键凯科技:2021年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告公告

证券代码:688356           证券简称:键凯科技         公告编号:2021-043



                   北京键凯科技股份有限公司
 2021 年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告

     本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或

 者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。



    一、募集资金基本情况
    (一)实际募集资金金额及到账时间
    根据中国证券监督管理委员会于 2020 年 7 月 28 日签发的证监许可[2020]
1579 号文《关于同意北京键凯科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批
复》,北京键凯科技股份有限公司(以下简称“北京键凯”或“公司”)于 2020
年 8 月向社会公众发行人民币普通股 15,000,000 股,每股发行价格为人民币
41.18 元,股款以人民币缴足,计人民币 617,700,000.00 元,扣除承销费用含
增值税金额人民币 52,380,960.00 元(不含增值税金额为人民币 49,416,000.00
元),扣除此承销费用含增值税金额后,实际收到募集资金人民币
565,319,040.00 元(以下简称“募集资金”)。除上述承销费用外,本公司发生
了其他发行费用合计人民币 15,999,182.92 元(不含增值税)。上述募集资金总额
在扣除不含增值税承销费用以及其他发行费用后,实际募集资金净额为人民币
552,284,817.08 元。
    上述资金于 2020 年 8 月 19 日到位,业经普华永道中天会计师事务所(特殊
普通合伙)予以审验,并于 2020 年 8 月 19 日出具了普华永道中天验字(2020)
第 0737 号《验资报告》。公司已对上述募集资金进行了专户存储,并与保荐机
构、募集资金开户行签署了《募集资金专户存储三方监管协议》。

    (二)募集资金使用及结余情况
     截至 2021 年 6 月 30 日,公司募集资金专户余额为人民币 179,666,566.54
元,与实际收到募集资金金额人民币 565,319,040.00 元的差异金额为人民币
385,652,473.46 元,具体情况如下:
                                                            单位:人民币元
                             项目                              金额
实际收到的募集资金金额                                      565,319,040.00
减:支付发行费用及增值税税金                                 10,488,119.99
减:以自筹资金预先投入募集资金投资项目置换金额               13,736,584.01
减:自有资金支付首次公开发行费用置换金额                      6,104,751.42
减:以超募资金永久补充流动资金金额                           50,000,000.00
减:累计至 2021 年 6 月 30 日募投项目实际支出金额            84,461,468.74
减:用于现金管理金额                                        223,000,000.00
加:累计利息收入扣除手续费净额                                2,138,450.70
截至 2021 年 6 月 30 日募集资金账户余额                     179,666,566.54


    二、募集资金存放与管理情况
    (一)募集资金管理情况
    本公司已按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上
市公司证券发行管理办法》、《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金
管理和使用的监管要求》等有关法律、法规和规范性文件,结合公司实际情况制
定了《北京键凯科技股份有限公司募集资金专项存储及使用管理制度》(以下简
称“《募集资金管理制度》”),《募集资金管理制度》已经公司 2019 年度第
一次临时股东大会审议通过,该制度对募集资金存放、使用、投向变更以及管理
和监督作了详细规定,并得到严格执行。

    (二)募集资金监管协议情况及专项账户存放情况
    根据《募集资金管理制度》的规定并结合经营需要,公司和保荐机构中信证
券股份有限公司(以下简称“中信证券”)于 2020 年 8 月 20 日及 21 日分别与
北京银行股份有限公司东升科技园支行、招商银行北京西三环支行、杭州银行股
份有限公司北京分行、北京银行股份有限公司上地支行、中国工商银行股份有限
公司北京大兴支行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》明确了各方的权利
和义务。
    公司于 2020 年 12 月 10 日召开了第二届董事会第六次会议和第二届监事会
第六次会议,审议通过了《关于使用部分募集资金向全资子公司天津键凯科技有
限公司进行增资实施募投项目的议案》与《关于使用部分募集资金向全资子公司
辽宁键凯科技有限公司进行增资实施募投项目的议案》,同意使用募集资金向各
 募投项目实施主体子公司进行增资,同意对子公司分别开立募集资金专用账户,
 并与子公司、保荐机构及存放募集资金的银行签署《募集资金专户存储四方监管
 协议》,对募集资金的存放和使用情况进行监管。2021 年 2 月 23 日,公司及全
 资子公司天津键凯科技有限公司(以下简称“天津键凯”)、保荐机构中信证券分
 别与招商银行股份有限公司北京西三环支行、杭州银行股份有限公司北京分行签
 署了《募集资金专户存储四方监管协议》;公司及全资子公司辽宁键凯科技有限
 公司(以下简称“辽宁键凯”)、保荐机构中信证券与北京银行股份有限公司东升
 科技园支行签署了《募集资金专户存储四方监管协议》。
     上述《募集资金专户存储三方监管协议》、《募集资金专户存储四方监管协
 议》与上海证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异,公司严格按照上述监
 管协议的规定存放、使用、管理募集资金。
     截至 2021 年 6 月 30 日,募集资金存放专项账户的余额如下:
                                                                             存款
开户单位        专户名称               募集资金专户账号    期末余额(元)
                                                                             方式
北京键凯   北京银行股份有限公
                                 20000002995700035803056    101,005,680.17   活期
           司东升科技园支行
北京键凯   招商银行北京西三环
                                 110906605010902             25,151,209.78   活期
           支行
北京键凯   杭州银行股份有限公
                                 1101040160001235422            227,648.05   活期
           司北京分行
北京键凯   北京银行股份有限公
                                 20000002995700035913560         78,858.34   活期
           司上地支行
北京键凯   中国工商银行股份有
                                 0200268119200033910          1,332,311.69   活期
           限公司北京大兴支行
天津键凯   招商银行股份有限公
                                 122910853710703              1,491,855.02   活期
           司北京西三环支行
天津键凯   杭州银行股份有限公
                                 1101040160001281574         17,186,984.35   活期
           司北京分行
辽宁键凯   北京银行股份有限公
                                 20000046840500039125464     33,192,019.14   活期
           司东升科技园支行
                                合计                        179,666,566.54
 注:实际结余募集资金为人民币 402,666,566.54 元,包括募集资金专户存款余额
 179,666,566.54 元,购买理财产品尚未到期金额 223,000,000.00 元。


     三、本年度募集资金的实际使用情况
     (一)募集资金使用情况对照表
         截至2021年6月30日,募集资金使用情况详见“募集资金使用情况对照表”
     (附件1)。
         (二)募投项目先期投入及置换情况
         2021年1月18日公司召开第二届董事会第七次会议和第二届监事会第七次会
     议,审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目及支付发行费用的自
     有资金的议案》,同意公司使用募集资金人民币13,736,584.01元置换预先投入
     募投项目的自有资金,使用募集资金人民币6,104,751.42元置换已支付发行费用
     的自有资金,合计人民币19,841,335.43元。
         上述以募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金情况业经普
     华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)鉴证,并出具《以自筹资金预先投入募
     集资金投资项目情况报告的鉴证报告》(普华永道中天特审字(2021)第 0055
     号)。中信证券股份有限公司已于2021年1月18日出具了《中信证券股份有限公
     司关于北京键凯科技股份有限公司使用募集资金置换预先投入募投项目的自筹
     资金的核查意见》。截至2021年6月30日,公司已完成了对预先投入募投项目及
     已支付发行费用的自筹资金的置换。
         (三)用闲置募集资金暂时补充流动资金情况说明
         报告期内,公司不存在使用闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。
         (四)使用部分闲置募集资金购买保本型理财产品和结构性存款的情况说明
         2020 年 9 月 21 日,公司第二届董事会第四次会议和第二届监事会第四次会
     议审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》,同意公
     司在保证不影响募集资金投资项目实施、确保募集资金安全的前提下,使用最高
     不超过人民币 5 亿元的暂时闲置募集资金进行现金管理,用于购买投资安全性
     高、流动性好、发行主体为有保本承诺的理财产品(包括但不限于协定性存款、
     结构性存款、定期存款、大额存单、通知存款等),自董事会审议通过之日起
     12 个月内有效。
         截至 2021 年 6 月 30 日,本公司使用募集资金进行现金管理或投资相关产品
     情况:
                                                                     预期年
序                            产品类     金额                                 是否
       受托方      产品名称                       认购日   到期日    化收益
号                              型     (万元)                               赎回
                                                                       率
                              保本浮
    杭州银行北   结构性存款
1                             动收益    4,000.00   2021-2-22   2021-4-23   3.30%    是
    京分行       -添利宝
                              型
                              保本浮
    杭州银行北   结构性存款
2                             动收益    4,000.00   2021-4-28   2021-7-28   3.30%    否
    京分行       -添利宝
                              型
                 中信节节添   保本固
    中信证券股
3                利系列收益   定收益   17,000.00   2021-3-26   2021-9-23   3.10%    否
    份有限公司
                 凭证         型
    北京银行股
                 单位结构性   保本浮
    份有限公司                                                             1.35%-
4                存款         动收益   10,000.00   2021-3-1    2021-3-31            是
    东升科技园                                                              2.9%
                 PFJ2103007   型
    支行
    北京银行股
                 单位结构性   保本浮
    份有限公司                                                             1.35%-
5                存款         动收益   10,000.00   2021-4-6    2021-4-29            是
    东升科技园                                                              2.53%
                 PFJ2104002   型
    支行
    北京银行股
                 单位结构性   保本浮
    份有限公司                                                             1.35%-
6                存款         动收益   10,000.00   2021-5-6    2021-5-28            是
    东升科技园                                                              2.53%
                 PFJ2105001   型
    支行
    北京银行股
                 单位结构性   保本浮
    份有限公司                                                             1.35%-
7                存款         动收益   10,000.00   2021-6-1    2021-6-29            是
    东升科技园                                                              2.65%
                 PFJ2106001   型
    支行
    杭州银行北   七天通知存   通知存
8                                        500.00    2021-4-7       无       0.43%    否
    京分行       款           款
    工商银行北
                 七天通知存   通知存
9   京清澄名苑                           800.00    2021-2-20      无       0.43%    否
                 款           款
    支行

        (五)用超募资金永久补充流动资金情况
        2020 年 12 月 10 日,公司第二届董事会第六次会议、第二届监事会第六次
    会议审议通过了《关于公司使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》,同意
    公司使用部分超募资金总计人民币 5,000 万元用于永久补充流动资金。2020 年
    12 月 31 日,公司召开 2020 年第二次临时股东大会,审议通过了《关于使用部
    分超募资金永久补充流动资金的议案》。
        截至 2021 年 6 月 30 日,公司已完成了超募资金永久补充流动资金事项。
        (六)超募资金用于在建项目及新项目(包括收购资产等)的情况。
        报告期内,公司不存在超募资金用于在建项目及新项目的情况。
    (七)节余募集资金使用情况。
    截至 2021 年 6 月 30 日,募集资金尚在投入过程中,不存在募集资金节余的
情况。
    (八)募集资金使用的其他情况。
    截至 2021 年 6 月 30 日,公司不存在募集资金其他使用情况。

    四、变更募投项目的资金使用情况
    (一)变更募集资金投资项目情况
    2021 年 6 月 10 日,公司召开第二届董事会第十二次会议、第二届监事会第
十二次会议,审议通过了《关于公司部分募投项目变更的议案》。北京键凯科技
股份有限公司拟对募投项目医用药用聚乙二醇及其衍生物产业化与应用成果转
化项目的募投用地进行变更,并对项目整体方案进行相应调整。本次调整前后,
医用药用聚乙二醇及其衍生物产业化与应用成果转化项目的募集资金投入情况
预计将不发生变化。公司独立董事对该置换事项发表同意意见,中信证券股份有
限公司出具《中信证券股份有限公司关于北京键凯科技股份有限公司部分募投项
目变更的核查意见》。2021 年 6 月 28 日,公司召开 2021 年第二次临时股东大
会,审议通过上述《关于公司部分募投项目变更的议案》。
    本次调整,系因募投项目所在地政府基于当地产业布局规划所需,对公司计
划用于医用药用聚乙二醇及其衍生物产业化与应用成果转化项目的募投用地进
行了置换,因此公司需变更该募投项目用地,并对项目整体方案进行相应变更。
本次调整未改变募投项目实施主体和实施方式,未改变公司募集资金用途。
    (二)募集资金投资项目对外转让或置换情况
    公司 2021 年半年度募集资金投资项目不存在对外转让或置换的情况。

    五、募集资金使用及披露中存在的问题
    公司已按照《上海证券交易所科创板上市公司自律监管规则适用指引第 1
号——规范运作》和《募集资金管理制度》的相关规定及时、真实、准确、完整
地披露了公司募集资金的存放与使用情况,不存在违规使用募集资金的情形。


                                         北京键凯科技股份有限公司董事会
                                                        2021 年 8 月 25 日
附件 1
                                                        募集资金使用情况对照表
                                                            2021 年半年度
                                                                                                                                单位:人民币元

募集资金总额                                                  552,284,817.08    本年度投入募集资金总额                              148,198,052.75
变更用途的募集资金总额                                                     0
                                                                                已累计投入募集资金总额                              148,198,052.75
变更用途的募集资金总额比例(%)                                            0
                                                                                                                                              项
                                                                                                                                              目
                                                                                                                                              可
                                                                                                                                         是
                                                                                                                                              行
                                                                                                                                         否
                                                                                             截至期末累    截至期      项目达                 性
               已变更项                                                                                                         本年     达
                                                      截至期末承   2021 年 上   截至期末累   计投入金额    末投入      到预定                 是
               目,含部分   募集资金承   调整后投资                                                                             度实     到
承诺投资项目                                          诺投入金额   半年投入金   计投入金额   与承诺投入    进度(%)   可使用                 否
               变更(如     诺投资总额   总额                                                                                   现的     预
                                                      ①           额           ②           金额的差额    ④=②/      状态日                 发
               有)                                                                                                             效益     计
                                                                                             ③=②-①      ①          期                     生
                                                                                                                                         效
                                                                                                                                              重
                                                                                                                                         益
                                                                                                                                              大
                                                                                                                                              变
                                                                                                                                              化
医用药用聚乙
                                                                                                                       尚未达
二醇高分子材                                                                                                                             不
                            40,000,000   40,000,000   40,000,000   13,517,188   13,517,188   -26,482,811               到预定
料企业重点实   无                                                                                            33.79              -        适   否
                                   .00          .00          .00          .90          .90           .10               可使用
验室与研发中                                                                                                                             用
                                                                                                                       状态
心升级改造项

聚乙二醇化药                                                                                                      尚未达
                                                                                                                                不
物及医疗器械              80,000,000   80,000,000   80,000,000   17,837,172   17,837,172   -62,162,827            到预定
               无                                                                                         22.30            -    适    否
(临床实验)                     .00          .00          .00          .85          .85           .15            可使用
                                                                                                                                用
研发项目                                                                                                          状态
医用药用聚乙
                                                                                                                  尚未达
二醇及其衍生                                                                                                                    不
                          150,000,00   150,000,00   150,000,00   16,843,691   16,843,691   -133,156,30            到预定
物产业化与应   无                                                                                         11.23            -    适    否
                                0.00   0.00         0.00                .00          .00          9.00            可使用
用成果转化项                                                                                                                    用
                                                                                                                  状态

                                                                                                                                不
                          50,000,000   50,000,000   50,000,000   50,000,000   50,000,000
补充流动资金   无                                                                                   -    100.00            -    适    否
                                 .00          .00          .00          .00          .00
                                                                                                                                用
                                                                                                                                不
                          50,000,000   50,000,000   50,000,000   50,000,000   50,000,000
超募资金投向   无                                                                                   -    100.00            -    适    否
                                 .00          .00          .00          .00         .001
                                                                                                                                用
                          370,000,00   370,000,00   370,000,00   148,198,05   148,198,05   -221,801,94
     合计             -                                                                                   40.05   -        -    -     -
                                0.00         0.00         0.00         2.75         2.75          7.25
未达到计划进度原因(分具体募投项目)                无。
项目可行性发生重大变化的情况说明                    无。
                                                        2021 年 1 月 18 日,公司召开第二届董事会第七次会议和第二届监事会第七次会议,审议通
                                                    过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目及支付发行费用的自有资金的议案》,同意公司
                                                    使用募集资金人民币 1,373.66 万元置换预先投入募投项目的自筹资金,使用募集资金人民币
募集资金投资项目先期投入及置换情况
                                                    610.48 万元置换已支付发行费用的自筹资金。公司独立董事、监事会对该置换事项发表同意意
                                                    见。
                                                        普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)出具了《以自筹资金预先投入募集资金投资项
                                               目情况报告的鉴证报告》(普华永道中天特审字(2021)第 0055 号)。本公司保荐机构中信证券
                                               股份有限公司出具核查意见。截至 2021 年 6 月 30 日,公司已完成了对预先投入募投项目及已支
                                               付发行费用的自筹资金的置换。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况             本年度不存在以闲置募集资金暂时补充流动资金的情况
                                                   2020 年 9 月 21 日,公司召开第二届董事会第四次会议和第二届监事会第四次会议,会议审
                                               议通过了《关于公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》,同意公司在保证不影响募集
                                               资金投资项目实施、募集资金安全的前提下,使用最高不超过 50,000 万元的暂时闲置募集资金
对闲置募集资金进行现金管理,投资相关产品情况
                                               进行现金管理,用于购买安全性高、流动性好、有保本约定的投资产品(包括但不限于保本型理
                                               财产品、结构性存款、通知存款、定期存款、大额存单、协定存款等),使用期限不超过 12 个
                                               月,在前述额度及期限范围内,公司可以循环滚动使用。
                                                   2020 年 12 月 31 日,公司召开 2020 年第二次临时股东大会,会议审议通过了《关于使用部
                                               分超募资金永久补充流动资金的议案》,同意公司在保证募投项目进展及募集资金需求前提下,
用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况
                                               使用超募资金中的 5,000 万元永久补充流动资金,用于与公司主营业务相关的生产经营活动。
                                               截至 2021 年 6 月 30 日,公司已完成了超募资金对流动资金的永久补充。
募集资金结余的金额及形成原因                   本年度募集资金尚在投入过程中,不存在募集资金结余的情况。
募集资金其他使用情况                           无。

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