赛科希德:赛科希德董事会审计委员会2021年度履职情况报告

北京赛科希德科技股份有限公司                 董事会审计委员会 2021 年度履职情况报告



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    根据《上海证券交易所上市公司董事会审计委员会运作指引》、《上海证券
交易所科创板股票上市规则》和《北京赛科希德科技股份有限公司章程》、《北
京赛科希德科技股份有限公司董事会审计委员会工作细则》等相关规定,北京
赛科希德科技股份有限公司(以下简称“公司”)董事会审计委员会本着勤勉尽
责的原则,积极开展工作,认真履行职责。现就 2021 年度工作情况向董事会作
如下报告:
    一、审计委员会基本情况
    公司第二届董事会审计委员会由 3 名成员组成,分别为独立董事张娜女
士、独立董事张捷女士和董事古小峰先生,其中独立董事占比三分之二,并由
具备专业会计资格的独立董事张娜女士担任主任委员。
    报告期内,审计委员会委员凭借行业经验及专业知识,在监督外部审计机
构工作、指导公司内部审计、审阅公司财务报告等方面向董事会提出了专业意
见,在公司审计与风险管理等当面发挥了重要作用。
    二、审计委员会2021年度会议召开情况
    报告期内,公司董事会审计委员会共召开会议 3 次,全体委员均亲自出
席,具体情况如下:
    时间              届次                            审议事项

                                   1.关于2021年度董事会审计委员会工作报告的议案;

                                   2.关于公司《2021年年度报告》及其摘要的议案;

                                   3.关于公司2021年度内部控制评价报告的议案;

                                   4.关于2021年财务决算报告的议案;
              第二届董事会审计委
2021.04.06                         5.关于2021年财务预算报告的议案;
              员会第十一次会议
                                   6.关于续聘2021年度审计机构的议案;

                                   7.关于2021年度利润分配预案的议案;

                                   8.关于预计2021年度日常关联交易的议案;

                                   9.关于会计政策变更的议案;
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                                   1.关于《公司2021年半年度报告及其摘要》的议案;

                                   2.关于《公司2021年半年度募集资金存放与使用情况
              第二届董事会审计委
2021.08.13                         的专项报告》的议案;
              员会第十二次会议
                                   3.关于公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理的

                                   议案;

                                   1.关于《北京赛科希德科技股份有限公司2021年第三
              第二届董事会审计委
2021.10.15                         季度报告》的议案;
              员会第十三次会议
                                   2.关于新增内控管理制度的议案。
    三、审计委员会2021年度履职情况
    报告期内,公司董事会审计委员会尽职尽责履行审计委员会职能,合理表
达相关事项的专业意见,履行了以下职责:
    (一)审阅定期报告工作
    报告期内,董事会审计委员会认真审阅了公司年度、半年度、季度财务报
告,认为公司财务报告是真实的、完整的、准确的,不存在相关的欺诈、舞弊
行为及重大错报的情况,且不存在重大会计差错调整、重大会计政策及估计变
更、涉及重要会计判断及导致非标准无保留意见审计报告的事项。
    在年报审计期间,与审计机构审计人员沟通公司年度审计工作计划和安
排,关注审计工作进展,确保顺利完成年度审计工作。
    (二)监督及评估外部审计机构工作
    报告期内,我们对公司外部审计机构容诚会计师事务所(特殊普通合伙)的
审计工作进行了监督和评估,我们认为公司聘请的财务报告审计机构容诚会计
师事务所(特殊普通合伙) 在公司 2021 年度审计工作中,严格遵守独立、客
观、公正的执业准则,履行审计职责,能够胜任公司各项审计工作的要求。 同
意续聘容诚会计师事务所(特殊普通合伙)为公司 2022 年度审计机构。
    (三)指导内部审计工作
    报告期内,审计委员会认真了解公司内部审计工作情况,听取了公司内审
部的工作汇报,并对内部审计工作提出了指导性意见。经审阅内部审计工作报
告,我们未发现内部审计工作存在重大问题的情况。
    (四)评估内部控制的有效性
    报告期内,董事会审计委员会积极推动公司内部控制体系持续优化及贯彻
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落实,充分发挥专业委员会的作用,确保公司三会一层规范运作,进一步完善
公司治理结构和内部控制制度,切实保障了公司和全体股东的合法权益。报告
期内未发现公司存在内部控制设计或执行方面的重要或重大缺陷。
    (五)关联交易的审查
    在了解公司关联交易识别和审批程序的基础上,审核委员会还对公司关联
人名单的定期核查工作进行了持续监督,本年度未发现异常。
    四、总体评价
    报告期内,公司第二届董事会审计委员会按照相关规定,勤勉尽责,恪尽
职守,切实履行了相关责任。2022 年公司第三届董事会审计委员会将继续加强
与公司董事会、监事会及管理层之间的沟通,密切关注证监会、上交所发布的
相关法规,加强学习,科学、有效地履行审计委员会的职责和义务,促进公司
稳健经营、规范运作,切实维护公司与全体股东的共同利益,努力提升公司规
范治理水平。


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                                                        2022 年 4 月 20 日

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