莱尔科技:2021年限制性股票激励计划实施考核管理办法

广东莱尔新材料科技股份有限公司                 2021 年限制性股票激励计划实施考核管理办法




                    广东莱尔新材料科技股份有限公司
           2021 年限制性股票激励计划实施考核管理办法


     广东莱尔新材料科技股份有限公司(以下简称“公司”)为进一步完善公司法人
治理结构,建立、健全公司长效激励约束机制,吸引和留住公司核心管理、技术
和业务人才,充分调动其积极性和创造性,有效提升核心团队凝聚力和企业核心
竞争力,有效地将股东、公司和核心团队三方利益结合在一起,使各方共同关注
公司的长远发展,确保公司发展战略和经营目标的实现,在充分保障股东利益的
前提下,按照收益与贡献对等的原则,公司制订了《广东莱尔新材料科技股份有
限公司 2021 年限制性股票激励计划(草案)》(以下简称“本股权激励计划”或“本
激励计划”)。

     为保证公司本股权激励计划的顺利实施,现根据《中华人民共和国公司法》
《中华人民共和国证券法》《上市公司股权激励管理办法》等有关法律、行政法
规、规范性文件和《公司章程》的有关规定,并结合公司实际情况,特制订本办
法。


       第一条 考核目的

     制定本办法的目的是加强公司股权激励计划执行的计划性,量化公司股权激
励计划设定的具体目标,促进激励对象考核管理的科学化、规范化、制度化,确
保实现公司股权激励计划的各项业绩指标;同时引导激励对象提高工作绩效,提
升工作能力,客观、公正评价员工的绩效和贡献,为本次激励计划的执行提供客
观、全面的评价依据。


       第二条 考核原则

     (一)坚持公平、公正、公开的原则,严格按照本办法考核评估激励对象;

     (二)考核指标与公司中长期发展战略、年度经营目标结合;与激励对象工
作业绩、工作能力和工作态度结合。


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     第三条 考核范围

     本办法适用于本激励计划所确定的所有激励对象,具体包括公司(含子公司)
任职的董事、高级管理人员、核心技术人员及董事会认为需要激励的其他人员,
以上激励对象不包括莱尔科技独立董事、监事。以上激励对象中,公司董事和高
级管理人员必须经公司股东大会选举或公司董事会聘任。所有激励对象必须在本
激励计划的考核期内与公司或子公司签署劳动合同或聘用合同。


     第四条 考核机构及执行机构

     (一)董事会薪酬与考核委员会(以下简称“薪酬委员会”)负责本次股权激励
的组织、实施工作;

     (二)公司人力资源中心组成考核小组负责具体考核工作,负责向薪酬委员
会报告工作;


     (三)公司人力资源中心、财务部相关部门负责相关考核数据的收集和提供,
并对数据的真实性和可靠性负责,公司内审部门监督;


     (四)公司董事会负责考核结果的审核。


     第五条     绩效考核指标及标准

     激励对象获授的权益能否归属将根据公司、经营单位、激励对象三个层面的
考核结果共同确定。

     (一) 公司层面的业绩考核要求:

     本激励计划在 2021 年-2023 年会计年度中,分年度对公司的业绩指标进行考
核,以达到业绩考核目标作为激励对象当年度的归属条件之一。本激励计划授予
的限制性股票的业绩考核目标及归属比例安排如下表所示:
                                                                  净利润
               归属期            对应考核年度           相对于 2020 年增长率(A)
                                                     目标值(Am)        触发值(An)
  首次授予的
                  第一个归属期       2021 年              10%                  8%
  限制性股票


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 以及在 2021
                  第二个归属期            2022 年                 25%                20%
 年 12 月 31 日
 (含)前授予
 的预留限制       第三个归属期            2023 年                 50%                40%
    性股票
 在 2021 年 12
 月 31 日(不     第一个归属期            2022 年                 25%                20%
 含)后授予的
 预留限制性       第二个归属期            2023 年                 50%                40%
     股票

       考核指标                     业绩完成度                          公司层面归属比例

                                      A≥Am                                 X=100%
 相对于 2020 年的
                                   An≤A<Am                             X=A/Am*100%
   净利润增长率
                                      A<An                                  X=0%

   注:1、上述“净利润”指经审计的归属于上市公司股东的净利润,但剔除本次及其它激励计划股份支付费

用影响的数值作为计算依据;


   2、上述业绩考核目标不构成公司对投资者的业绩预测和实质承诺。


     归属期内,公司为满足归属条件的激励对象办理股票归属登记事宜。若各归
属期内,公司当期业绩水平未达到业绩考核指标的触发值,所有激励对象对应考
核当年可归属的限制性股票全部取消归属,并作废失效;若公司当期业绩水平达
到上述业绩考核指标的触发值,公司层面归属比例即为业绩完成度所对应的归属
比例(X),激励对象当期未能归属的限制性股票取消归属,并作废失效。

     (二)激励对象所在经营单位的考核要求:

     本激励计划在 2021 年-2023 年会计年度中,除分年度对公司层面的业绩目标
进行考核外,还分年度对激励对象所在经营单位的绩效进行考核,并以达到激励
对象所在经营单位绩效考核目标作为激励对象当年度的归属条件之一。激励对象
所在经营单位绩效考核按照公司现行的相关规定组织实施,对应的可归属情况如
下:
                       考核结果                     经营单位层面归属比例

                         优秀                               100%

                         合格                               80%

                         一般                               60%

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                         较差                         0%

     若激励对象所在经营单位的考核结果为“优秀”、“合格”、“一般”,则激励对
象可以归属相应比例的限制性股票,激励对象当期未能归属的限制性股票取消归
属,并作废失效;若激励对象所在经营单位的考核结果为“较差”,则激励对象当
期计划归属的限制性股票全部取消归属,并作废失效。
     (三)激励对象个人层面的绩效考核要求:
     激励对象的个人层面绩效考核按照公司现行的相关规定组织实施,激励对象
的绩效考核结果划分为 S2、S1、A、B、C、D 六个档次,对应的可归属情况如下:

        考核评级                 S2、S1、A、B                        C、D

    个人层面归属比例                 100%                             0%


     在公司业绩考核指标和所在经营单位绩效考核结果达到可归属条件的情况
下,激励对象当年实际归属的限制性股票数量=个人当年计划归属的数量×公司层
面归属比例×经营单位层面归属比例×个人层面归属比例。

     激励对象当期计划归属的限制性股票因考核原因不能归属或不能完全归属
的,作废失效,不可递延至下一年度。

     第六条     考核程序

     公司人力资源中心在薪酬委员会的指导下负责具体的考核工作,保存考核结
果,并在此基础上形成绩效考核报告上交薪酬委员会,公司董事会负责考核结果
的审核。


     第七条 考核期间与次数

     本激励计划的考核年度为 2021 年-2023 年三个会计年度,公司层面的业绩考
核、经营单位及个人层面的绩效考核每年考核一次。


     第八条 考核结果管理

     (一)考核结果反馈及应用

     1、被考核对象有权了解自己的考核结果,员工直接主管应在考核工作结束后
5 个工作日内将考核结果通知被考核对象。

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     2、如果被考核对象对自己的考核结果有异议,可与人力资源中心沟通解决。
如无法沟通解决,被考核对象可向薪酬委员会申诉,薪酬委员会需在 10 个工作日
内进行复核并确定最终考核结果或等级。

     3、考核结果作为限制性股票归属的依据。

     (二)考核记录归档

     1、考核结束后,人力资源中心应保留绩效考核所有考核记录档案。考核结果
作为保密资料归案保存。

     2、为保证绩效记录的有效性,绩效记录上不允许涂改,若要重新修改或重新
记录,须由当事人签字。

     3、绩效考核记录保存期 10 年。对于超过保存期限的文件与记录,由薪酬委
员会统一销毁。


     第九条 附则

     (一)本办法由董事会负责制订、解释及修订。

     (二)本办法中的有关条款,如与国家有关法律、行政法规、规范性文件、
本股权激励计划草案相冲突,由按照国家有关法律、行政法规、规范性文件、本
股权激励计划草案的规定执行。本办法中未明确规定的,则按照国家有关法律、
行政法规、规范性文件、本股权激励计划执行。

     (三)本办法自股东大会审议通过之日并自本股权激励计划生效后实施。




                                      广东莱尔新材料科技股份有限公司董事会
                                                                2021 年 10 月 27 日




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