 0.0029% 5,740 0 
    7 中金先利对冲股票型养老金产品 2,870 0.0015% 2,870 0 中金金色年华绝对收益混合型养老金产品 
5,740 0.0029% 5,740 0 
    9 中国电信集团公司企业年金计划 5,740 0.0029% 5,740 0 工银安盛人寿保险有限公司-传统产品 
5,740 0.0029% 5,740 0 
    11 国寿安保稳吉混合型证券投资基金 4,920 0.0025% 4,920 0 
    12 国寿安保稳诚混合型证券投资基金 4,100 0.0021% 4,100 0 国寿安保智慧生活股票型证券投资基金 
2,337 0.0012% 2,337 0 融通互联网传媒灵活配置混合型证券投资基金 
5,740 0.0029% 5,740 0 融通产业趋势先锋股票型证券投资基金 
4,633 0.0024% 4,633 0 
    16 融通新蓝筹证券投资基金 5,740 0.0029% 5,740 0 国网山东省电力公司县供电公司企业年金计划 
4,879 0.0025% 4,879 0 博时荣泰灵活配置混合型证券投资基金 
3,854 0.0020% 3,854 0 
    序号 
股东名称 
持有限售股数量(股) 
持有限售股占公司总股本比例 
本次上市流通数量(股) 
剩余限售股数量(股) 
19 云南省捌号职业年金计划 5,740 0.0029% 5,740 0 
    20 博时科技创新混合型证券投资基金 5,740 0.0029% 5,740 0 
    21 陕西省(拾号)职业年金计划 3,198 0.0016% 3,198 0 
    22 天津市叁号职业年金计划 4,387 0.0023% 4,387 0 
    23 北京市(肆号)职业年金计划 5,740 0.0029% 5,740 0 
    24 山东省(肆号)职业年金计划 5,740 0.0029% 5,740 0 博时荣享回报灵活配置定期开放混合型证券投资基金 
5,740 0.0029% 5,740 0 博时新兴消费主题混合型证券投资基金 
5,740 0.0029% 5,740 0 博时鑫泽灵活配置混合型证券投资基金 
3,116 0.0016% 3,116 0 国网辽宁省电力有限公司企业年金计划 
4,018 0.0021% 4,018 0 
    29 博时互联网主题混合 5,740 0.0029% 5,740 0 山西潞安矿业(集团)有限责任公司企业年金计划 
3,731 0.0019% 3,731 0 上证自然资源交易型开放式指数证券投资基金 
2,583 0.0013% 2,583 0 山西晋城无烟煤矿业集团有限公司企业年金计划 
5,740 0.0029% 5,740 0 博时第三产业成长混合型证券投资基金 
5,740 0.0029% 5,740 0 
    34 九泰久睿量化股票型证券投资基金 5,740 0.0029% 5,740 0 九泰天富改革新动力灵活配置混合型证券投资基金 
5,166 0.0027% 5,166 0 华富价值增长灵活配置混合型证券投资基金 
1,476 0.0008% 1,476 0 中欧创新未来 18个月封闭运作混合型证券投资基金 
5,740 0.0029% 5,740 0 中欧启航三年持有期混合型证券投资基金 
5,740 0.0029% 5,740 0 
    39 中欧时代智慧混合型证券投资基金 5,740 0.0029% 5,740 0 
    40 中欧医疗健康混合型证券投资基金 5,740 0.0029% 5,740 0 中欧瑾和灵活配置混合型证券投资基金 
3,444 0.0018% 3,444 0 
    42 中欧价值发现股票型证券投资基金 5,740 0.0029% 5,740 0 
    43 黑龙江省肆号职业年金计划 2,296 0.0012% 2,296 0 
    44 泰康创新成长混合型证券投资基金 5,740 0.0029% 5,740 0 长江勘测规划设计研究院企业年金计划 
4,920 0.0025% 4,920 0 
    46 云南省陆号职业年金计划 5,740 0.0029% 5,740 0 
    47 四川省壹号职业年金计划 5,740 0.0029% 5,740 0 
    48 吉林省柒号职业年金计划 2,665 0.0014% 2,665 0 
    49 天津市伍号职业年金计划 5,740 0.0029% 5,740 0 
    50 江苏省拾壹号职业年金计划 5,740 0.0029% 5,740 0 
    51 中央国家机关及所属事业单位(叁 5,740 0.0029% 5,740 0 
    序号 
股东名称 
持有限售股数量(股) 
持有限售股占公司总股本比例 
本次上市流通数量(股) 
剩余限售股数量(股) 
号)职业年金计划 
52 湖南省(壹号)职业年金计划 5,740 0.0029% 5,740 0 
    53 湖北省(叁号)职业年金计划 5,740 0.0029% 5,740 0 
    54 山东省(陆号)职业年金计划 5,740 0.0029% 5,740 0 泰康睿利量化多策略混合型证券投资基金 
1,394 0.0007% 1,394 0 泰康资产多元价值股票型养老金产品 
5,740 0.0029% 5,740 0 
    57 基本养老保险基金三零七组合 5,740 0.0029% 5,740 0 泰康资产丰盛阿尔法股票型养老金产品 
5,740 0.0029% 5,740 0 
    59 国网北京市电力公司企业年金计划 5,740 0.0029% 5,740 0 泰康资产增强收益混合型养老金产品 
5,740 0.0029% 5,740 0 江西省农村信用社联合社企业年金计划 
5,740 0.0029% 5,740 0 中国农业银行股份有限公司企业年金计划 
5,740 0.0029% 5,740 0 中国储备粮管理集团有限公司企业年金计划 
5,740 0.0029% 5,740 0 国网江苏省电力有限公司(国网 B)企业年金计划 
5,740 0.0029% 5,740 0 国网湖北省电力有限公司企业年金计划 
5,740 0.0029% 5,740 0 中国交通建设集团有限公司(标准组合)企业年金计划 
5,740 0.0029% 5,740 0 广州飞机维修工程有限公司企业年金计划 
4,633 0.0024% 4,633 0 国金国鑫灵活配置混合型发起式证券投资基金 
5,412 0.0028% 5,412 0 财通资管行业精选混合型证券投资基金 
3,116 0.0016% 3,116 0 天治趋势精选灵活配置混合型证券投资基金
    738 0.0004% 738 0 银华汇益一年持有期混合型证券投资基金 
5,740 0.0029% 5,740 0 银华盛利混合型发起式证券投资基金 
3,157 0.0016% 3,157 0 银华丰享一年持有期混合型证券投资基金 
5,740 0.0029% 5,740 0 银华汇盈一年持有期混合型证券投资基金 
5,740 0.0029% 5,740 0 
    75 基本养老保险基金一二零六组合 5,740 0.0029% 5,740 0 银华中证全指医药卫生指数增强型发起式证券投资基金 
1,271 0.0007% 1,271 0 银华体育文化灵活配置混合型证券投资基金 
1,804 0.0009% 1,804 0 
    序号 
股东名称 
持有限售股数量(股) 
持有限售股占公司总股本比例 
本次上市流通数量(股) 
剩余限售股数量(股) 银华泰利灵活配置混合型证券投资基金 
3,936 0.0020% 3,936 0 
    79 银华领先策略混合型证券投资基金 5,740 0.0029% 5,740 0 建信MSCI中国 A股指数增强型证券投资基金 
1,189 0.0006% 1,189 0 建信鑫荣回报灵活配置混合型证券投资基金 
5,740 0.0029% 5,740 0 
    82 国寿集团委托建信基金股票型组合 5,740 0.0029% 5,740 0 
    83 建信核心精选混合型证券投资基金 4,018 0.0021% 4,018 0 银河臻优稳健配置混合型证券投资基金 
5,207 0.0027% 5,207 0 银河君盛灵活配置混合型证券投资基金 
4,469 0.0023% 4,469 0 银河现代服务主题灵活配置混合型证券投资基金 
5,740 0.0029% 5,740 0 
    87 银河银泰理财分红证券投资基金 5,740 0.0029% 5,740 0 创金合信中证 500指数增强型发起式证券投资基金 
5,740 0.0029% 5,740 0 创金合信核心价值混合型证券投资基金 
4,920 0.0025% 4,920 0 泰信中小盘精选股票型证券投资基金 
5,740 0.0029% 5,740 0 
    91 万家科技创新混合型证券投资基金 5,371 0.0028% 5,371 0 
    92 万家消费成长股票型证券投资基金 5,740 0.0029% 5,740 0 万家新利灵活配置混合型证券投资基金 
1,476 0.0008% 1,476 0 国投瑞银中证上游资源产业指数证券投资基金(LOF) 
1,312 0.0007% 1,312 0 
    95 国投瑞银进宝混合型证券投资基金 3,444 0.0018% 3,444 0 国投瑞银新能源混合型证券投资基金 
5,740 0.0029% 5,740 0 摩根士丹利华鑫量化配置混合型证券投资基金 
1,927 0.0010% 1,927 0 德邦量化优选股票型证券投资基金(LOF)
    451 0.0002% 451 0 
    99 大成睿鑫股票型证券投资基金 5,740 0.0029% 5,740 0 
    100 基本养老保险基金一五零一一组合 5,740 0.0029% 5,740 0 大成景润灵活配置混合型证券投资基金 
3,936 0.0020% 3,936 0 
    102 大成竞争优势混合型证券投资基金 1,681 0.0009% 1,681 0 
    103 大成价值增长证券投资基金 5,740 0.0029% 5,740 0 浦银安盛价值精选混合型证券投资基金 
5,740 0.0029% 5,740 0 浦银安盛增长动力灵活配置混合型证券投资基金 
5,740 0.0029% 5,740 0 泰达宏利泰和稳健养老目标一年持有期混合型基金中基金(FOF) 
5,740 0.0029% 5,740 0 
    序号 
股东名称 
持有限售股数量(股) 
持有限售股占公司总股本比例 
本次上市流通数量(股) 
剩余限售股数量(股) 泰达宏利创盈灵活配置混合型证券投资基金 
4,510 0.0023% 4,510 0 泰达宏利价值优化型成长类行业混合型证券投资基金 
5,125 0.0026% 5,125 0 新疆前海联合新思路灵活配置混合型证券投资基金 
2,665 0.0014% 2,665 0 
    110 广东省柒号职业年金计划招商组合 5,740 0.0029% 5,740 0 华夏银行股份有限公司企业年金计划 
5,740 0.0029% 5,740 0 工银如意养老 1号企业年金集合计划 
5,740 0.0029% 5,740 0 招商丰泽灵活配置混合型证券投资基金 
5,740 0.0029% 5,740 0 招商丰凯灵活配置混合型证券投资基金 
4,674 0.0024% 4,674 0 招商丰拓灵活配置混合型证券投资基金 
5,740 0.0029% 5,740 0 招商丰盈积极配置混合型证券投资基金 
5,740 0.0029% 5,740 0 
    117 招商康欣股票型养老金产品 2,952 0.0015% 2,952 0 招商中证银行指数分级证券投资基金 
5,740 0.0029% 5,740 0 
    119 招商大盘蓝筹混合型证券投资基金 5,740 0.0029% 5,740 0 
    120 中国石化集团年金——招商 5,740 0.0029% 5,740 0 
    121 陕西省(肆号)职业年金计划 5,740 0.0029% 5,740 0 
    122 上海市陆号职业年金计划 5,740 0.0029% 5,740 0 
    123 河南省贰号职业年金计划 5,740 0.0029% 5,740 0 
    124 四川省壹拾壹号职业年金计划 5,740 0.0029% 5,740 0 
    125 广东省陆号职业年金计划长江组合 5,740 0.0029% 5,740 0 
    126 青海省电力公司长江养老组合 3,731 0.0019% 3,731 0 
    127 四川省肆号职业年金计划长江组合 5,740 0.0029% 5,740 0 
    128 江苏省伍号职业年金计划长江组合 5,740 0.0029% 5,740 0 长江金色扬帆 1号股票型养老金产品 
2,788 0.0014% 2,788 0 上海申通地铁集团有限公司企业年金计划-上海浦东发展银行股份有限公司 
5,740 0.0029% 5,740 0 中国远洋运输(集团)总公司企业年金计划-中国银行股份有限公司 
5,740 0.0029% 5,740 0 
    132 上海铁路局企业年金计划-工行 5,740 0.0029% 5,740 0 天弘荣创一年持有期混合型证券投资基金 
1,968 0.0010% 1,968 0 天弘沪深 300交易型开放式指数证券投资基金 
5,740 0.0029% 5,740 0 天弘中证 500指数增强型证券投资基金 
5,740 0.0029% 5,740 0 
    136 天弘周期策略混合型证券投资基金 1,886 0.0010% 1,886 0 
    序号 
股东名称 
持有限售股数量(股) 
持有限售股占公司总股本比例 
本次上市流通数量(股) 
剩余限售股数量(股) 前海开源多元策略灵活配置混合型证券投资基金 
2,173 0.0011% 2,173 0 前海开源恒远灵活配置混合型证券投资基金 
2,911 0.0015% 2,911 0 前海开源睿远稳健增利混合型证券投资基金 
5,740 0.0029% 5,740 0 平安养老-广东省柒号职业年金计划 
5,740 0.0029% 5,740 0 平安养老-中国华电集团有限公司企业年金计划 
5,740 0.0029% 5,740 0 平安养老-中央国家机关及所属事业单位(叁号)职业年金计划 
5,740 0.0029% 5,740 0 平安养老-河北省拾壹号职业年金计划 
5,740 0.0029% 5,740 0 平安养老-云南省伍号职业年金计划 
5,617 0.0029% 5,617 0 平安养老-陕西省(壹号)职业年金计划 
5,740 0.0029% 5,740 0 平安养老-江苏省贰号职业年金计划 
5,740 0.0029% 5,740 0 平安养老-湖北省(贰号)职业年金计划 
5,740 0.0029% 5,740 0 平安养老保险股份有限公司-传统-普通保险产品 
5,740 0.0029% 5,740 0 平安养老-中国农业银行股份有限公司企业年金计划 
5,740 0.0029% 5,740 0 平安养老-上海铁路局企业年金计划 
5,740 0.0029% 5,740 0 平安养老-辽宁省电力有限公司企业年金计划 
5,740 0.0029% 5,740 0 平安养老-河南省电力公司企业年金计划 
5,740 0.0029% 5,740 0 平安养老-淮南矿业(集团)有限责任公司企业年金计划 
5,658 0.0029% 5,658 0 光大保德信诚鑫灵活配置混合型证券投资基金 
4,920 0.0025% 4,920 0 光大保德信鼎鑫灵活配置混合型证券投资基金 
4,920 0.0025% 4,920 0 中航军民融合精选混合型证券投资基金 
3,362 0.0017% 3,362 0 富兰克林国海新趋势灵活配置混合型证券投资基金 
5,289 0.0027% 5,289 0 富兰克林国海潜力组合混合型证券投资基金 
5,740 0.0029% 5,740 0 长江金色晚晴(集合型)企业年金计划华泰组合 
5,740 0.0029% 5,740 0 
    160 受托管理中国移动通信集团有限公 5,740 0.0029% 5,740 0 
    序号 
股东名称 
持有限售股数量(股) 
持有限售股占公司总股本比例 
本次上市流通数量(股) 
剩余限售股数量(股) 
司企业年金计划—中国工商银行股份有限公司 受托管理华北电网有限公司企业年金计划—工行 
5,740 0.0029% 5,740 0 山西省玖号职业年金计划-中信银行 
5,740 0.0029% 5,740 0 吉林省陆号职业年金计划-浦发银行 
4,633 0.0024% 4,633 0 华泰优选三号股票型养老金产品—中国工商银行股份有限公司 
5,740 0.0029% 5,740 0 黑龙江省肆号职业年金计划华泰组合 
3,157 0.0016% 3,157 0 广西壮族自治区贰号职业年金计划-农业银行 
5,740 0.0029% 5,740 0 安徽省叁号职业年金计划-招商银行 
5,740 0.0029% 5,740 0 交通银行股份有限公司企业年金计划 
5,740 0.0029% 5,740 0 
    169 四川省叁号职业年金计划 5,740 0.0029% 5,740 0 中央国家机关及所属事业单位(伍号)职业年金计划 
5,740 0.0029% 5,740 0 
    171 山东省(贰号)职业年金计划 5,740 0.0029% 5,740 0 中国铁路上海局集团有限公司企业年金计划 
5,740 0.0029% 5,740 0 中国铁路乌鲁木齐局集团有限公司企业年金计划 
4,305 0.0022% 4,305 0 中国铁路成都局集团有限公司企业年金计划 
4,510 0.0023% 4,510 0 河北港口集团有限公司企业年金计划 
3,280 0.0017% 3,280 0 
    176 华安科技创新混合型证券投资基金 1,886 0.0010% 1,886 0 
    177 华安红利精选混合型证券投资基金 4,797 0.0025% 4,797 0 华安安进灵活配置混合型发起式证券投资基金 
2,952 0.0015% 2,952 0 华安媒体互联网混合型证券投资基金 
5,740 0.0029% 5,740 0 
    180 华安逆向策略混合型证券投资基金 5,740 0.0029% 5,740 0 
    181 华安策略优选混合型证券投资基金 5,740 0.0029% 5,740 0 民生加银研究精选灵活配置混合型证券投资基金 
2,747 0.0014% 2,747 0 民生加银新兴成长混合型证券投资基金 
5,740 0.0029% 5,740 0 民生加银新兴产业混合型证券投资基金 
5,740 0.0029% 5,740 0 工银瑞信优质成长混合型证券投资基金 
5,740 0.0029% 5,740 0 
    186 内蒙古自治区贰号职业年金计划 2,378 0.0012% 2,378 0 
    序号 
股东名称 
持有限售股数量(股) 
持有限售股占公司总股本比例 
本次上市流通数量(股) 
剩余限售股数量(股) 
187 广东省肆号职业年金计划 5,740 0.0029% 5,740 0 国家电网公司直属单位企业年金计划 
2,255 0.0012% 2,255 0 山西晋城无烟煤矿业集团有限责任公司企业年金计划 
2,337 0.0012% 2,337 0 
    190 云南省贰号职业年金计划 5,740 0.0029% 5,740 0 
    191 青海省肆号职业年金计划 2,583 0.0013% 2,583 0 
    192 福建省贰号职业年金计划 5,740 0.0029% 5,740 0 
    193 四川省壹拾壹号职业年金计划 5,740 0.0029% 5,740 0 
    194 辽宁省叁号职业年金计划 4,223 0.0022% 4,223 0 
    195 江苏省壹号职业年金计划 5,740 0.0029% 5,740 0 
    196 工银瑞信添瑞混合型养老金产品 5,740 0.0029% 5,740 0 新疆维吾尔自治区壹号职业年金计划 
5,740 0.0029% 5,740 0 
    198 湖北省(肆号)职业年金计划 5,740 0.0029% 5,740 0 
    199 北京市(肆号)职业年金计划 5,740 0.0029% 5,740 0 工银瑞信红利优享灵活配置混合型证券投资基金 
2,542 0.0013% 2,542 0 
    201 工银瑞信添泰混合型养老金产品 5,740 0.0029% 5,740 0 工银瑞信新焦点灵活配置混合型证券投资基金 
1,845 0.0009% 1,845 0 工银瑞信文体产业股票型证券投资基金 
5,740 0.0029% 5,740 0 工银瑞信农业产业股票型证券投资基金 
5,740 0.0029% 5,740 0 工银瑞信医疗保健行业股票型证券投资基金 
5,740 0.0029% 5,740 0 工银瑞信青岛银行股份有限公司企业年金计划-建行 
2,501 0.0013% 2,501 0 北京公共交通控股(集团)有限公司企业年金计划 
5,740 0.0029% 5,740 0 湖南出版投资控股集团有限公司企业年金计划 
2,583 0.0013% 2,583 0 工银瑞信大盘蓝筹混合型证券投资基金 
3,608 0.0019% 3,608 0 方正富邦天恒灵活配置混合型证券投资基金 
2,050 0.0011% 2,050 0 
    211 安信稳健增利混合型证券投资基金 5,740 0.0029% 5,740 0 安信新趋势灵活配置混合型证券投资基金 
5,740 0.0029% 5,740 0 安信优势增长灵活配置混合型证券投资基金 
3,485 0.0018% 3,485 0 新华人寿保险股份有限公司-分红-个人分红 
5,740 0.0029% 5,740 0 中国太平洋人寿保险股份有限公司—分红—个人分红 
5,740 0.0029% 5,740 0 
    216 中意人寿保险有限公司-分红产品 2 5,740 0.0029% 5,740 0 
    序号 
股东名称 
持有限售股数量(股) 
持有限售股占公司总股本比例 
本次上市流通数量(股) 
剩余限售股数量(股) 兴业成长动力灵活配置混合型证券投资基金 
4,551 0.0023% 4,551 0 景顺长城安享回报灵活配置混合型证券投资基金 
5,740 0.0029% 5,740 0 景顺长城资源垄断混合型证券投资基金(LOF) 
5,740 0.0029% 5,740 0 景顺长城量化平衡灵活配置混合型证券投资基金 
2,132 0.0011% 2,132 0 景顺长城新兴成长混合型证券投资基金 
5,740 0.0029% 5,740 0 景顺长城公司治理混合型证券投资基金 
2,419 0.0012% 2,419 0 景顺长城中证红利低波动 100交易型开放式指数证券投资基金 
1,189 0.0006% 1,189 0 
    224 平安人寿-传统-普通保险产品 5,740 0.0029% 5,740 0 平安资管-工商银行-如意 2号资产管理产品 
4,510 0.0023% 4,510 0 诺安精选回报灵活配置混合型证券投资基金 
5,740 0.0029% 5,740 0 
    227 诺安行业轮动混合型证券投资基金 1,435 0.0007% 1,435 0 
    228 诺安股票证券投资基金 5,740 0.0029% 5,740 0 长信稳利资产配置一年持有期混合型基金中基金(FOF) 
3,813 0.0020% 3,813 0 长信乐信灵活配置混合型证券投资基金 
4,715 0.0024% 4,715 0 长信利广灵活配置混合型证券投资基金 
4,305 0.0022% 4,305 0 
    232 长信银利精选混合型证券投资基金 4,551 0.0023% 4,551 0 
    233 华夏收入混合型证券投资基金 5,740 0.0029% 5,740 0 华夏新趋势灵活配置混合型证券投资基金 
5,740 0.0029% 5,740 0 淮南矿业(集团)有限责任公司企业年金计划 
5,740 0.0029% 5,740 0 黑龙江省电力有限公司企业年金计划 
5,740 0.0029% 5,740 0 深圳市水务(集团)有限公司企业年金计划 
5,740 0.0029% 5,740 0 国网新疆电力有限公司企业年金计划 
5,740 0.0029% 5,740 0 
    239 华夏回报证券投资基金 5,740 0.0029% 5,740 0 华夏线上经济主题精选混合型证券投资基金 
5,740 0.0029% 5,740 0 华夏基金华益 3号股票型养老金产品 
4,182 0.0021% 4,182 0 华夏基金华兴 1号股票型养老金产品 
3,485 0.0018% 3,485 0 
    243 北京市(陆号)职业年金计划 5,740 0.0029% 5,740 0 
    序号 
股东名称 
持有限售股数量(股) 
持有限售股占公司总股本比例 
本次上市流通数量(股) 
剩余限售股数量(股) 华夏常阳三年定期开放混合型证券投资基金 
5,740 0.0029% 5,740 0 
    245 华夏行业龙头混合型证券投资基金 5,740 0.0029% 5,740 0 华夏中证新能源汽车交易型开放式指数证券投资基金 
5,740 0.0029% 5,740 0 华夏基金华兴 10号股票型养老金产品 
5,740 0.0029% 5,740 0 中国铁路武汉局集团有限公司企业年金计划 
5,740 0.0029% 5,740 0 华夏中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金 
5,740 0.0029% 5,740 0 华夏中证银行交易型开放式指数证券投资基金 
2,583 0.0013% 2,583 0 
    251 中国航空集团公司企业年金计划 5,740 0.0029% 5,740 0 
    252 河北省农村信用社联合社 5,740 0.0029% 5,740 0 
    253 广东省拾贰号职业年金计划 5,740 0.0029% 5,740 0 
    254 嘉实策略增长混合型证券投资基金 5,740 0.0029% 5,740 0 
    255 全国社保基金一零六组合 5,740 0.0029% 5,740 0 
    256 嘉实领先成长混合型证券投资基金 5,740 0.0029% 5,740 0 嘉实中证 500交易型开放式指数证券投资基金 
5,740 0.0029% 5,740 0 
    258 嘉实事件驱动股票型证券投资基金 5,740 0.0029% 5,740 0 
    259 嘉实元丰稳健股票型养老金 5,740 0.0029% 5,740 0 嘉实策略优选灵活配置混合型证券投资基金 
4,182 0.0021% 4,182 0 
    261 嘉实医药健康股票型证券投资基金 5,740 0.0029% 5,740 0 
    262 嘉实元祥稳健股票型养老金产品 4,264 0.0022% 4,264 0 嘉实瑞虹三年定期开放混合型证券投资基金 
5,740 0.0029% 5,740 0 
    264 河南省捌号职业年金计划 5,740 0.0029% 5,740 0 嘉实基础产业优选股票型证券投资基金 
1,599 0.0008% 1,599 0 
    266 广东省捌号职业年金计划 5,740 0.0029% 5,740 0 嘉实稳惠 6个月持有期混合型证券投资基金 
5,740 0.0029% 5,740 0 华宝中证银行交易型开放式指数证券投资基金 
5,740 0.0029% 5,740 0 华宝新价值灵活配置混合型证券投资基金 
5,125 0.0026% 5,125 0 
    270 华宝资源优选混合型证券投资基金 5,740 0.0029% 5,740 0 
    271 华宝收益增长混合型证券投资基金 5,740 0.0029% 5,740 0 交银施罗德内核驱动混合型证券投资基金 
5,740 0.0029% 5,740 0 交银施罗德瑞鑫定期开放灵活配置混合型证券投资基金 
5,740 0.0029% 5,740 0 交银施罗德新回报灵活配置混合型证券投资基金 
5,740 0.0029% 5,740 0 
    序号 
股东名称 
持有限售股数量(股) 
持有限售股占公司总股本比例 
本次上市流通数量(股) 
剩余限售股数量(股) 交银施罗德趋势优先混合型证券投资基金 
5,740 0.0029% 5,740 0 华泰紫金科技创新 3年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金 
5,740 0.0029% 5,740 0 广东省肆号职业年金计划易方达组合 
5,740 0.0029% 5,740 0 易方达磐恒九个月持有期混合型证券投资基金 
5,740 0.0029% 5,740 0 易方达科创板两年定期开放混合型证券投资基金 
5,740 0.0029% 5,740 0 易方达招易一年持有期混合型证券投资基金 
5,740 0.0029% 5,740 0 山西省陆号职业年金计划易方达组合 
5,740 0.0029% 5,740 0 易方达瑞川灵活配置混合型发起式证券投资基金 
5,740 0.0029% 5,740 0 江西省壹号职业年金计划易方达组合 
5,740 0.0029% 5,740 0 
    284 上海市贰号职业年金计划 5,740 0.0029% 5,740 0 中央国家机关及所属事业单位(肆号)职业年金计划易方达组合 
5,740 0.0029% 5,740 0 上海市叁号职业年金计划易方达组合 
5,740 0.0029% 5,740 0 北京市(玖号)职业年金计划易方达组合 
5,740 0.0029% 5,740 0 
    288 易方达丰利股票型养老金产品 5,740 0.0029% 5,740 0 易方达瑞和灵活配置混合型证券投资基金 
5,740 0.0029% 5,740 0 易方达现代服务业灵活配置混合型证券投资基金 
5,740 0.0029% 5,740 0 易方达瑞富灵活配置混合型证券投资基金 
5,740 0.0029% 5,740 0 易方达瑞通灵活配置混合型证券投资基金 
5,740 0.0029% 5,740 0 易方达瑞选灵活配置混合型证券投资基金 
5,740 0.0029% 5,740 0 易方达中证万得生物科技指数证券投资基金(LOF) 
5,740 0.0029% 5,740 0 易方达上证 50指数分级证券投资基金 
2,665 0.0014% 2,665 0 中国人寿委托易方达基金公司混合型组合 
5,740 0.0029% 5,740 0 
    297 武汉铁路局企业年金计划 5,740 0.0029% 5,740 0 交通银行股份有限公司企业年金基金 
5,740 0.0029% 5,740 0 
    299 中国石油天然气集团企业年金 5,740 0.0029% 5,740 0 
    300 金色晚晴企业年金计划 5,740 0.0029% 5,740 0 
    序号 
股东名称 
持有限售股数量(股) 
持有限售股占公司总股本比例 
本次上市流通数量(股) 
剩余限售股数量(股) 
301 易方达平稳增长证券投资基金 5,740 0.0029% 5,740 0 淮北矿业(集团)有限责任公司企业年金计划 
5,740 0.0029% 5,740 0 华泰保兴成长优选混合型证券投资基金 
4,633 0.0024% 4,633 0 汇丰晋信消费红利股票型证券投资基金 
1,312 0.0007% 1,312 0 长盛同锦研究精选混合型证券投资基金 
1,435 0.0007% 1,435 0 长盛沪港深优势精选灵活配置混合型证券投资基金 
1,681 0.0009% 1,681 0 长盛高端装备制造灵活配置混合型证券投资基金 
1,927 0.0010% 1,927 0 长盛同德主题增长混合型证券投资基金 
5,740 0.0029% 5,740 0 中国铁路西安局集团有限公司企业年金计划 
3,567 0.0018% 3,567 0 
    310 湖北省(拾号)职业年金计划 4,756 0.0024% 4,756 0 国泰中证钢铁交易型开放式指数证券投资基金 
1,804 0.0009% 1,804 0 国泰CES半导体芯片行业交易型开放式指数证券投资基金 
5,740 0.0029% 5,740 0 
    313 国泰优势行业混合型证券投资基金 2,788 0.0014% 2,788 0 中国建设银行股份有限公司-国泰中证申万证券行业指数证券投资基金(LOF) 
5,740 0.0029% 5,740 0 中国建设银行股份有限公司-国泰国证有色金属行业指数分级证券投资基金 
5,740 0.0029% 5,740 0 国泰多策略收益灵活配置混合型证券投资基金 
5,740 0.0029% 5,740 0 国泰民益灵活配置混合型证券投资基金(LOF) 
5,740 0.0029% 5,740 0 国泰价值经典灵活配置混合型证券投资基金(LOF) 
5,740 0.0029% 5,740 0 
    319 金鑫股票型证券投资基金 5,371 0.0028% 5,371 0 
    320 鹏华安惠混合型证券投资基金 5,740 0.0029% 5,740 0 
    321 鹏华价值成长混合型证券投资基金 5,740 0.0029% 5,740 0 
    322 基本养老保险基金一零零四组合 5,740 0.0029% 5,740 0 鹏华兴安定期开放灵活配置混合型证券投资基金 
5,740 0.0029% 5,740 0 鹏华弘信灵活配置混合型证券投资基金 
5,740 0.0029% 5,740 0 
    325 国寿集团委托鹏华基金股票型组合 5,740 0.0029% 5,740 0 鹏华优质治理混合型证券投资基金(LOF) 
5,740 0.0029% 5,740 0 
    327 中邮景泰灵活配置混合型证券投资 3,731 0.0019% 3,731 0 
    序号 
股东名称 
持有限售股数量(股) 
持有限售股占公司总股本比例 
本次上市流通数量(股) 
剩余限售股数量(股) 
基金 中泰沪深 300指数增强型证券投资基金 
3,936 0.0020% 3,936 0 东吴价值成长双动力混合型证券投资基金 
3,362 0.0017% 3,362 0 中加中证 500指数增强型证券投资基金 
1,025 0.0005% 1,025 0 华商电子行业量化股票型发起式证券投资基金 
2,460 0.0013% 2,460 0 华商新常态灵活配置混合型证券投资基金 
1,763 0.0009% 1,763 0 华商价值共享灵活配置混合型发起式证券投资基金 
1,312 0.0007% 1,312 0 上银未来生活灵活配置混合型证券投资基金 
1,927 0.0010% 1,927 0 恒安标准人寿保险有限公司—传统204 
5,740 0.0029% 5,740 0 国联安行业领先混合型证券投资基金 
1,148 0.0006% 1,148 0 国联安新精选灵活配置混合型证券投资基金 
2,911 0.0015% 2,911 0 浙商汇金转型驱动灵活配置混合型证券投资基金 
1,640 0.0008% 1,640 0 国寿养老配置 2号混合型养老金产品 
5,740 0.0029% 5,740 0 国寿养老策略 8号股票型养老金产品 
3,936 0.0020% 3,936 0 中国海洋石油集团有限公司企业年金计划 
5,740 0.0029% 5,740 0 
    342 国网重庆市电力公司企业年金计划 2,378 0.0012% 2,378 0 中国铁路呼和浩特局集团有限公司企业年金计划 
2,214 0.0011% 2,214 0 中国烟草总公司河南省公司企业年金计划 
5,740 0.0029% 5,740 0 中国冶金科工集团有限公司企业年金计划 
2,624 0.0013% 2,624 0 
    346 湖南省(叁号)职业年金计划 5,740 0.0029% 5,740 0 中国烟草总公司浙江省公司企业年金计划 
5,740 0.0029% 5,740 0 
    348 广西壮族自治区陆号职业年金计划 4,346 0.0022% 4,346 0 
    349 河南省电力公司企业年金计划 5,740 0.0029% 5,740 0 中国农业银行股份有限公司企业年金计划 
5,740 0.0029% 5,740 0 
    351 国寿养老红运股票型养老金产品 5,453 0.0028% 5,453 0 中国人寿保险股份有限公司委托分红成长组合 
3,198 0.0016% 3,198 0 
    353 金鹰行业优势混合型证券投资基金 2,173 0.0011% 2,173 0 
    序号 
股东名称 
持有限售股数量(股) 
持有限售股占公司总股本比例 
本次上市流通数量(股) 
剩余限售股数量(股) 金鹰产业整合灵活配置混合型证券投资基金 
1,640 0.0008% 1,640 0 平安中证粤港澳大湾区发展主题交易型开放式指数证券投资基金 
3,731 0.0019% 3,731 0 
    356 平安价值成长混合型证券投资基金 5,740 0.0029% 5,740 0 
    357 富荣福锦混合型证券投资基金 2,952 0.0015% 2,952 0 信诚周期轮动混合型证券投资基金(LOF) 
5,740 0.0029% 5,740 0 信诚至选灵活配置混合型证券投资基金 
5,740 0.0029% 5,740 0 中信保诚成长动力混合型证券投资基金 
5,740 0.0029% 5,740 0 新华鑫益灵活配置混合型证券投资基金 
5,535 0.0028% 5,535 0 西部利得新动力灵活配置混合型证券投资基金 
5,494 0.0028% 5,494 0 
    363 中金丰硕混合型证券投资基金 1,476 0.0008% 1,476 0 
    364 浙商全景消费混合型证券投资基金 3,526 0.0018% 3,526 0 
    365 博道志远混合型证券投资基金 1,763 0.0009% 1,763 0 永赢稳健增长一年持有期混合型证券投资基金 
5,740 0.0029% 5,740 0 永赢惠添利灵活配置混合型证券投资基金 
5,740 0.0029% 5,740 0 申万菱信中证 500指数优选增强型证券投资基金 
5,740 0.0029% 5,740 0 申万菱信中证军工指数分级证券投资基金 
5,740 0.0029% 5,740 0 建信人寿保险股份有限公司-分红产品 
5,740 0.0029% 5,740 0 金信量化精选灵活配置混合型发起式证券投资基金 
1,230 0.0006% 1,230 0 兴全合宜灵活配置混合型证券投资基金(LOF) 
5,740 0.0029% 5,740 0 
    373 兴全全球视野股票型证券投资基金 5,740 0.0029% 5,740 0 汇安中证 500指数增强型证券投资基金 
4,920 0.0025% 4,920 0 汇安成长优选灵活配置混合型证券投资基金 
1,968 0.0010% 1,968 0 国联人寿保险股份有限公司-分红产品一号 
5,740 0.0029% 5,740 0 
    377 天津市伍号职业年金计划建信组合 4,838 0.0025% 4,838 0 
    378 上海市捌号职业年金计划建信组合 5,617 0.0029% 5,617 0 
    379 北京市拾号职业年金计划建信组合 5,740 0.0029% 5,740 0 建信养老金稳健增值混合型养老金产品 
5,740 0.0029% 5,740 0 宝盈互联网沪港深灵活配置混合型证券投资基金 
5,740 0.0029% 5,740 0 
    序号 
股东名称 
持有限售股数量(股) 
持有限售股占公司总股本比例 
本次上市流通数量(股) 
剩余限售股数量(股) 宝盈祥颐定期开放混合型证券投资基金 
5,740 0.0029% 5,740 0 
    383 宝盈祥泰混合型证券投资基金 3,280 0.0017% 3,280 0 渤海银行股份有限公司-凯石澜龙头经济定期开放混合型证券投资基金 
4,920 0.0025% 4,920 0 韩国投资信托运用株式会社-韩国投资中国私募混合型基金 2号 
1,772 0.0009% 1,772 0 大成国际资产管理有限公司-大成中国灵活配置基金 
5,062 0.0026% 5,062 0 国元国际控股有限公司-客户资金(交易所) 
5,062 0.0026% 5,062 0 润晖投资管理香港有限公司-鼎晖稳健成长 A股基金 
5,062 0.0026% 5,062 0 
    合并 1,866,140 0.9584% 1,866,140 0 
    注:总数与各分项数值之和尾数不符的情形均为四舍五入原因所造成。
    (四)限售股上市流通情况表 
    序号限售股类型本次上市流通数量(股)限售期(月) 
1 首发限售股 1,866,140 6 
合计- 1,866,140 -
    五、保荐机构核查意见 
    经核查,海通证券认为:之江生物本次限售股份上市流通符合《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关法律法规和规范性文件的要求;本次限售股份解除限售数量、上市流通时间等均符合有关法律、行政法规、部门规章、有关规则和股东承诺;截至本核查意见出具之日,之江生物关于本次限售股份相关的信息披露真实、准确、完整。
    海通证券对之江生物本次限售股份解禁上市流通事项无异议。
    (以下无正文) 

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