科威尔:首次公开发行部分限售股上市流通公告

证券代码:688551          证券简称:科威尔         公告编号:2021-045


 合肥科威尔电源系统股份有限公司首次公开发行部
                     分限售股上市流通公告
    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈

述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任 。


    重要内容提示:
     本次上市流通的限售股数量为 5,565,000 股,为首次公开发行限售股,限
售期为 12 个月。
     本次上市流通日期为 2021 年 9 月 10 日



    一、本次上市流通的限售股类型
    中国证券监督管理委员会于 2020 年 8 月 11 日出具了《关于同意合肥科威尔
电源系统股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》(证监许可〔2020〕1748

号),同意合肥科威尔电源系统股份有限公司(以下简称“公司”或“科威尔”)首
次公开发行股票的注册申请。公司获准向社会公开发行人民币普通股 20,000,000
股,并于 2020 年 9 月 10 日在上海证券交易所科创板上市。首次公开发行股票完
成后,公司总股本 80,000,000 股,其中有限售条件流通股为 61,802,524 股,占公
司总股本的 77.25%;无限售条件流通股为 18,197,476 股,占公司总股本的

22.75%。公司首次公开发行网下配售的 802,524 股限售股已于 2021 年 3 月 10 日
上市流通。
    本次上市流通的限售股为公司首次公开发行限售股,共涉及限售股股东 3
名,对应的股份数量为 5,565,000 股,占公司总股本的 6.96%,限售期为自公司
首次发行的股票在上海证券交易所科创板上市之日起 12 个月,具体情况详见公

司 2020 年 9 月 3 日刊登在上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)的《合肥科
威尔电源系统股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市发行结果公告》。
本次解除限售的股份将于 2021 年 9 月 10 日起上市流通。

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    二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本数量变化情况
    本次上市流通的限售股属于首次公开发行限售股,自公司首次公开发行股票
限售股形成至今,公司未发生因利润分配、公积金转增导致股本数量变化。

    三、本次上市流通的限售股的有关承诺
    根据《合肥科威尔电源系统股份有限公司首次公开发行股票招股说明书》,
本次申请上市流通的限售股股东叶江德、中小企业发展基金(江苏有限合伙)(以
下简称“中小企业基金”)、合肥滨湖国家大学科技园创业投资合伙企业(有限合
伙)(以下简称“滨湖创投”)所作承诺如下:

    (一)公司自然人股东叶江德承诺:
    (1)自公司股票上市之日起 12 个月内,不转让或者委托他人管理本人直接
和间接持有的公司首发前股份,也不提议由上市公司回购该部分股份;
    (2)本人在作为持有公司股份的股东期间,将如实并及时向公司申报直接
或间接持有的公司的股份及其变动情况;

    (3)如法律、行政法规、部门规章或中国证券监督管理委员会、证券交易
所规定或要求股份锁定期长于本承诺,则本人直接和间接所持公司股份锁定期和
限售条件自动按该等规定和要求执行;
    (4)本人同意相关证券登记结算机构采取一切必要的措施将本公司持有的
公司股票依法锁定;

    (5)本人同意将依法承担因违反本承诺引起的赔偿责任。
    (二)公司股东中小企业基金、滨湖创投承诺:
    (1)自公司股票上市之日起 12 个月内,不转让或者委托他人管理本企业已
经直接或间接持有的公司首次公开发行前已发行的股份,也不提议由公司回购本
企业直接或间接持有的该部分股份;

    (2)本企业在作为持有公司股份的股东期间,将如实并及时向公司申报本
企业直接或间接持有的公司的股份及其变动情况;
    (3)如法律、行政法规、部门规章或中国证券监督管理委员会、证券交易
所规定或要求股份锁定期长于本承诺,则本企业直接和间接所持公司股份锁定期
和限售条件自动按该等规定和要求执行;

    (4)本企业同意相关证券登记结算机构采取一切必要的措施将本公司持有


                                     2
的公司股票依法锁定;
      (5)本企业同意将依法承担因违反本承诺引起的赔偿责任。
      除上述承诺外,本次申请上市流通的限售股股东无其他有关限售的特别承

诺。截至本公告披露日,本次申请上市流通的限售股股东严格履行了上述承诺,
不存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。
      四、中介机构核查意见
      经核查,保荐机构认为:截至本核查意见出具日,科威尔本次上市流通的限
售股股份持有人严格遵守了其在公司首次公开发行股票中做出的承诺;本次限售

股份上市流通数量及上市流通时间等相关事项符合《中华人民共和国公司法》 中
华人民共和国证券法》《证券发行上市保荐业务管理办法》及《上海证券交易所
科创板股票上市规则》等相关规定;科威尔对本次限售股份上市流通的信息披露
真实、准确、完整;保荐机构同意科威尔本次限售股份上市流通。
      五、本次上市流通的限售股情况
      (一)本次上市流通的限售股总数为 5,565,000 股,占公司总股本的 6.96%。
      (二)本次上市流通日期为 2021 年 9 月 10 日
      (三)限售股上市流通明细清单
                                           持有限售股占
序            股东            持有限售股数              本次上市流通数 剩余限售股
                                           公司总股本比
号            名称              量(股)                  量(股)     数量(股)
                                               例

 1           叶江德            2,565,000        3.21%      2,565,000        0

       中小企业发展基金(江
 2                             2,400,000        3.00%      2,400,000        0
           苏有限合伙)
       合肥滨湖国家大学科
 3     技园创业投资合伙企       600,000         0.75%       600,000         0
         业(有限合伙)
             合计              5,565,000        6.96%      5,565,000        0
      首发限售股上市流通情况表:

序号         限售股类型           本次上市流通数量(股)         限售期(月)

  1          首发限售股                    5,565,000                   12

合计              -                        5,565,000                   12

      六、上网公告附件
      《国元证券股份有限公司关于合肥科威尔电源系统股份有限公司首次公开
发行部分限售股上市流通的核查意见》
                                           3
特此公告。




             合肥科威尔电源系统股份有限公司董事会
                                  2021 年 9 月 3 日




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