长江乐逸定期开放债券型发起式证券投资基金托管协议

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长江 乐逸 定期开放债券型 定期开放债券型 定期开放债券型 定期开放债券型 定期开放债券型
发起式证券投资基金 发起式证券投资基金 发起式证券投资基金 发起式证券投资基金 发起式证券投资基金 发起式证券投资基金 发起式证券投资基金 发起式证券投资基金
托管协议
基金管理人: 基金管理人: 基金管理人: 基金管理人: 基金管理人: 长江证券(上海)资产管理有限公司 长江证券(上海)资产管理有限公司 长江证券(上海)资产管理有限公司 长江证券(上海)资产管理有限公司 长江证券(上海)资产管理有限公司 长江证券(上海)资产管理有限公司 长江证券(上海)资产管理有限公司 长江证券(上海)资产管理有限公司 长江证券(上海)资产管理有限公司 长江证券(上海)资产管理有限公司 长江证券(上海)资产管理有限公司
基金托管人: 基金托管人: 基金托管人: 基金托管人: 基金托管人: 浙商 银行股份有限公司 银行股份有限公司 银行股份有限公司 银行股份有限公司 银行股份有限公司
二〇 一八年五月
长江乐逸定期开放债券型发起式证券投资基金托管协议 托管协议
目录
一、基金托管协议当事人 一、基金托管协议当事人 一、基金托管协议当事人 一、基金托管协议当事人 一、基金托管协议当事人 一、基金托管协议当事人 一、基金托管协议当事人 一、基金托管协议当事人 ................................ ................................ ................................ ................. 2
二、基金托管协议的依据目和 二、基金托管协议的依据目和 二、基金托管协议的依据目和 二、基金托管协议的依据目和 二、基金托管协议的依据目和 二、基金托管协议的依据目和 二、基金托管协议的依据目和 二、基金托管协议的依据目和 二、基金托管协议的依据目和 二、基金托管协议的依据目和 二、基金托管协议的依据目和 原则 ................................ ................................ ......................... 3
三、基金托管人对理的业务监督和核 三、基金托管人对理的业务监督和核 三、基金托管人对理的业务监督和核 三、基金托管人对理的业务监督和核 三、基金托管人对理的业务监督和核 三、基金托管人对理的业务监督和核 三、基金托管人对理的业务监督和核 三、基金托管人对理的业务监督和核 三、基金托管人对理的业务监督和核 三、基金托管人对理的业务监督和核 三、基金托管人对理的业务监督和核 三、基金托管人对理的业务监督和核 三、基金托管人对理的业务监督和核 三、基金托管人对理的业务监督和核 查 ................................ ................................ ......... 3
四、基金管理人对托的业务核查 四、基金管理人对托的业务核查 四、基金管理人对托的业务核查 四、基金管理人对托的业务核查 四、基金管理人对托的业务核查 四、基金管理人对托的业务核查 四、基金管理人对托的业务核查 四、基金管理人对托的业务核查 四、基金管理人对托的业务核查 四、基金管理人对托的业务核查 四、基金管理人对托的业务核查 四、基金管理人对托的业务核查 四、基金管理人对托的业务核查 ................................ ................................ ..................... 9
五、基金财产的保管 五、基金财产的保管 五、基金财产的保管 五、基金财产的保管 五、基金财产的保管 五、基金财产的保管 五、基金财产的保管 ................................ ................................ ................................ ....................... 10
六、指令的发送确认和执行 六、指令的发送确认和执行 六、指令的发送确认和执行 六、指令的发送确认和执行 六、指令的发送确认和执行 六、指令的发送确认和执行 六、指令的发送确认和执行 六、指令的发送确认和执行 六、指令的发送确认和执行 ................................ ................................ ................................ ....... 13
七、交易及清算收安排 七、交易及清算收安排 七、交易及清算收安排 七、交易及清算收安排 七、交易及清算收安排 七、交易及清算收安排 七、交易及清算收安排 七、交易及清算收安排 ................................ ................................ ................................ ............... 16
八、基金资产净值计算 和会核八、基金资产净值计算 和会核八、基金资产净值计算 和会核八、基金资产净值计算 和会核八、基金资产净值计算 和会核八、基金资产净值计算 和会核八、基金资产净值计算 和会核八、基金资产净值计算 和会核八、基金资产净值计算 和会核八、基金资产净值计算 和会核八、基金资产净值计算 和会核................................ ................................ ............................... 19
九、基金收益分配 九、基金收益分配 九、基金收益分配 九、基金收益分配 九、基金收益分配 九、基金收益分配 ................................ ................................ ................................ ........................... 24
十、基金信息披露 十、基金信息披露 十、基金信息披露 十、基金信息披露 十、基金信息披露 十、基金信息披露 ................................ ................................ ................................ ........................... 25
十一、基金费用 十一、基金费用 十一、基金费用 十一、基金费用 十一、基金费用 十一、基金费用 ................................ ................................ ................................ ............................... 27
十二、基金份额持有人名册的保管 十二、基金份额持有人名册的保管 十二、基金份额持有人名册的保管 十二、基金份额持有人名册的保管 十二、基金份额持有人名册的保管 十二、基金份额持有人名册的保管 十二、基金份额持有人名册的保管 十二、基金份额持有人名册的保管 十二、基金份额持有人名册的保管 十二、基金份额持有人名册的保管 十二、基金份额持有人名册的保管 ................................ ................................ ............................... 28
十三、基金有关文件档案的保存 十三、基金有关文件档案的保存 十三、基金有关文件档案的保存 十三、基金有关文件档案的保存 十三、基金有关文件档案的保存 十三、基金有关文件档案的保存 十三、基金有关文件档案的保存 十三、基金有关文件档案的保存 十三、基金有关文件档案的保存 十三、基金有关文件档案的保存 ................................ ................................ ................................ ... 29
十四、基金管理人和托的更换 十四、基金管理人和托的更换 十四、基金管理人和托的更换 十四、基金管理人和托的更换 十四、基金管理人和托的更换 十四、基金管理人和托的更换 十四、基金管理人和托的更换 十四、基金管理人和托的更换 十四、基金管理人和托的更换 十四、基金管理人和托的更换 十四、基金管理人和托的更换 十四、基金管理人和托的更换 ................................ ................................ ....................... 29
十五、禁止行为 十五、禁止行为 十五、禁止行为 十五、禁止行为 十五、禁止行为 十五、禁止行为 ................................ ................................ ................................ ............................... 32
十六、基金托管协议的变更终止与财产 十六、基金托管协议的变更终止与财产 十六、基金托管协议的变更终止与财产 十六、基金托管协议的变更终止与财产 十六、基金托管协议的变更终止与财产 十六、基金托管协议的变更终止与财产 十六、基金托管协议的变更终止与财产 十六、基金托管协议的变更终止与财产 十六、基金托管协议的变更终止与财产 十六、基金托管协议的变更终止与财产 十六、基金托管协议的变更终止与财产 十六、基金托管协议的变更终止与财产 十六、基金托管协议的变更终止与财产 十六、基金托管协议的变更终止与财产 的清算 的清算 ................................ ............................... 33
十七、违约责任 十七、违约责任 十七、违约责任 十七、违约责任 十七、违约责任 十七、违约责任 ................................ ................................ ................................ ............................... 35
十八、争议解决方式 十八、争议解决方式 十八、争议解决方式 十八、争议解决方式 十八、争议解决方式 十八、争议解决方式 十八、争议解决方式 ................................ ................................ ................................ ....................... 36
十九、基金托管协议的效力 十九、基金托管协议的效力 十九、基金托管协议的效力 十九、基金托管协议的效力 十九、基金托管协议的效力 十九、基金托管协议的效力 十九、基金托管协议的效力 十九、基金托管协议的效力 十九、基金托管协议的效力 ................................ ................................ ................................ ........... 36
二十、其他事项 二十、其他事项 二十、其他事项 二十、其他事项 二十、其他事项 二十、其他事项 ................................ ................................ ................................ ............................... 37
长江乐逸定期开放债券型发起式证券投资基金托管协议 托管协议
1
鉴于长江证券(上海)资产管理有限公司系一家依照中国法律合法成立并有效存续的有限责任公司,按照相关法律法规的规定具备担任基金管理人的资格和能力,拟募集发行长江乐逸定期开放债券型发起式证券投资基金;
鉴于浙商银行股份有限公司系一家依照中国法律合法成立并有效存续的银行,按照相关法律法规的规定具备担任基金托管人的资格和能力;
鉴于长江证券(上海)资产管理有限公司拟担任长江乐逸定期开放债券型发起式证券投资基金的基金管理人,浙商银行股份有限公司拟担任长江乐逸定期开放债券型发起式证券投资基金的基金托管人;
为明确长江乐逸定期开放债券型发起式证券投资基金(以下简称“本基金”或“基金”)的基金管理人和基金托管人之间的权利义务关系,特制订本托管协议;
除非另有约定,《长江乐逸定期开放债券型发起式证券投资基金基金合同》(以下简称“基金合同”或“《基金合同》”)中定义的术语在用于本托管协议时应具有相同的含义;若有抵触应以基金合同为准,并依其条款解释。
长江乐逸定期开放债券型发起式证券投资基金托管协议 托管协议
2
一、基金托管协议当事人
(一)基金管理人 (一)基金管理人 (一)基金管理人 (一)基金管理人
名称:长江证券(上海)资产管理有限公司
住所:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道1589号长泰国际金融大厦11楼10-11单元
办公地址:上海市浦东新区世纪大道1198号世纪汇一座27层
法定代表人:罗国举
成立时间:2014 年 9月 16 日
批准设立机关:中国证券监督管理委员会
批准设立文号:证监许可[2014]871号
开展公募集证券投资基金管理业务批准文号:监许可 [201[201 6]30 号
经营 范围:证券资产管理、公开募集证券投资基金管理
注册资本:10亿元人民币
组织形式:有限责任公司
存续期间:持续经营
(二)基金托管人 (二)基金托管人 (二)基金托管人 (二)基金托管人
名称: 浙商 银行股份有限公司
住所、办公地址: 杭州市庆春路 288 号
邮政编码: 310000
法定代表人: 沈仁康
成立时间: 1993 年 4月 16 日
基金托管业务批准文号: 证监许可〔 2013 〕1519 号
组织形式:股份有限公司
注册资本: 人民币 179 亿元
存续期限:持经营
长江乐逸定期开放债券型发起式证券投资基金托管协议 托管协议
3
二、基金托管协议的依据目和原则
本协议依据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称《基金法》)、《证券投资基金销售管理办法》(以下简称《销售办法》)、《公开募集证券投资基金运作管理办法》(以下简称《运作办法》)、《证券投资基金信息披露管理办法》(以下简称《信息披露办法》)、《公开募集放式证券投资基 《公开募集放式证券投资基 《公开募集放式证券投资基 《公开募集放式证券投资基 《公开募集放式证券投资基 金流动性风险管理规定》、 金流动性风险管理规定》、 《基金合同》及其他有关规定订立。
本协议的目的是明确基金管理人和基金托管人之间在基金财产的保管、投资运作、净值计算、收益分配、信息披露及相互监督等有关事宜中的权利、义务及职责,以确保基金财产的安全,保护基金份额持有人的合法权益。
基金管理人和基金托管人遵循平等自愿、诚实信用、充分保护投资者合法利益的原则,经协商一致,签订本协议。
三、基金托管人对理的业务监督和核查
(一)基金托管人对理的投资行为使监督权 (一)基金托管人对理的投资行为使监督权 (一)基金托管人对理的投资行为使监督权 (一)基金托管人对理的投资行为使监督权 (一)基金托管人对理的投资行为使监督权 (一)基金托管人对理的投资行为使监督权 (一)基金托管人对理的投资行为使监督权 (一)基金托管人对理的投资行为使监督权 (一)基金托管人对理的投资行为使监督权 (一)基金托管人对理的投资行为使监督权 (一)基金托管人对理的投资行为使监督权
1、基金托管人根据有关法律规的定及《合同》和本协议约, 、基金托管人根据有关法律规的定及《合同》和本协议约, 、基金托管人根据有关法律规的定及《合同》和本协议约, 、基金托管人根据有关法律规的定及《合同》和本协议约, 、基金托管人根据有关法律规的定及《合同》和本协议约, 、基金托管人根据有关法律规的定及《合同》和本协议约, 、基金托管人根据有关法律规的定及《合同》和本协议约, 、基金托管人根据有关法律规的定及《合同》和本协议约, 、基金托管人根据有关法律规的定及《合同》和本协议约, 、基金托管人根据有关法律规的定及《合同》和本协议约, 、基金托管人根据有关法律规的定及《合同》和本协议约, 、基金托管人根据有关法律规的定及《合同》和本协议约, 、基金托管人根据有关法律规的定及《合同》和本协议约, 、基金托管人根据有关法律规的定及《合同》和本协议约, 对基金的投资范围、象进行监督。 对基金的投资范围、象进行监督。 对基金的投资范围、象进行监督。 对基金的投资范围、象进行监督。 对基金的投资范围、象进行监督。 对基金的投资范围、象进行监督。 对基金的投资范围、象进行监督。 对基金的投资范围、象进行监督。
本基金的 投资范围为具有良好流动性融工,包括国内依法发行上市本基金的 投资范围为具有良好流动性融工,包括国内依法发行上市国债、金融公司企业地方政府次级 国债、金融公司企业地方政府次级 国债、金融公司企业地方政府次级 国债、金融公司企业地方政府次级 国债、金融公司企业地方政府次级 国债、金融公司企业地方政府次级 债、 可转换债券(含分离交 可转换债券(含分离交 可转换债券(含分离交 易可转债)、 易可转债)、 易可转债)、 可交换债券、短期融资超中票据产支持证 可交换债券、短期融资超中票据产支持证 可交换债券、短期融资超中票据产支持证 可交换债券、短期融资超中票据产支持证 可交换债券、短期融资超中票据产支持证 可交换债券、短期融资超中票据产支持证 可交换债券、短期融资超中票据产支持证 可交换债券、短期融资超中票据产支持证 可交换债券、短期融资超中票据产支持证 可交换债券、短期融资超中票据产支持证 可交换债券、短期融资超中票据产支持证 可交换债券、短期融资超中票据产支持证 券、债回购央行票据同业存单银款(包括协议定期以及 券、债回购央行票据同业存单银款(包括协议定期以及 券、债回购央行票据同业存单银款(包括协议定期以及 券、债回购央行票据同业存单银款(包括协议定期以及 券、债回购央行票据同业存单银款(包括协议定期以及 券、债回购央行票据同业存单银款(包括协议定期以及 券、债回购央行票据同业存单银款(包括协议定期以及 其他 银行存款)、货币市场工具以及法律规或中国证监会允许基金投资的其他 银行存款)、货币市场工具以及法律规或中国证监会允许基金投资的其他 银行存款)、货币市场工具以及法律规或中国证监会允许基金投资的其他 银行存款)、货币市场工具以及法律规或中国证监会允许基金投资的其他 银行存款)、货币市场工具以及法律规或中国证监会允许基金投资的其他 银行存款)、货币市场工具以及法律规或中国证监会允许基金投资的其他 银行存款)、货币市场工具以及法律规或中国证监会允许基金投资的其他 银行存款)、货币市场工具以及法律规或中国证监会允许基金投资的其他 银行存款)、货币市场工具以及法律规或中国证监会允许基金投资的其他 银行存款)、货币市场工具以及法律规或中国证监会允许基金投资的其他 银行存款)、货币市场工具以及法律规或中国证监会允许基金投资的其他 银行存款)、货币市场工具以及法律规或中国证监会允许基金投资的其他 银行存款)、货币市场工具以及法律规或中国证监会允许基金投资的其他 银行存款)、货币市场工具以及法律规或中国证监会允许基金投资的其他 银行存款)、货币市场工具以及法律规或中国证监会允许基金投资的金融工具 (但须符合中国证监会相关规定 )。
本基金不直接投资股票、 权证,但可持有因转换债券所形成的因 持有该股票所派发的权证和投资分离交易可转债形成。上述原因 持有该股票所派发的权证和投资分离交易可转债形成。上述原持有的股票和权证,本基金将在其可交易之日起 10 个工作日内卖出。
如法律规或监管机构以后允许基金投资 其他品种,基金管理人在履行适当 其他品种,基金管理人在履行适当 程序后,可以将其纳入投资范围。
长江乐逸定期开放债券型发起式证券投资基金托管协议 托管协议
4
基金的 投资组合比例为:本于债券不低产80% ; 但在每个开放期的前 10 个工作日和后 10 个工作日以及开放期间不受前述投资组 合比例的限制。本基金在封闭期内持有现或者到日一年以政府债券占 合比例的限制。本基金在封闭期内持有现或者到日一年以政府债券占 资产净值的 比例不受限制,但在开放期本基金持有现或者到日一年以内资产净值的 比例不受限制,但在开放期本基金持有现或者到日一年以内政府债券不低于基金资产净值的 5% 。
当法律规的相关定变更时,基金管理人在履行适程序后可对上述资产 当法律规的相关定变更时,基金管理人在履行适程序后可对上述资产 配置比例进行适当调整。
2、基金 托管人根据有关法律规的定及《、基金 托管人根据有关法律规的定及《、基金 托管人根据有关法律规的定及《、基金 托管人根据有关法律规的定及《、基金 托管人根据有关法律规的定及《、基金 托管人根据有关法律规的定及《、基金 托管人根据有关法律规的定及《、基金 托管人根据有关法律规的定及《、基金 托管人根据有关法律规的定及《、基金 托管人根据有关法律规的定及《、基金 托管人根据有关法律规的定及《、基金 托管人根据有关法律规的定及《合同》和本协议的约定, 合同》和本协议的约定, 合同》和本协议的约定, 合同》和本协议的约定, 合同》和本协议的约定, 合同》和本协议的约定, 对基金投资、融比例进行监督。 对基金投资、融比例进行监督。 对基金投资、融比例进行监督。 对基金投资、融比例进行监督。 对基金投资、融比例进行监督。 对基金投资、融比例进行监督。 对基金投资、融比例进行监督。
根据《基金合同》的约定,本基金投资组合比例应符合以下规定:
基金的投资组合应遵循以下限制:
(1)本基金投资于债券的 比例不低产80% ;但在每个开放期的 在每个开放期的 前 10 个工作日和后 10 个工作日以及开放期间不受前述投资组合比例的限制 ;
(2)本基金在封闭期内持有现或者到日一年以的政府债券占资产 净值的比例不受限制,但在开放期本基金 持有现净值的比例不受限制,但在开放期本基金 持有现净值的比例不受限制,但在开放期本基金 持有现净值的比例不受限制,但在开放期本基金 持有现净值的比例不受限制,但在开放期本基金 持有现净值的比例不受限制,但在开放期本基金 持有现净值的比例不受限制,但在开放期本基金 持有现净值的比例不受限制,但在开放期本基金 持有现净值的比例不受限制,但在开放期本基金 持有现(不包括结算备付金、存出 (不包括结算备付金、存出 (不包括结算备付金、存出 (不包括结算备付金、存出 (不包括结算备付金、存出 保证金、应收申购款等) 保证金、应收申购款等) 保证金、应收申购款等) 保证金、应收申购款等) 保证金、应收申购款等) 或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净 或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净 或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净 或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净 或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净 或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净 或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净 或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净 或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净 值的 5% ;
(3)本基金 持有一 家公司发行的证券, 其市值不超过基金资产净的 10% ;
(4)本基金管理人的全部持有一家公司发行证 券,不超过该)本基金管理人的全部持有一家公司发行证 券,不超过该)本基金管理人的全部持有一家公司发行证 券,不超过该)本基金管理人的全部持有一家公司发行证 券,不超过该)本基金管理人的全部持有一家公司发行证 券,不超过该券的 10% ;
(5)本基金持有的 全部权证,其市值不得超过资产净3% ;
(6)本基金管理人的 全部持有同一权证,不得超过该10% ;
(7)本基金投资于同一原始权益人的各类产支持证券比例,不得超过 )本基金投资于同一原始权益人的各类产支持证券比例,不得超过 )本基金投资于同一原始权益人的各类产支持证券比例,不得超过 )本基金投资于同一原始权益人的各类产支持证券比例,不得超过 )本基金投资于同一原始权益人的各类产支持证券比例,不得超过 基金资产净值的 10% ;
(8)本基金持有的 全部资产支证券,其市值不得超过净20% ;
(9)本基金持有的同一(指信用级别)资产支证券比例,不得 )本基金持有的同一(指信用级别资产支证券比例,不得 )本基金持有的同一(指信用级别资产支证券比例,不得 )本基金持有的同一(指信用级别资产支证券比例,不得 )本基金持有的同一(指信用级别资产支证券比例,不得 超 过该资产支持证券规模的 10% ;
长江乐逸定期开放债券型发起式证券投资基金托管协议 托管协议
5
(10 )本基金管理人的全部投资于同一原始权益各类产支 )本基金管理人的全部投资于同一原始权益各类产支 )本基金管理人的全部投资于同一原始权益各类产支 )本基金管理人的全部投资于同一原始权益各类产支 )本基金管理人的全部投资于同一原始权益各类产支 )本基金管理人的全部投资于同一原始权益各类产支 )本基金管理人的全部投资于同一原始权益各类产支 )本基金管理人的全部投资于同一原始权益各类产支 )本基金管理人的全部投资于同一原始权益各类产支 )本基金管理人的全部投资于同一原始权益各类产支 )本基金管理人的全部投资于同一原始权益各类产支 )本基金管理人的全部投资于同一原始权益各类产支 )本基金管理人的全部投资于同一原始权益各类产支 持证券,不得超过其各类资产支合计规模的 10% ;
(11 )开放期内,本基金 管理人的全部式(包括)开放期内,本基金 管理人的全部式(包括)开放期内,本基金 管理人的全部式(包括)开放期内,本基金 管理人的全部式(包括)开放期内,本基金 管理人的全部式(包括)开放期内,本基金 管理人的全部式(包括)开放期内,本基金 管理人的全部式(包括)开放期内,本基金 管理人的全部式(包括)开放期内,本基金 管理人的全部式(包括)开放期内,本基金 管理人的全部式(包括)开放期内,本基金 管理人的全部式(包括)开放期内,本基金 管理人的全部式(包括)开放期内,本基金 管理人的全部式(包括)开放期内,本基金 管理人的全部式(包括)开放期内,本基金 管理人的全部式(包括)开放期内,本基金 管理人的全部式(包括以及处于开放期的定式基金)持有一家上市公司发行可流通股票,不 以及处于开放期的定式基金)持有一家上市公司发行可流通股票,不 以及处于开放期的定式基金)持有一家上市公司发行可流通股票,不 以及处于开放期的定式基金)持有一家上市公司发行可流通股票,不 以及处于开放期的定式基金)持有一家上市公司发行可流通股票,不 以及处于开放期的定式基金)持有一家上市公司发行可流通股票,不 以及处于开放期的定式基金)持有一家上市公司发行可流通股票,不 以及处于开放期的定式基金)持有一家上市公司发行可流通股票,不 以及处于开放期的定式基金)持有一家上市公司发行可流通股票,不 以及处于开放期的定式基金)持有一家上市公司发行可流通股票,不 以及处于开放期的定式基金)持有一家上市公司发行可流通股票,不 以及处于开放期的定式基金)持有一家上市公司发行可流通股票,不 以及处于开放期的定式基金)持有一家上市公司发行可流通股票,不 得超过该上市公司可流通股票的 15% ;开放期内,本基金管理人的全部投 资组合(包括开放式基金以及处于期的定)持有一家上市公 资组合(包括开放式基金以及处于期的定)持有一家上市公 资组合(包括开放式基金以及处于期的定)持有一家上市公 资组合(包括开放式基金以及处于期的定)持有一家上市公 资组合(包括开放式基金以及处于期的定)持有一家上市公 资组合(包括开放式基金以及处于期的定)持有一家上市公 资组合(包括开放式基金以及处于期的定)持有一家上市公 资组合(包括开放式基金以及处于期的定)持有一家上市公 资组合(包括开放式基金以及处于期的定)持有一家上市公 资组合(包括开放式基金以及处于期的定)持有一家上市公 资组合(包括开放式基金以及处于期的定)持有一家上市公 资组合(包括开放式基金以及处于期的定)持有一家上市公 资组合(包括开放式基金以及处于期的定)持有一家上市公 司发行的 可流通股票,不得超过该上市公30% ;
(12 )本基金主动投资于流 )本基金主动投资于流 )本基金主动投资于流 )本基金主动投资于流 )本基金主动投资于流 动性受限资产的市值合计不得超过基金净 动性受限资产的市值合计不得超过基金净 动性受限资产的市值合计不得超过基金净 动性受限资产的市值合计不得超过基金净 动性受限资产的市值合计不得超过基金净 动性受限资产的市值合计不得超过基金净 动性受限资产的市值合计不得超过基金净 动性受限资产的市值合计不得超过基金净 动性受限资产的市值合计不得超过基金净 值的 15% 。因证券市场波动、上公司股票停牌基金规模变等管理人 之外的因素致使基金不符合前款所规定比例限制,管理人得主动新增 之外的因素致使基金不符合前款所规定比例限制,管理人得主动新增 之外的因素致使基金不符合前款所规定比例限制,管理人得主动新增 之外的因素致使基金不符合前款所规定比例限制,管理人得主动新增 之外的因素致使基金不符合前款所规定比例限制,管理人得主动新增 之外的因素致使基金不符合前款所规定比例限制,管理人得主动新增 之外的因素致使基金不符合前款所规定比例限制,管理人得主动新增 之外的因素致使基金不符合前款所规定比例限制,管理人得主动新增 之外的因素致使基金不符合前款所规定比例限制,管理人得主动新增 之外的因素致使基金不符合前款所规定比例限制,管理人得主动新增 之外的因素致使基金不符合前款所规定比例限制,管理人得主动新增 之外的因素致使基金不符合前款所规定比例限制,管理人得主动新增 之外的因素致使基金不符合前款所规定比例限制,管理人得主动新增 流动性受限资产的投;
(13 )本基金与私募类证券资管产品及中国监会认定的其他主体为交易 )本基金与私募类证券资管产品及中国监会认定的其他主体为交易 )本基金与私募类证券资管产品及中国监会认定的其他主体为交易 )本基金与私募类证券资管产品及中国监会认定的其他主体为交易 )本基金与私募类证券资管产品及中国监会认定的其他主体为交易 )本基金与私募类证券资管产品及中国监会认定的其他主体为交易 )本基金与私募类证券资管产品及中国监会认定的其他主体为交易 )本基金与私募类证券资管产品及中国监会认定的其他主体为交易 )本基金与私募类证券资管产品及中国监会认定的其他主体为交易 )本基金与私募类证券资管产品及中国监会认定的其他主体为交易 )本基金与私募类证券资管产品及中国监会认定的其他主体为交易 )本基金与私募类证券资管产品及中国监会认定的其他主体为交易 )本基金与私募类证券资管产品及中国监会认定的其他主体为交易 对手开展逆回购交易的,可接受质押品资 要求应当与基金合同约定投对手开展逆回购交易的,可接受质押品资 要求应当与基金合同约定投对手开展逆回购交易的,可接受质押品资 要求应当与基金合同约定投对手开展逆回购交易的,可接受质押品资 要求应当与基金合同约定投对手开展逆回购交易的,可接受质押品资 要求应当与基金合同约定投对手开展逆回购交易的,可接受质押品资 要求应当与基金合同约定投对手开展逆回购交易的,可接受质押品资 要求应当与基金合同约定投对手开展逆回购交易的,可接受质押品资 要求应当与基金合同约定投对手开展逆回购交易的,可接受质押品资 要求应当与基金合同约定投对手开展逆回购交易的,可接受质押品资 要求应当与基金合同约定投对手开展逆回购交易的,可接受质押品资 要求应当与基金合同约定投对手开展逆回购交易的,可接受质押品资 要求应当与基金合同约定投对手开展逆回购交易的,可接受质押品资 要求应当与基金合同约定投范围保持一致;
(14)本基金应投资于信用级别评为 BBB 以上(含 BBBBBBBBB)的资产支持 )的资产支持 证券。基金持有资产支期间, 如果其信用等级下降、不再符合投标准证券。基金持有资产支期间, 如果其信用等级下降、不再符合投标准证券。基金持有资产支期间, 如果其信用等级下降、不再符合投标准证券。基金持有资产支期间, 如果其信用等级下降、不再符合投标准应在评级报告发布之日起 3个月内予以全部卖出;
(15)本基金进入全国银行间同业市场债券回购的资余额不得超过 )本基金进入全国银行间同业市场债券回购的资余额不得超过 )本基金进入全国银行间同业市场债券回购的资余额不得超过 )本基金进入全国银行间同业市场债券回购的资余额不得超过 )本基金进入全国银行间同业市场债券回购的资余额不得超过 )本基金进入全国银行间同业市场债券回购的资余额不得超过 )本基金进入全国银行间同业市场债券回购的资余额不得超过 )本基金进入全国银行间同业市场债券回购的资余额不得超过 )本基金进入全国银行间同业市场债券回购的资余额不得超过 )本基金进入全国银行间同业市场债券回购的资余额不得超过 )本基金进入全国银行间同业市场债券回购的资余额不得超过 )本基金进入全国银行间同业市场债券回购的资余额不得超过 )本基金进入全国银行间同业市场债券回购的资余额不得超过 基金资产净值的 40% ;本基金在全国银行间同业市场中的债券回购最长期限为 1年,债券回购到期后不得展;
(16)封闭期内,本基金资产总值不得超过净的 封闭期内,本基金资产总值不得超过净的 200% ;开放期 ;开放期 内,本基金资产总值不得超过净的 140% ;
(17)法律规及中国证监会定的和《基金合同》约其他投资限制。 )法律规及中国证监会定的和《基金合同》约其他投资限制。 )法律规及中国证监会定的和《基金合同》约其他投资限制。 )法律规及中国证监会定的和《基金合同》约其他投资限制。
除上述第( 除上述第( 2)、( 12 )、( )、( )、( 13 )、( )、( )、( 14 )项以外,因证券市场波动、发行人 项以外,因证券市场波动、发行人 项以外,因证券市场波动、发行人 合并、基金规模变动等管理人之外的因素致使投 合并、基金规模变动等管理人之外的因素致使投 合并、基金规模变动等管理人之外的因素致使投 合并、基金规模变动等管理人之外的因素致使投 合并、基金规模变动等管理人之外的因素致使投 合并、基金规模变动等管理人之外的因素致使投 合并、基金规模变动等管理人之外的因素致使投 合并、基金规模变动等管理人之外的因素致使投 合并、基金规模变动等管理人之外的因素致使投 合并、基金规模变动等管理人之外的因素致使投 资比例不符合上述规 资比例不符合上述规 资比例不符合上述规 资比例不符合上述规 定投资比例的,基金管理人应当在 定投资比例的,基金管理人应当在 定投资比例的,基金管理人应当在 10 个交易日内进行调整,但 个交易日内进行调整,但 法律规或 法律规或 中国 证监会规定的特殊情形除外。
基金管理人应当自合同生效之日起 6个月内使基金的投资组合比例符 个月内使基金的投资组合比例符 合基金同的有关约定。 合基金同的有关约定。 合基金同的有关约定。 合基金同的有关约定。 合基金同的有关约定。 在上述期间内 在上述期间内 在上述期间内 ,本基金的投资范围、策略应当符 ,本基金的投资范围、策略应当符 ,本基金的投资范围、策略应当符 ,本基金的投资范围、策略应当符 ,本基金的投资范围、策略应当符 ,本基金的投资范围、策略应当符 ,本基金的投资范围、策略应当符
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合基金同的约定。托管人对投资监督与检查自生效之 合基金同的约定。托管人对投资监督与检查自生效之 合基金同的约定。托管人对投资监督与检查自生效之 合基金同的约定。托管人对投资监督与检查自生效之 合基金同的约定。托管人对投资监督与检查自生效之 合基金同的约定。托管人对投资监督与检查自生效之 合基金同的约定。托管人对投资监督与检查自生效之 合基金同的约定。托管人对投资监督与检查自生效之 合基金同的约定。托管人对投资监督与检查自生效之 合基金同的约定。托管人对投资监督与检查自生效之 合基金同的约定。托管人对投资监督与检查自生效之 合基金同的约定。托管人对投资监督与检查自生效之 合基金同的约定。托管人对投资监督与检查自生效之 日起开始。
如果法律规及监管政策等对基金合同约定投资组比例限制进行变更 如果法律规及监管政策等对基金合同约定投资组比例限制进行变更 如果法律规及监管政策等对基金合同约定投资组比例限制进行变更 如果法律规及监管政策等对基金合同约定投资组比例限制进行变更 如果法律规及监管政策等对基金合同约定投资组比例限制进行变更 如果法律规及监管政策等对基金合同约定投资组比例限制进行变更 如果法律规及监管政策等对基金合同约定投资组比例限制进行变更 如果法律规及监管政策等对基金合同约定投资组比例限制进行变更 如果法律规及监管政策等对基金合同约定投资组比例限制进行变更 如果法律规及监管政策等对基金合同约定投资组比例限制进行变更 如果法律规及监管政策等对基金合同约定投资组比例限制进行变更 如果法律规及监管政策等对基金合同约定投资组比例限制进行变更 如果法律规及监管政策等对基金合同约定投资组比例限制进行变更 如果法律规及监管政策等对基金合同约定投资组比例限制进行变更 如果法律规及监管政策等对基金合同约定投资组比例限制进行变更 如果法律规及监管政策等对基金合同约定投资组比例限制进行变更 如果法律规及监管政策等对基金合同约定投资组比例限制进行变更 如果法律规及监管政策等对基金合同约定投资组比例限制进行变更 如果法律规及监管政策等对基金合同约定投资组比例限制进行变更 如果法律规及监管政策等对基金合同约定投资组比例限制进行变更 如果法律规及监管政策等对基金合同约定投资组比例限制进行变更 如果法律规及监管政策等对基金合同约定投资组比例限制进行变更 如果法律规及监管政策等对基金合同约定投资组比例限制进行变更 如果法律规及监管政策等对基金合同约定投资组比例限制进行变更 如果法律规及监管政策等对基金合同约定投资组比例限制进行变更 如果法律规及监管政策等对基金合同约定投资组比例限制进行变更 如果法律规及监管政策等对基金合同约定投资组比例限制进行变更 如果法律规及监管政策等对基金合同约定投资组比例限制进行变更 如果法律规及监管政策等对基金合同约定投资组比例限制进行变更 如果法律规及监管政策等对基金合同约定投资组比例限制进行变更 如果法律规及监管政策等对基金合同约定投资组比例限制进行变更 的,本基金可相应调整投资比例限制规定不需经份额持有人大会审议。 的,本基金可相应调整投资比例限制规定不需经份额持有人大会审议。 的,本基金可相应调整投资比例限制规定不需经份额持有人大会审议。 的,本基金可相应调整投资比例限制规定不需经份额持有人大会审议。 的,本基金可相应调整投资比例限制规定不需经份额持有人大会审议。 的,本基金可相应调整投资比例限制规定不需经份额持有人大会审议。 的,本基金可相应调整投资比例限制规定不需经份额持有人大会审议。 的,本基金可相应调整投资比例限制规定不需经份额持有人大会审议。 的,本基金可相应调整投资比例限制规定不需经份额持有人大会审议。 的,本基金可相应调整投资比例限制规定不需经份额持有人大会审议。 的,本基金可相应调整投资比例限制规定不需经份额持有人大会审议。 的,本基金可相应调整投资比例限制规定不需经份额持有人大会审议。 的,本基金可相应调整投资比例限制规定不需经份额持有人大会审议。 法律规或监管 部门取消上述限制,如适用于本基金法律规或监管 部门取消上述限制,如适用于本基金法律规或监管 部门取消上述限制,如适用于本基金法律规或监管 部门取消上述限制,如适用于本基金法律规或监管 部门取消上述限制,如适用于本基金法律规或监管 部门取消上述限制,如适用于本基金法律规或监管 部门取消上述限制,如适用于本基金法律规或监管 部门取消上述限制,如适用于本基金法律规或监管 部门取消上述限制,如适用于本基金法律规或监管 部门取消上述限制,如适用于本基金法律规或监管 部门取消上述限制,如适用于本基金理人 在履行适当 程序后,则本基金投资不再受相关限制。
3、基金托管人根据有关法律规的定及《合同》和本协议约, 、基金托管人根据有关法律规的定及《合同》和本协议约, 、基金托管人根据有关法律规的定及《合同》和本协议约, 、基金托管人根据有关法律规的定及《合同》和本协议约, 、基金托管人根据有关法律规的定及《合同》和本协议约, 、基金托管人根据有关法律规的定及《合同》和本协议约, 、基金托管人根据有关法律规的定及《合同》和本协议约, 、基金托管人根据有关法律规的定及《合同》和本协议约, 、基金托管人根据有关法律规的定及《合同》和本协议约, 、基金托管人根据有关法律规的定及《合同》和本协议约, 、基金托管人根据有关法律规的定及《合同》和本协议约, 、基金托管人根据有关法律规的定及《合同》和本协议约, 、基金托管人根据有关法律规的定及《合同》和本协议约, 、基金托管人根据有关法律规的定及《合同》和本协议约, 对基金投资禁止行为进监督。 财产不得用于下列或者活动对基金投资禁止行为进监督。 财产不得用于下列或者活动对基金投资禁止行为进监督。 财产不得用于下列或者活动对基金投资禁止行为进监督。 财产不得用于下列或者活动对基金投资禁止行为进监督。 财产不得用于下列或者活动对基金投资禁止行为进监督。 财产不得用于下列或者活动对基金投资禁止行为进监督。 财产不得用于下列或者活动对基金投资禁止行为进监督。 财产不得用于下列或者活动对基金投资禁止行为进监督。 财产不得用于下列或者活动对基金投资禁止行为进监督。 财产不得用于下列或者活动对基金投资禁止行为进监督。 财产不得用于下列或者活动对基金投资禁止行为进监督。 财产不得用于下列或者活动对基金投资禁止行为进监督。
财产不得用于下列或者活动(1)承销证券;
(2)违反规定向他人贷款或者提供担保;
(3)从事承担无限责任的投资;
(4)买卖其他基金份额,但是中国证监会 另有规定的除外;
(5)向其基金管理人、托出资;
(6)从事内幕交易、操纵证券价格及其他不正当的活动;
(7)法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。
基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券,或者从事其他重大关联交易的,应当符合本基金的投资目标和投资策略,遵循基金份额持有人利益优先原则,防范利益冲突,建立健全内部审批机制和评估机制,按照市场公平合理价格执行。相关交易必须事先得到基金托管人同意,并按法律法规予以披露。重大关联交易应提交基金管理人董事会审议。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。
如法律、行政法规或监管部门取消或变更上述禁止性规定,如适用于本基 如适用于本基 如适用于本基 金, 基金管理人在履行适当程序后,本基金可不受上述规定的限制或以变更后的规定为准,不需经基金份额持有人大会审议。
4、基金托管人根据有关法律规的定及《合同》和本协议约, 、基金托管人根据有关法律规的定及《合同》和本协议约, 、基金托管人根据有关法律规的定及《合同》和本协议约, 、基金托管人根据有关法律规的定及《合同》和本协议约, 、基金托管人根据有关法律规的定及《合同》和本协议约, 、基金托管人根据有关法律规的定及《合同》和本协议约, 、基金托管人根据有关法律规的定及《合同》和本协议约, 、基金托管人根据有关法律规的定及《合同》和本协议约, 、基金托管人根据有关法律规的定及《合同》和本协议约, 、基金托管人根据有关法律规的定及《合同》和本协议约, 、基金托管人根据有关法律规的定及《合同》和本协议约, 、基金托管人根据有关法律规的定及《合同》和本协议约, 、基金托管人根据有关法律规的定及《合同》和本协议约, 、基金托管人根据有关法律规的定及《合同》和本协议约, 对基金管理人参与银行间债券市场进监督。 对基金管理人参与银行间债券市场进监督。 对基金管理人参与银行间债券市场进监督。 对基金管理人参与银行间债券市场进监督。 对基金管理人参与银行间债券市场进监督。 对基金管理人参与银行间债券市场进监督。 对基金管理人参与银行间债券市场进监督。 对基金管理人参与银行间债券市场进监督。 对基金管理人参与银行间债券市场进监督。
(1)基金托管人依据有关法律法规的规定和《基金合同》的约定对于基金
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管理人参与银行间市场交易时面临的交易对手资信风险进行监督。
基金管理人向基金托管人提供符合法律法规及行业标准的银行间市场交易对手的名单。基金托管人在收到名单后2个工作日内电话或回函确认收到该名单。基金管理人应定期和不定期对银行间市场现券及回购交易对手的名单进行更新。基金托管人在收到名单后2个工作日内电话或书面回函确认,新名单自基金托管人确认当日生效。新名单生效前已与本次剔除的交易对手所进行但尚未结算的交易,仍应按照协议进行结算。
(2)基金管理人参与银行间市场交易时,有责任控制交易对手的资信风险,由于交易对手资信风险引起的损失,基金管理人应当负责向相关责任人追偿。
5、基金托管人根据有关法律规的定及《合同》和本协议约, 、基金托管人根据有关法律规的定及《合同》和本协议约, 、基金托管人根据有关法律规的定及《合同》和本协议约, 、基金托管人根据有关法律规的定及《合同》和本协议约, 、基金托管人根据有关法律规的定及《合同》和本协议约, 、基金托管人根据有关法律规的定及《合同》和本协议约, 、基金托管人根据有关法律规的定及《合同》和本协议约, 、基金托管人根据有关法律规的定及《合同》和本协议约, 、基金托管人根据有关法律规的定及《合同》和本协议约, 、基金托管人根据有关法律规的定及《合同》和本协议约, 、基金托管人根据有关法律规的定及《合同》和本协议约, 、基金托管人根据有关法律规的定及《合同》和本协议约, 、基金托管人根据有关法律规的定及《合同》和本协议约, 、基金托管人根据有关法律规的定及《合同》和本协议约, 对基金管理人选择存款银行进监督。 对基金管理人选择存款银行进监督。 对基金管理人选择存款银行进监督。 对基金管理人选择存款银行进监督。 对基金管理人选择存款银行进监督。 对基金管理人选择存款银行进监督。 对基金管理人选择存款银行进监督。 对基金管理人选择存款银行进监督。
基金投资银行存款的,基金管理人应根据法律法规的规定及《基金合同》的约定,确定符合条件的所有存款银行的名单,并及时提供给基金托管人,基金托管人应据以对基金投资银行存款的交易对手是否符合有关规定进行监督。
本基金投资银行存款应符合如下规定:
(1)基金管理人、基金托管人应当与存款银行建立定期对账机制,确保基金银行存款业务账目及核算的真实、准确。
(2)基金管理人与基金托管人应根据相关规定,就本基金银行存款业务另行签订书面协议,明确双方在相关协议签署、账户开设与管理、投资指令传达与执行、资金划拨、账目核对、到期兑付、文件保管以及存款证实书的开立、传递、保管等流程中的权利、义务和职责,以确保基金财产的安全,保护基金份额持有人的合法权益。
(3)基金托管人应加强对基金银行存款业务的监督与核查,严格审查、复核相关协议、账户资料、投资指令、存款证实书等有关文件,切实履行托管职责。
(4)基金管理人与基金托管人在开展基金存款业务时,应严格遵守《基金法》、《运作办法》等有关法律法规,以及国家有关账户管理、利率管理、支付结算等的各项规定。
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6、基金托管人根据有关法律规的定及《合同》和本协议约, 、基金托管人根据有关法律规的定及《合同》和本协议约, 、基金托管人根据有关法律规的定及《合同》和本协议约, 、基金托管人根据有关法律规的定及《合同》和本协议约, 、基金托管人根据有关法律规的定及《合同》和本协议约, 、基金托管人根据有关法律规的定及《合同》和本协议约, 、基金托管人根据有关法律规的定及《合同》和本协议约, 、基金托管人根据有关法律规的定及《合同》和本协议约, 、基金托管人根据有关法律规的定及《合同》和本协议约, 、基金托管人根据有关法律规的定及《合同》和本协议约, 、基金托管人根据有关法律规的定及《合同》和本协议约, 、基金托管人根据有关法律规的定及《合同》和本协议约, 、基金托管人根据有关法律规的定及《合同》和本协议约, 、基金托管人根据有关法律规的定及《合同》和本协议约, 对基金投资中期票据进行监督。 对基金投资中期票据进行监督。 对基金投资中期票据进行监督。 对基金投资中期票据进行监督。 对基金投资中期票据进行监督。 对基金投资中期票据进行监督。 对基金投资中期票据进行监督。
(1)基金投资中期票据应遵守有关法律法规的规定。
(2)基金管理人应将经董事会批准的相关投资决策流程、风险控制制度以及基金投资中期票据相关流动性风险处置预案提供给基金托管人,基金托管人对基金管理人是否遵守相关制度、流动性风险处置预案以及相关投资额度和比例的情况进行监督。
基金管理人确定基金投资中期票据的,应根据《托管协议》及相关补充协议的约定向基金托管人提供其托管基金拟购买中期票据的数量和价格、应划付的金额等执行指令所需相关信息,并保证上述信息的真实、准确、完整。
基金托管人应对基金管理人提供的有关书面信息进行审核,基金托管人认为上述资料可能导致基金投资出现风险的,有权要求基金管理人在投资中期票据前就该风险的消除或防范措施进行补充书面说明,并保留查看基金管理人风险管理部门就基金投资中期票据出具的风险评估报告等备查资料的权利。否则,基金托管人有权拒绝执行有关指令。因拒绝执行该指令造成基金财产损失的,基金托管人不承担任何责任,并有权报告中国证监会。
如基金管理人和基金托管人无法达成一致,应及时上报中国证监会请求解决。如果基金托管人切实履行监督职责,则不承担任何责任。
7、基金 托管人根据法律规的定及《合同》和本协议约,对基金 托管人根据法律规的定及《合同》和本协议约,对基金 托管人根据法律规的定及《合同》和本协议约,对投资其他方面进行监督。 投资其他方面进行监督。 投资其他方面进行监督。 投资其他方面进行监督。 投资其他方面进行监督。
(二)基金托管人应根据有关法律 (二)基金托管人应根据有关法律 (二)基金托管人应根据有关法律 (二)基金托管人应根据有关法律 (二)基金托管人应根据有关法律 (二)基金托管人应根据有关法律 (二)基金托管人应根据有关法律 法规的定及《基金 合同》约,对法规的定及《基金 合同》约,对法规的定及《基金 合同》约,对法规的定及《基金 合同》约,对法规的定及《基金 合同》约,对法规的定及《基金 合同》约,对法规的定及《基金 合同》约,对法规的定及《基金 合同》约,对法规的定及《基金 合同》约,对资产净值计算、 基金份额应收到账费用开支及入确认资产净值计算、 基金份额应收到账费用开支及入确认资产净值计算、 基金份额应收到账费用开支及入确认资产净值计算、 基金份额应收到账费用开支及入确认资产净值计算、 基金份额应收到账费用开支及入确认资产净值计算、 基金份额应收到账费用开支及入确认资产净值计算、 基金份额应收到账费用开支及入确认资产净值计算、 基金份额应收到账费用开支及入确认资产净值计算、 基金份额应收到账费用开支及入确认资产净值计算、 基金份额应收到账费用开支及入确认资产净值计算、 基金份额应收到账费用开支及入确认资产净值计算、 基金份额应收到账费用开支及入确认资产净值计算、 基金份额应收到账费用开支及入确认资产净值计算、 基金份额应收到账费用开支及入确认资产净值计算、 基金份额应收到账费用开支及入确认资产净值计算、 基金份额应收到账费用开支及入确认资产净值计算、 基金份额应收到账费用开支及入确认基金收益分配、相关信息披露宣传推介材料中登载业绩表现数据等 基金收益分配、相关信息披露宣传推介材料中登载业绩表现数据等 基金收益分配、相关信息披露宣传推介材料中登载业绩表现数据等 基金收益分配、相关信息披露宣传推介材料中登载业绩表现数据等 基金收益分配、相关信息披露宣传推介材料中登载业绩表现数据等 基金收益分配、相关信息披露宣传推介材料中登载业绩表现数据等 基金收益分配、相关信息披露宣传推介材料中登载业绩表现数据等 基金收益分配、相关信息披露宣传推介材料中登载业绩表现数据等 基金收益分配、相关信息披露宣传推介材料中登载业绩表现数据等 基金收益分配、相关信息披露宣传推介材料中登载业绩表现数据等 基金收益分配、相关信息披露宣传推介材料中登载业绩表现数据等 基金收益分配、相关信息披露宣传推介材料中登载业绩表现数据等 基金收益分配、相关信息披露宣传推介材料中登载业绩表现数据等 基金收益分配、相关信息披露宣传推介材料中登载业绩表现数据等 基金收益分配、相关信息披露宣传推介材料中登载业绩表现数据等 进行监督和核查。如果基金管理人未经托的审擅自将不实业绩表 进行监督和核查。如果基金管理人未经托的审擅自将不实业绩表 进行监督和核查。如果基金管理人未经托的审擅自将不实业绩表 进行监督和核查。如果基金管理人未经托的审擅自将不实业绩表 进行监督和核查。如果基金管理人未经托的审擅自将不实业绩表 进行监督和核查。如果基金管理人未经托的审擅自将不实业绩表 进行监督和核查。如果基金管理人未经托的审擅自将不实业绩表 进行监督和核查。如果基金管理人未经托的审擅自将不实业绩表 进行监督和核查。如果基金管理人未经托的审擅自将不实业绩表 进行监督和核查。如果基金管理人未经托的审擅自将不实业绩表 进行监督和核查。如果基金管理人未经托的审擅自将不实业绩表 进行监督和核查。如果基金管理人未经托的审擅自将不实业绩表 进行监督和核查。如果基金管理人未经托的审擅自将不实业绩表 进行监督和核查。如果基金管理人未经托的审擅自将不实业绩表 进行监督和核查。如果基金管理人未经托的审擅自将不实业绩表 现数据印制在 宣传推介材料上,则基金托管人对此不承担任何责并有权现数据印制在 宣传推介材料上,则基金托管人对此不承担任何责并有权现数据印制在 宣传推介材料上,则基金托管人对此不承担任何责并有权现数据印制在 宣传推介材料上,则基金托管人对此不承担任何责并有权现数据印制在 宣传推介材料上,则基金托管人对此不承担任何责并有权现数据印制在 宣传推介材料上,则基金托管人对此不承担任何责并有权现数据印制在 宣传推介材料上,则基金托管人对此不承担任何责并有权现数据印制在 宣传推介材料上,则基金托管人对此不承担任何责并有权现数据印制在 宣传推介材料上,则基金托管人对此不承担任何责并有权现数据印制在 宣传推介材料上,则基金托管人对此不承担任何责并有权现数据印制在 宣传推介材料上,则基金托管人对此不承担任何责并有权现数据印制在 宣传推介材料上,则基金托管人对此不承担任何责并有权现数据印制在 宣传推介材料上,则基金托管人对此不承担任何责并有权现数据印制在 宣传推介材料上,则基金托管人对此不承担任何责并有权现数据印制在 宣传推介材料上,则基金托管人对此不承担任何责并有权发现后报告中国证监会。 发现后报告中国证监会。 发现后报告中国证监会。 发现后报告中国证监会。 发现后报告中国证监会。
(三)基金管理人应积极配合和协助托的监督核查,在规定时间内 (三)基金管理人应积极配合和协助托的监督核查,在规定时间内 (三)基金管理人应积极配合和协助托的监督核查,在规定时间内 (三)基金管理人应积极配合和协助托的监督核查,在规定时间内 (三)基金管理人应积极配合和协助托的监督核查,在规定时间内 (三)基金管理人应积极配合和协助托的监督核查,在规定时间内 (三)基金管理人应积极配合和协助托的监督核查,在规定时间内 (三)基金管理人应积极配合和协助托的监督核查,在规定时间内 (三)基金管理人应积极配合和协助托的监督核查,在规定时间内 (三)基金管理人应积极配合和协助托的监督核查,在规定时间内 (三)基金管理人应积极配合和协助托的监督核查,在规定时间内 (三)基金管理人应积极配合和协助托的监督核查,在规定时间内 (三)基金管理人应积极配合和协助托的监督核查,在规定时间内 (三)基金管理人应积极配合和协助托的监督核查,在规定时间内 (三)基金管理人应积极配合和协助托的监督核查,在规定时间内
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答复并改正,就基金托管人的疑义进行解释或举证。对按照法规要 答复并改正,就基金托管人的疑义进行解释或举证。对按照法规要 答复并改正,就基金托管人的疑义进行解释或举证。对按照法规要 答复并改正,就基金托管人的疑义进行解释或举证。对按照法规要 答复并改正,就基金托管人的疑义进行解释或举证。对按照法规要 答复并改正,就基金托管人的疑义进行解释或举证。对按照法规要 答复并改正,就基金托管人的疑义进行解释或举证。对按照法规要 答复并改正,就基金托管人的疑义进行解释或举证。对按照法规要 答复并改正,就基金托管人的疑义进行解释或举证。对按照法规要 答复并改正,就基金托管人的疑义进行解释或举证。对按照法规要 答复并改正,就基金托管人的疑义进行解释或举证。对按照法规要 答复并改正,就基金托管人的疑义进行解释或举证。对按照法规要 答复并改正,就基金托管人的疑义进行解释或举证。对按照法规要 答复并改正,就基金托管人的疑义进行解释或举证。对按照法规要 答复并改正,就基金托管人的疑义进行解释或举证。对按照法规要 求需向中国证监会报送基金 督告的,求需向中国证监会报送基金 督告的,求需向中国证监会报送基金 督告的,求需向中国证监会报送基金 督告的,求需向中国证监会报送基金 督告的,求需向中国证监会报送基金 督告的,求需向中国证监会报送基金 督告的,求需向中国证监会报送基金 督告的,求需向中国证监会报送基金 督告的,管理人应积极配合提供相关数据 管理人应积极配合提供相关数据 管理人应积极配合提供相关数据 管理人应积极配合提供相关数据 管理人应积极配合提供相关数据 管理人应积极配合提供相关数据 管理人应积极配合提供相关数据 资料和制度等。 资料和制度等。 资料和制度等。 资料和制度等。
基金托管人发现基金管理人的投资指令或实际投资运作违反《基金法》及其他有关法规、《基金合同》和本协议规定的行为,应及时以书面形式通知基金管理人限期纠正,基金管理人收到通知后应及时核对,并以电话或书面形式向基金托管人反馈,说明违规原因及纠正期限,并保证在规定期限内及时改正。在限期内,基金托管人有权随时对通知事项进行复查,督促基金管理人改正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的,基金托管人有权报告中国证监会。
基金托管人发现基金管理人有重大违规行为,应立即报告中国证监会,同时通知基金管理人在限期内纠正。
基金托管人发现基金管理人的指令违反法律、行政法规和其他有关规定,或者违反《基金合同》约定的,应当拒绝执行,立即通知基金管理人,并有权向中国证监会报告。
基金托管人发现基金管理人依据交易程序已经生效的指令违反法律、行政法规和其他有关规定,或者违反《基金合同》约定的,应当立即通知基金管理人,并有权向中国证监会报告。
四、基金管理人对托的业务核查
根据《基金法》及其他有关法规、《基金合同》和本协议规定,基金管理人对基金托管人履行托管职责的情况进行核查,核查事项包括但不限于基金托管人是否安全保管基金财产、开立基金财产的资金账户和证券账户、债券托管账户等投资所需账户,是否及时、准确复核基金管理人计算的基金资产净值和基金份额净值,是否根据基金管理人指令办理清算交收,是否按照法规规定和《基金合同》规定进行相关信息披露和监督基金投资运作等行为。
基金管理人定期和不定期地对基金托管人保管的基金资产进行核查。基金托管人应积极配合基金管理人的核查行为,包括但不限于:提交相关资料以供
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基金管理人核查托管财产的完整性和真实性,在规定时间内答复并改正。
基金管理人发现基金托管人未对基金资产实行分账管理、擅自挪用基金资产、未执行或无故延迟执行基金管理人资金划拨指令、泄露基金投资信息等违反《基金法》、《基金合同》、本协议及其他有关规定的,应及时以书面形式通知基金托管人在限期内纠正,基金托管人收到通知后应及时核对并以书面形式对基金管理人发出回函。在限期内,基金管理人有权随时对通知事项进行复查,督促基金托管人改正。基金托管人对基金管理人通知的违规事项未能在限期内纠正的,基金管理人应报告中国证监会。对基金管理人按照法规要求需向 对基金管理人按照法规要求需向 对基金管理人按照法规要求需向 对基金管理人按照法规要求需向 对基金管理人按照法规要求需向 中国证监会报送基金督告的,托管人应积极配合提供相关数据 中国证监会报送基金督告的,托管人应积极配合提供相关数据 中国证监会报送基金督告的,托管人应积极配合提供相关数据 中国证监会报送基金督告的,托管人应积极配合提供相关数据 中国证监会报送基金督告的,托管人应积极配合提供相关数据 中国证监会报送基金督告的,托管人应积极配合提供相关数据 中国证监会报送基金督告的,托管人应积极配合提供相关数据 中国证监会报送基金督告的,托管人应积极配合提供相关数据 中国证监会报送基金督告的,托管人应积极配合提供相关数据 中国证监会报送基金督告的,托管人应积极配合提供相关数据 中国证监会报送基金督告的,托管人应积极配合提供相关数据 中国证监会报送基金督告的,托管人应积极配合提供相关数据 中国证监会报送基金督告的,托管人应积极配合提供相关数据 资料和 制度等。
基金管理人发现基金托管人有重大违规行为,应立即报告中国证监会,同时通知基金托管人在限期内纠正。
五、基金财产的保管
(一)基金财产保管的原则 (一)基金财产保管的原则 (一)基金财产保管的原则 (一)基金财产保管的原则 (一)基金财产保管的原则 (一)基金财产保管的原则
1、基金托管人应安全保管基金财产,未经基金管理人的指令,不得自行运用、处分、分配基金的任何资产。
2、基金财产应独立于基金管理人、基金托管人的固有财产。
3、基金托管人按照规定开立基金财产的资金账户、证券账户和债券托管账户等投资所需账户。
4、基金托管人对所托管的不同基金财产分别设置账户,与基金托管人的其他业务和其他基金的托管业务实行严格的分账管理,确保基金财产的完整和独立。
5、对于因为基金投资产生的应收资产和基金申购过程中产生的应收资产,应由基金管理人负责与有关当事人确定到账日期并通知基金托管人,到账日基金资产没有到达基金银行存款账户的,基金托管人应及时通知基金管理人采取措施进行催收。由此给基金造成损失的,基金管理人应负责向有关当事人追偿基金的损失。基金托管人对此不承担任何责任。
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(二)基金募集资产的验证 (二)基金募集资产的验证 (二)基金募集资产的验证 (二)基金募集资产的验证 (二)基金募集资产的验证 (二)基金募集资产的验证
基金募集期满或基金提前结束募集之日,募集的基金份额总额、基金募集金额、基金份额持有人人数符合《基金法》、《运作办法》等有关规定后,由基金管理人于10日内聘请具有从事证券相关业务资格的会计师事务所进行验资,出具验资报告,出具的验资报告应由参加验资的2名以上(含2名)中国注册会计师签字有效。验资完成,基金管理人应将募集到的全部资金存入基金托管人为基金开立的基金银行存款账户中,基金托管人在收到资金当日出具相关证明文件。
若基金募集期届满后,未能达到《基金合同》生效条件,由基金管理人按规定办理退款,基金托管人应提供必要协助。
(三)基金的银行存款账户开立和管理 (三)基金的银行存款账户开立和管理 (三)基金的银行存款账户开立和管理 (三)基金的银行存款账户开立和管理 (三)基金的银行存款账户开立和管理 (三)基金的银行存款账户开立和管理 (三)基金的银行存款账户开立和管理 (三)基金的银行存款账户开立和管理
1、基金托管人应负责本基金银行存款账户的开立和管理。
2、基金托管人以本基金的名义在其营业机构开立基金的银行存款账户,并根据中国人民银行规定计息。本基金的银行预留印鉴由基金托管人制作、保管和使用。托管账户预留印鉴为基金托管人的托管业务专用章1枚以及人名章1枚。托管账户的开立需遵循浙商银行《单位银行结算账户管理协议》的相关规定。本基金的一切货币收支活动,包括但不限于投资、支付赎回金额、支付基金收益,均需通过本基金的银行存款账户进行。
3、本基金银行存款账户的开立和使用,限于满足开展本基金业务的需要。基金托管人和基金管理人不得假借本基金的名义开立其他任何银行存款账户;亦不得使用基金的任何银行存款账户进行本基金业务以外的活动。
4、基金银行存款账户的管理应符合《中华人民共和国票据法》、《人民币银行账户结算管理办法》、《现金管理暂行条例实施细则》、《人民币利率管理规定》、《支付结算办法》以及银行业监督管理机构的其他规定。
(四)基金证券交收账户、资的开立和管理 (四)基金证券交收账户、资的开立和管理 (四)基金证券交收账户、资的开立和管理 (四)基金证券交收账户、资的开立和管理 (四)基金证券交收账户、资的开立和管理 (四)基金证券交收账户、资的开立和管理 (四)基金证券交收账户、资的开立和管理 (四)基金证券交收账户、资的开立和管理 (四)基金证券交收账户、资的开立和管理 (四)基金证券交收账户、资的开立和管理 (四)基金证券交收账户、资的开立和管理
基金托管人以基金托管人和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限责任公司开立证券账户。
基金证券账户的开立和使用,限于满足开展本基金业务的需要。基金托管
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人和基金管理人不得出借和未经对方同意擅自转让基金的任何证券账户;亦不得使用基金的任何账户进行本基金业务以外的活动。
基金管理人不得对基金证券交收账户、资金交收账户进行证券的超卖或超买。
基金托管人以基金托管人的名义在中国证券登记结算有限责任公司开立结算备付金账户即资金交收账户,用于证券交易资金的结算。基金托管人以本基金的名义在托管人处开立基金的证券交易资金结算的二级结算备付金账户。
(五)债券托管账户的开立和理 (五)债券托管账户的开立和理 (五)债券托管账户的开立和理 (五)债券托管账户的开立和理 (五)债券托管账户的开立和理 (五)债券托管账户的开立和理 (五)债券托管账户的开立和理
1、《基金合同》生效后,基金托管人负责向人民银行进行报备,并在备案通过后在中央国债登记结算有限责任公司和银行间市场清算所股份有限公司以本基金的名义开立债券托管账户,并由基金托管人负责基金的债券及资金的清算。基金管理人负责申请基金进入全国银行间同业拆借市场进行交易,由基金管理人在中国外汇交易中心开设同业拆借市场交易账户 。
2、基金管理人代表基金签订全国银行间债券市场债券回购主协议,协议正本由基金管理人保存。
(六)其他账户的开立和管理
若中国证监会或其他监管机构在本托管协议订立日之后允许基金从事其他投资品种的投资业务,涉及相关账户的开立、使用的,由基金管理人协助基金托管人根据有关法律法规的规定和《基金合同》的约定,开立有关账户。该账户按有关规则使用并管理。
(七)基金财产投资的有关实物证券、 (七)基金财产投资的有关实物证券、 (七)基金财产投资的有关实物证券、 (七)基金财产投资的有关实物证券、 (七)基金财产投资的有关实物证券、 (七)基金财产投资的有关实物证券、 (七)基金财产投资的有关实物证券、 (七)基金财产投资的有关实物证券、 银行存款定期单等有价凭证的保管 银行存款定期单等有价凭证的保管 银行存款定期单等有价凭证的保管 银行存款定期单等有价凭证的保管 银行存款定期单等有价凭证的保管 银行存款定期单等有价凭证的保管 银行存款定期单等有价凭证的保管
实物证券由基金托管人存放于基金托管人的保管库。实物证券的购买和转让,由基金托管人根据基金管理人的指令办理。基金托管人对由基金托管人以外机构实际有效控制的本基金资产不承担保管责任。
银行存款定期存单等有价凭证由基金托管人负责保管。
(八)与基金财产有关的重大合同保管 (八)与基金财产有关的重大合同保管 (八)与基金财产有关的重大合同保管 (八)与基金财产有关的重大合同保管 (八)与基金财产有关的重大合同保管 (八)与基金财产有关的重大合同保管 (八)与基金财产有关的重大合同保管 (八)与基金财产有关的重大合同保管
由基金管理人代表基金签署的与基金有关的重大合同的原件分别由基金托
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管人、基金管理人保管,相关业务程序另有限制除外。除本协议另有规定外,基金管理人在代基金签署与基金有关的重大合同时应尽可能保证持有二份以上的正本,以便基金管理人和基金托管人至少各持有一份正本的原件,基金管理人应及时将正本送达基金托管人处。合同的保管期限按照国家有关规定执行。
对于无法取得二份以上的正本的,基金管理人应向基金托管人提供加盖授权业务章的合同传真件,未经双方协商或未在合同约定范围内,合同原件不得转移。
六、指令的发送确认和执行
(一)基金管理人对发送指令员的书面授权 (一)基金管理人对发送指令员的书面授权 (一)基金管理人对发送指令员的书面授权 (一)基金管理人对发送指令员的书面授权 (一)基金管理人对发送指令员的书面授权 (一)基金管理人对发送指令员的书面授权 (一)基金管理人对发送指令员的书面授权 (一)基金管理人对发送指令员的书面授权 (一)基金管理人对发送指令员的书面授权
基金管理人应事先书面通知(以下称“授权通知”)基金托管人有权发送指令的人员名单、签字样本、预留印鉴和启用日期,注明相应的权限,并规定基金管理人向基金托管人发送指令时基金托管人确认有权发送人员(以下简称“被授权人”)身份的方法。基金管理人向基金托管人发出的授权通知应加盖公章。基金管理人发出授权通知后,以电话形式向基金托管人确认,授权通知自其上面注明的启用日期开始生效,若基金托管人收到授权通知的日期晚于其中注明的生效日期,授权通知自基金托管人收到的日期起开始生效。授权通知应以原件形式送达基金托管人。
基金管理人和基金托管人对授权文件负有保密义务,其内容不得向授权人及相关操作人员以外的任何人泄露。
(二)指令的内容 (二)指令的内容 (二)指令的内容 (二)指令的内容
指令是基金管理人在运用基金资产时,向基金托管人发出的资金划拨及其他款项收付的指令。指令应写明款项事由、支付时间、到账时间、金额、账户、大额支付号等执行支付所需内容,加盖预留印鉴。
(三)指令的发送、确认和执行时间程序 (三)指令的发送、确认和执行时间程序 (三)指令的发送、确认和执行时间程序 (三)指令的发送、确认和执行时间程序 (三)指令的发送、确认和执行时间程序 (三)指令的发送、确认和执行时间程序 (三)指令的发送、确认和执行时间程序 (三)指令的发送、确认和执行时间程序 (三)指令的发送、确认和执行时间程序
基金管理人应按照《基金法》及其他有关法规、《基金合同》和本协议的规定,在其合法的经营权限和交易权限内发送指令,被授权人应按照其授权权
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限发送指令。指令由“授权通知”确定的被授权人代表基金管理人用传真或双方认可的其他方式向基金托管人发送。基金管理人发送指令的传真号码:021-80301393,邮箱为:funddata@cjsc.ocm(或基金管理人以书面的形式另行提供),基金管理人未按照以上约定的传真号码或邮箱地址发送的指令,基金托管人有权拒绝执行。发送后基金管理人及时通过电话与基金托管人确认指令内容。基金管理人必须在 15:00 之前向基金托管人发送付款指令并 之前向基金托管人发送付款指令并 确保基金银行账户有足够的资金余额,15:00 之后发送付款指令或截止 15:00 时账户资金不 足的,基金托管人不能保证在当日完成划付。 足的,基金托管人不能保证在当日完成划付。 足的,基金托管人不能保证在当日完成划付。 足的,基金托管人不能保证在当日完成划付。 足的,基金托管人不能保证在当日完成划付。 足的,基金托管人不能保证在当日完成划付。 足的,基金托管人不能保证在当日完成划付。 足的,基金托管人不能保证在当日完成划付。 对基金管理人在没有充足资金的情况下向基金托管人发出的指令,基金托管人可不予执行,并立即通知基金管理人,基金托管人不承担因为不执行该指令而造成损失的责任。如基金管理人 如基金管理人 要求当天某一时点 到账,必须至少提前 2小时向基金托管人发送付款指令并 小时向基金托管人发送付款指令并 在 基金托管人工作时间内 基金托管人工作时间内 基金托管人工作时间内 基金托管人工作时间内 与基金托管人电话确认。 与基金托管人电话确认。 与基金托管人电话确认。 与基金托管人电话确认。 与基金托管人电话确认。 基金管理人指令传输不及时或账户资金不足,未能留出足够的执行时间,致使指令未能及时执行的,基金托管人不承担由此导致的损失。基金管理人应将银行间市场成交单加盖预留印鉴后传真给基金托管人。对于被授权人发出的指令,基金管理人不得否认其效力。基金托管人依照“授权通知”规定的方法确认指令的有效后,方可执行指令。基 金托管人仅根据基理的授权文件对 指令进行表面相符性形式审查,金托管人仅根据基理的授权文件对 指令进行表面相符性形式审查,金托管人仅根据基理的授权文件对 指令进行表面相符性形式审查,金托管人仅根据基理的授权文件对 指令进行表面相符性形式审查,金托管人仅根据基理的授权文件对 指令进行表面相符性形式审查,金托管人仅根据基理的授权文件对 指令进行表面相符性形式审查,金托管人仅根据基理的授权文件对 指令进行表面相符性形式审查,金托管人仅根据基理的授权文件对 指令进行表面相符性形式审查,金托管人仅根据基理的授权文件对 指令进行表面相符性形式审查,金托管人仅根据基理的授权文件对 指令进行表面相符性形式审查,金托管人仅根据基理的授权文件对 指令进行表面相符性形式审查,金托管人仅根据基理的授权文件对 指令进行表面相符性形式审查,金托管人仅根据基理的授权文件对 指令进行表面相符性形式审查,其真实性不承担责任。
基金管理人发送划款指令时应同时向基金托管人发送必要的投资合同、费用发票(如有)等划款证明文件的复印件。但基金托管人仅对基金管理人提交的划款指令按照本合同约定进行表面一致性审查,基金托管人不负责审查基金管理人发送指令同时提交的其他文件资料的合法性、真实性、完整性和有效性,基金管理人应保证上述文件资料合法、真实、完整和有效。如因基金管理人提供的上述文件不合法、不真实、不完整或失去效力而影响基金托管人的审核或给任何第三人带来损失,基金托管人不承担任何形式的责任。
本协议项下的资金账户发生银行结算费用、维护等, 本协议项下的资金账户发生银行结算费用、维护等, 由基金托管 人直接从资金账户中扣划,无须基管理出具款指令。
基金托管人在收到有效指令后,将对于同一批次的划款随机执行如 基金托管人在收到有效指令后,将对于同一批次的划款随机执行如 基金托管人在收到有效指令后,将对于同一批次的划款随机执行如 基金托管人在收到有效指令后,将对于同一批次的划款随机执行如 基金托管人在收到有效指令后,将对于同一批次的划款随机执行如 基金托管人在收到有效指令后,将对于同一批次的划款随机执行如 基金托管人在收到有效指令后,将对于同一批次的划款随机执行如 基金托管人在收到有效指令后,将对于同一批次的划款随机执行如 基金托管人在收到有效指令后,将对于同一批次的划款随机执行如 基金托管人在收到有效指令后,将对于同一批次的划款随机执行如 基金托管人在收到有效指令后,将对于同一批次的划款随机执行如 基金托管人在收到有效指令后,将对于同一批次的划款随机执行如 基金托管人在收到有效指令后,将对于同一批次的划款随机执行如 有特殊支付顺序,基金管理人应以书面或其他双方认可的形式提前告知。
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(四)基金管理人发送错误指令的情形和处程序 (四)基金管理人发送错误指令的情形和处程序 (四)基金管理人发送错误指令的情形和处程序 (四)基金管理人发送错误指令的情形和处程序 (四)基金管理人发送错误指令的情形和处程序 (四)基金管理人发送错误指令的情形和处程序 (四)基金管理人发送错误指令的情形和处程序 (四)基金管理人发送错误指令的情形和处程序 (四)基金管理人发送错误指令的情形和处程序 (四)基金管理人发送错误指令的情形和处程序
基金管理人发送错误指令的情形包括指令发送人员无权或超越权限发送指令及交割信息错误,指令中重要信息模糊不清或不全等。基金托管人在履行监督职能时,发现基金管理人的指令错误时,有权拒绝执行,并及时通知基金管理人改正。
(五)基金托管人依照法律规暂缓、拒绝执行指令的情形和处理程序 (五)基金托管人依照法律规暂缓、拒绝执行指令的情形和处理程序 (五)基金托管人依照法律规暂缓、拒绝执行指令的情形和处理程序 (五)基金托管人依照法律规暂缓、拒绝执行指令的情形和处理程序 (五)基金托管人依照法律规暂缓、拒绝执行指令的情形和处理程序 (五)基金托管人依照法律规暂缓、拒绝执行指令的情形和处理程序 (五)基金托管人依照法律规暂缓、拒绝执行指令的情形和处理程序 (五)基金托管人依照法律规暂缓、拒绝执行指令的情形和处理程序 (五)基金托管人依照法律规暂缓、拒绝执行指令的情形和处理程序 (五)基金托管人依照法律规暂缓、拒绝执行指令的情形和处理程序 (五)基金托管人依照法律规暂缓、拒绝执行指令的情形和处理程序 (五)基金托管人依照法律规暂缓、拒绝执行指令的情形和处理程序 (五)基金托管人依照法律规暂缓、拒绝执行指令的情形和处理程序
基金托管人在对基金场外投资指令进行审核时,如发现基金管理人的投资指令违反有关基金的法律法规、《基金合同》、本协议的规定,如交易未生效,则不予执行并立即通知基金管理人;如交易已生效,则以书面形式通知基金管理人限期纠正。基金管理人收到通知后应及时核对,并以约定形式向基金托管人反馈,由此造成的损失由基金管理人承担。
基金托管人在对基金场外投资指令进行审核时,如发现投资指令有可能违反法律法规、《基金合同》、本协议的规定,应暂缓执行指令,通知基金管理人改正。如果基金管理人拒不改正,基金托管人有权向中国证监会报告。
(六) (六) 基金托管人未按照理指令执行的处方法 基金托管人未按照理指令执行的处方法 基金托管人未按照理指令执行的处方法 基金托管人未按照理指令执行的处方法 基金托管人未按照理指令执行的处方法 基金托管人未按照理指令执行的处方法 基金托管人未按照理指令执行的处方法 基金托管人未按照理指令执行的处方法 基金托管人未按照理指令执行的处方法
基金托管人由于自身原因造成未按照基金管理人发送的正常指令执行,应 在发现后及时采取措施予以弥补, 在发现后及时采取措施予以弥补, 在发现后及时采取措施予以弥补, 在发现后及时采取措施予以弥补, 在发现后及时采取措施予以弥补, 在发现后及时采取措施予以弥补, 给基金份额持有人造成损失的,对由此造成的直接经济损失负赔偿责任。
(七)被授权人员的更换 (七)被授权人员的更换 (七)被授权人员的更换 (七)被授权人员的更换 (七)被授权人员的更换
基金管理人撤换被授权人员或改变被授权人员的权限,必须提前至少三个工作日,向基金托管人发出加盖公章的被授权人变更通知原件,注明启用日期,同时电话通知基金托管人。被授权人变更通知自其上面注明的启用日期起开始生效。若基金托管人收到授权变更通知的日期晚于其中注明的生效日期,授权变更通知自基金托管人收到的日期起开始生效。基金管理人对授权通知的内容的修改自启用日期起生效。
如果基金管理人已经撤销或更改对指令发送人员的授权,并且书面通知基金托管人,则对于在变更通知的启用日期后该指令发送人员无权发送的指令,
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或超权限发送的指令,基金管理人不承担责任。
七、交易及清算收安排
(一)选择代理证券买卖的经营机构标准和程序 (一)选择代理证券买卖的经营机构标准和程序 (一)选择代理证券买卖的经营机构标准和程序 (一)选择代理证券买卖的经营机构标准和程序 (一)选择代理证券买卖的经营机构标准和程序 (一)选择代理证券买卖的经营机构标准和程序 (一)选择代理证券买卖的经营机构标准和程序 (一)选择代理证券买卖的经营机构标准和程序 (一)选择代理证券买卖的经营机构标准和程序 (一)选择代理证券买卖的经营机构标准和程序 (一)选择代理证券买卖的经营机构标准和程序
基金管理人负责选择代理本基金证券买卖的证券经营机构。
基金管理人应代表基金与被选择的证券经营机构签订交易单元租用协议。基金管理人应及时将基金交易单元号、佣金费率等基本信息以及变更情况及时以书面形式通知基金托管人,并根据法律法规要求披露相关内容。
(二)基金投资证券后的清算交收安排 (二)基金投资证券后的清算交收安排 (二)基金投资证券后的清算交收安排 (二)基金投资证券后的清算交收安排 (二)基金投资证券后的清算交收安排 (二)基金投资证券后的清算交收安排 (二)基金投资证券后的清算交收安排 (二)基金投资证券后的清算交收安排
1、资金划拨
对于基金管理人的资金划拨指令,基金托管人在复核无误后应在规定期限内执行,不得延误。基金管理人应保证基金托管人在执行基金管理人发送的资金划拨指令时,基金银行账户或资金交收账户上有充足的资金。基金的资金头寸不足时,基金托管人有权拒绝基金管理人发送的划款指令。基金管理人在发送划款指令时应充分考虑基金托管人的划款处理时间和在途时间。在基金资金头寸充足的情况下,基金托管人对基金管理人符合法律法规、《基金合同》、本协议的指令不得拖延或拒绝执行。对超头寸的划款指令,基金托管人有权止付但应及时电话通知基金管理人,由此造成的损失由基金管理人承担。
2、结算方式
支付结算以转账形式进行。如中国人民银行有更快捷、安全、可行的结算方式,基金托管人可根据需要进行调整。
3、证券交易资金的清算
本基金投资于证券而发生的场内、场外交易的清算交割,由基金托管人负责办理。
本基金证券投资的清算交割,由基金托管人通过登记结算机构办理。如因基金托管人的自身原因在清算上造成基金资产的损失,应由基金托管人负责赔偿基金的损失;如果因为基金管理人违反法律法规的规定进行证券投资而造成基金投资清算困难和风险的,基金托管人发现后应立即通知基金管理人,由基
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金管理人负责解决,基金托管人应给予必要的配合,由此给基金造成的损失由基金管理人承担。
由于基金管理人的原因造成基金无法按时支付证券清算款,按照登记结算机构的有关规定办理。
基金管理人应采取合、必要措施,确保 T日终有足够的资金头寸完成 T+1 日的投资交易金结算;如因基管理 人原导致头寸不足,日的投资交易金结算;如因基管理 人原导致头寸不足,日的投资交易金结算;如因基管理 人原导致头寸不足,人应在 T+1 日上午 10 :00 前补足透支款项,确保资金清算。如在登记公司要求 的最终交收时点前 基 金管理人无法弥补资缺口、影响产的清算交收及基 金管理人无法弥补资缺口、影响产的清算交收及金托管 人与中国证券登记结算有限责任公司之间的一级清,由此给基金托管 人与中国证券登记结算有限责任公司之间的一级清,由此给基金托管 人与中国证券登记结算有限责任公司之间的一级清,由此给基金托管 人与中国证券登记结算有限责任公司之间的一级清,由此给基人、基金资产及托管的其他造成直接损失由理负责。
本基金参与 T+0 交易所非担保收债券的,基金管理人应确有足额 头寸用于 上述交易,并必须头寸用于 上述交易,并必须T+0 日 14:00 之前出具有效划款指令(含不履约申 之前出具有效划款指令(含不履约申 报申请),并确保指令要素(包括但不限于交收金额、成编号)与实际信 报申请),并确保指令要素(包括但不限于交收金额、成编号)与实际信 报申请),并确保指令要素(包括但不限于交收金额、成编号)与实际信 报申请),并确保指令要素(包括但不限于交收金额、成编号)与实际信 报申请),并确保指令要素(包括但不限于交收金额、成编号)与实际信 报申请),并确保指令要素(包括但不限于交收金额、成编号)与实际信 报申请),并确保指令要素(包括但不限于交收金额、成编号)与实际信 报申请),并确保指令要素(包括但不限于交收金额、成编号)与实际信 报申请),并确保指令要素(包括但不限于交收金额、成编号)与实际信 报申请),并确保指令要素(包括但不限于交收金额、成编号)与实际信 报申请),并确保指令要素(包括但不限于交收金额、成编号)与实际信 报申请),并确保指令要素(包括但不限于交收金额、成编号)与实际信 报申请),并确保指令要素(包括但不限于交收金额、成编号)与实际信 报申请),并确保指令要素(包括但不限于交收金额、成编号)与实际信 报申请),并确保指令要素(包括但不限于交收金额、成编号)与实际信 息一致 。如由非基金托管人的原因导息一致 。如由非基金托管人的原因导T+0 非担保交收失败,给基金托管人造成 非担保交收失败,给基金托管人造成 损失的,基金管理人应承担赔偿责任。
基金管理人应知晓并同意下列事项:
(1)基金托管人有权向登记公司申报冻结其证券账户内与违约资等额的 )基金托管人有权向登记公司申报冻结其证券账户内与违约资等额的 证券,申报冻结的品种、数量可由基金 托管人确定。登记公司根据证券,申报冻结的品种、数量可由基金 托管人确定。登记公司根据证券,申报冻结的品种、数量可由基金 托管人确定。登记公司根据证券,申报冻结的品种、数量可由基金 托管人确定。登记公司根据托管人申报的证券品种、数量办理相应冻结。基金在规定时间内补足违约 托管人申报的证券品种、数量办理相应冻结。基金在规定时间内补足违约 托管人申报的证券品种、数量办理相应冻结。基金在规定时间内补足违约 交收资金的,基托管人向登记公司申报解除证券冻结。
(2)如因基金管理人原造成债券质押式回购交收违约、但托未 )如因基金管理人原造成债券质押式回购交收违约、但托未 )如因基金管理人原造成债券质押式回购交收违约、但托未 对登记公司交收违约的 情况下,基金托管人有权向申报将理对登记公司交收违约的 情况下,基金托管人有权向申报将理回购质押券划转至基金托管人的证处置账户,申报品种、数量可 回购质押券划转至基金托管人的证处置账户,申报品种、数量可 回购质押券划转至基金托管人的证处置账户,申报品种、数量可 由基金托管人 确定。登记公司根据基 金托管人的申报办理相关质押券划转确定。登记公司根据基 金托管人的申报办理相关质押券划转确定。登记公司根据基 金托管人的申报办理相关质押券划转金 管理人在规定时间内补足违约交收资的,基托向登记公司申报将金 管理人在规定时间内补足违约交收资的,基托向登记公司申报将托管人证券处置账户内的相关划回至基金理。
(3)基金管理人资不能足额完成非担保交收业务品种的,按照 )基金管理人资不能足额完成非担保交收业务品种的,按照 )基金管理人资不能足额完成非担保交收业务品种的,按照 登记公司相关规定执行。
(三)基金管理人与托进行资、证券账目和交易记录的核对 (三)基金管理人与托进行资、证券账目和交易记录的核对 (三)基金管理人与托进行资、证券账目和交易记录的核对 (三)基金管理人与托进行资、证券账目和交易记录的核对 (三)基金管理人与托进行资、证券账目和交易记录的核对 (三)基金管理人与托进行资、证券账目和交易记录的核对 (三)基金管理人与托进行资、证券账目和交易记录的核对 (三)基金管理人与托进行资、证券账目和交易记录的核对 (三)基金管理人与托进行资、证券账目和交易记录的核对 (三)基金管理人与托进行资、证券账目和交易记录的核对 (三)基金管理人与托进行资、证券账目和交易记录的核对 (三)基金管理人与托进行资、证券账目和交易记录的核对 (三)基金管理人与托进行资、证券账目和交易记录的核对
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对基金的交易记录,由基金管理人按日进行核对。对外披露基金份额净值之前,必须保证当天所有实际交易记录与基金会计账簿上的交易记录完全一致。如果交易记录与会计账簿记录不一致,造成基金会计核算不完整或不真实,由此导致的损失由基金的会计责任方承担。基金管理人每一交易日以双方认可的方式在当日全部交易结束后,将编制的基金资金、证券账目传送给基金托管人,基金托管人按日进行账目核对。
对实物券账目,相关各方定期进行账实核对。
基金托管人应按定期核对证券账户中的证券数量和种类。
双方可协商采用电子对账方式进行账目核对。
(四) (四) 申购、赎回转换开放式基金的资清算和数据传递时间程序及托 申购、赎回转换开放式基金的资清算和数据传递时间程序及托 申购、赎回转换开放式基金的资清算和数据传递时间程序及托 申购、赎回转换开放式基金的资清算和数据传递时间程序及托 申购、赎回转换开放式基金的资清算和数据传递时间程序及托 申购、赎回转换开放式基金的资清算和数据传递时间程序及托 申购、赎回转换开放式基金的资清算和数据传递时间程序及托 申购、赎回转换开放式基金的资清算和数据传递时间程序及托 申购、赎回转换开放式基金的资清算和数据传递时间程序及托 申购、赎回转换开放式基金的资清算和数据传递时间程序及托 申购、赎回转换开放式基金的资清算和数据传递时间程序及托 申购、赎回转换开放式基金的资清算和数据传递时间程序及托 申购、赎回转换开放式基金的资清算和数据传递时间程序及托 管协议当事人的责任界定 管协议当事人的责任界定 管协议当事人的责任界定 管协议当事人的责任界定 管协议当事人的责任界定
1、基金份额申购、赎回的确认,清算由基金管理人指定的登记机构负责。
2、基金管理人应将每个开放日的申购、赎回、转换开放式基金的数据传送给基金托管人。基金管理人应对传递的申购、赎回、转换开放式基金的数据真实性、准确性、完整性负责。基金托管人应及时查收申购资金的到账情况并根据基金管理人指令及时划付赎回及转换款项。
3、基金管理人应在T+2日前将申购净额(不包含申购费)划至托管账户。如申购净额未能如期到账,基金托管人应及时通知基金管理人采取措施进行催收,由此给基金造成损失的,由责任方承担。基金管理人负责向责任方追偿基金的损失。其中T日为申购日。
4、基金管理人应及时向基金托管人发送赎回及转换资金的划拨指令。基金托管人依据划款指令在T+3日前将赎回款(包含赎回产生的应付费用)划至基金管理人指定账户。基金管理人应及时通知基金托管人划付。若赎回金额未能如期划拨,由此造成的损失,由责任方承担。基金管理人负责向责任方追偿基金的损失。其中T日为赎回日。
(五)基金收益分配的清算交安排 (五)基金收益分配的清算交安排 (五)基金收益分配的清算交安排 (五)基金收益分配的清算交安排 (五)基金收益分配的清算交安排 (五)基金收益分配的清算交安排 (五)基金收益分配的清算交安排
1、基金管理人决定收益分配方案并通知基金托管人,经基金托管人复核后报中国证监会备案并公告。
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2、基金托管人和基金管理人对基金收益分配进行账务处理并核对后,基金管理人应及时向基金托管人发送分发现金红利的划款指令,基金托管人依据划款指令在指定划付日及时将资金划至基金管理人指定账户。
3、基金管理人在下达分红款支付指令时,应给基金托管人留出必需的划款时间。
八、基金资产净值计算
和会核(一)基金资产净值及份额的计算与复核 (一)基金资产净值及份额的计算与复核 (一)基金资产净值及份额的计算与复核 (一)基金资产净值及份额的计算与复核 (一)基金资产净值及份额的计算与复核 (一)基金资产净值及份额的计算与复核 (一)基金资产净值及份额的计算与复核 (一)基金资产净值及份额的计算与复核 (一)基金资产净值及份额的计算与复核 (一)基金资产净值及份额的计算与复核
基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的价值。
基金份额净值是指基金资产净值除以基金份额总数。基金份额净值的计算,精确到0.0001元,小数点后第5位四舍五入,由此产生的误差计入基金财产。国家另有规定的,从其规定。
基金管理人应每个工作日对基金资产估值。估值原则应符合《基金合同》、《关于证券投资基金执行 <企业会计准则 >估值业务及份额净计价有关事项的 估值业务及份额净计价有关事项的 通知 》及其他法律、法规的规定。用于基金信息披露的基金资产净值和基金份额净值由基金管理人负责计算,基金托管人复核。基金管理人应每个工作日交易结束后计算当日的基金资产净值,以约定方式发送给基金托管人。基金托管人对净值计算结果复核后,将复核结果反馈给基金管理人,由基金管理人根据 基金合同的约定对外 基金合同的约定对外 基金合同的约定对外 基金合同的约定对外 公布 。但基金管理人根据法律规或合同的定暂停 但基金管理人根据法律规或合同的定暂停 但基金管理人根据法律规或合同的定暂停 但基金管理人根据法律规或合同的定暂停 但基金管理人根据法律规或合同的定暂停 但基金管理人根据法律规或合同的定暂停 但基金管理人根据法律规或合同的定暂停 但基金管理人根据法律规或合同的定暂停 但基金管理人根据法律规或合同的定暂停 估值时除外。
本基金按以下方法估值:
1、证券交易所上市的有价估值
(1)交易所发行实净价的债券按估值日第三方机构提供相应 )交易所发行实净价的债券按估值日第三方机构提供相应 品种当日的估值净价,没有交易且最近后经济环境未发 品种当日的估值净价,没有交易且最近后经济环境未发 品种当日的估值净价,没有交易且最近后经济环境未发 品种当日的估值净价,没有交易且最近后经济环境未发 品种当日的估值净价,没有交易且最近后经济环境未发 品种当日的估值净价,没有交易且最近后经济环境未发 品种当日的估值净价,没有交易且最近后经济环境未发 品种当日的估值净价,没有交易且最近后经济环境未发 品种当日的估值净价,没有交易且最近后经济环境未发 品种当日的估值净价,没有交易且最近后经济环境未发 品种当日的估值净价,没有交易且最近后经济环境未发 品种当日的估值净价,没有交易且最近后经济环境未发 品种当日的估值净价,没有交易且最近后经济环境未发 生重大变化,按最近交易日的第三方估值机构提供相应品种当净价 生重大变化,按最近交易日的第三方估值机构提供相应品种当净价 生重大变化,按最近交易日的第三方估值机构提供相应品种当净价 生重大变化,按最近交易日的第三方估值机构提供相应品种当净价 生重大变化,按最近交易日的第三方估值机构提供相应品种当净价 生重大变化,按最近交易日的第三方估值机构提供相应品种当净价 生重大变化,按最近交易日的第三方估值机构提供相应品种当净价 生重大变化,按最近交易日的第三方估值机构提供相应品种当净价 生重大变化,按最近交易日的第三方估值机构提供相应品种当净价 生重大变化,按最近交易日的第三方估值机构提供相应品种当净价 生重大变化,按最近交易日的第三方估值机构提供相应品种当净价 生重大变化,按最近交易日的第三方估值机构提供相应品种当净价 生重大变化,按最近交易日的第三方估值机构提供相应品种当净价 估值。如最近交易日后经济环境发生了重大变化的,可参考类似投资品种现 估值。如最近交易日后经济环境发生了重大变化的,可参考类似投资品种现 估值。如最近交易日后经济环境发生了重大变化的,可参考类似投资品种现 估值。如最近交易日后经济环境发生了重大变化的,可参考类似投资品种现 估值。如最近交易日后经济环境发生了重大变化的,可参考类似投资品种现 估值。如最近交易日后经济环境发生了重大变化的,可参考类似投资品种现 估值。如最近交易日后经济环境发生了重大变化的,可参考类似投资品种现 估值。如最近交易日后经济环境发生了重大变化的,可参考类似投资品种现 估值。如最近交易日后经济环境发生了重大变化的,可参考类似投资品种现 估值。如最近交易日后经济环境发生了重大变化的,可参考类似投资品种现 估值。如最近交易日后经济环境发生了重大变化的,可参考类似投资品种现 估值。如最近交易日后经济环境发生了重大变化的,可参考类似投资品种现 估值。如最近交易日后经济环境发生了重大变化的,可参考类似投资品种现 行市价及重大变化因素,调整最近交易确定公允格;
(2)交易所发行未实净价的债券按估值日第三方机构提供 )交易所发行未实净价的债券按估值日第三方机构提供 的相
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应品种当日的估 值全价减去中所含债券收利息得到净进行应品种当日的估 值全价减去中所含债券收利息得到净进行应品种当日的估 值全价减去中所含债券收利息得到净进行应品种当日的估 值全价减去中所含债券收利息得到净进行应品种当日的估 值全价减去中所含债券收利息得到净进行应品种当日的估 值全价减去中所含债券收利息得到净进行应品种当日的估 值全价减去中所含债券收利息得到净进行应品种当日的估 值全价减去中所含债券收利息得到净进行应品种当日的估 值全价减去中所含债券收利息得到净进行应品种当日的估 值全价减去中所含债券收利息得到净进行应品种当日的估 值全价减去中所含债券收利息得到净进行应品种当日的估 值全价减去中所含债券收利息得到净进行应品种当日的估 值全价减去中所含债券收利息得到净进行值;估日没有交 易的,且最近后经济环境未发生重大变化按值;估日没有交 易的,且最近后经济环境未发生重大变化按值;估日没有交 易的,且最近后经济环境未发生重大变化按值;估日没有交 易的,且最近后经济环境未发生重大变化按值;估日没有交 易的,且最近后经济环境未发生重大变化按值;估日没有交 易的,且最近后经济环境未发生重大变化按值;估日没有交 易的,且最近后经济环境未发生重大变化按值;估日没有交 易的,且最近后经济环境未发生重大变化按值;估日没有交 易的,且最近后经济环境未发生重大变化按值;估日没有交 易的,且最近后经济环境未发生重大变化按值;估日没有交 易的,且最近后经济环境未发生重大变化按值;估日没有交 易的,且最近后经济环境未发生重大变化按值;估日没有交 易的,且最近后经济环境未发生重大变化按易日第三方估值机构提供的相应品种当全价减去中所含债 易日第三方估值机构提供的相应品种当全价减去中所含债 易日第三方估值机构提供的相应品种当全价减去中所含债 易日第三方估值机构提供的相应品种当全价减去中所含债 易日第三方估值机构提供的相应品种当全价减去中所含债 易日第三方估值机构提供的相应品种当全价减去中所含债 易日第三方估值机构提供的相应品种当全价减去中所含债 易日第三方估值机构提供的相应品种当全价减去中所含债 易日第三方估值机构提供的相应品种当全价减去中所含债 易日第三方估值机构提供的相应品种当全价减去中所含债 易日第三方估值机构提供的相应品种当全价减去中所含债 易日第三方估值机构提供的相应品种当全价减去中所含债 易日第三方估值机构提供的相应品种当全价减去中所含债 券应收利息得到的净价进行估值。如最近交易日后经济环境发生了重大变化, 券应收利息得到的净价进行估值。如最近交易日后经济环境发生了重大变化, 可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素,调整最近交易确定公 可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素,调整最近交易确定公 可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素,调整最近交易确定公 可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素,调整最近交易确定公 可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素,调整最近交易确定公 可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素,调整最近交易确定公 可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素,调整最近交易确定公 可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素,调整最近交易确定公 可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素,调整最近交易确定公 可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素,调整最近交易确定公 可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素,调整最近交易确定公 可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素,调整最近交易确定公 可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素,调整最近交易确定公 允价格;
(3)交易所上市不存在活跃场的有价证券,采用估值技术确定公允。 )交易所上市不存在活跃场的有价证券,采用估值技术确定公允。 )交易所上市不存在活跃场的有价证券,采用估值技术确定公允。 )交易所上市不存在活跃场的有价证券,采用估值技术确定公允。 交易所上市的资产支持证券,采用估值技术确定公允价在难以可 交易所上市的资产支持证券,采用估值技术确定公允价在难以可 交易所上市的资产支持证券,采用估值技术确定公允价在难以可 交易所上市的资产支持证券,采用估值技术确定公允价在难以可 交易所上市的资产支持证券,采用估值技术确定公允价在难以可 交易所上市的资产支持证券,采用估值技术确定公允价在难以可 交易所上市的资产支持证券,采用估值技术确定公允价在难以可 交易所上市的资产支持证券,采用估值技术确定公允价在难以可 交易所上市的资产支持证券,采用估值技术确定公允价在难以可 交易所上市的资产支持证券,采用估值技术确定公允价在难以可 交易所上市的资产支持证券,采用估值技术确定公允价在难以可 交易所上市的资产支持证券,采用估值技术确定公允价在难以可 交易所上市的资产支持证券,采用估值技术确定公允价在难以可 靠计量公允价值的情况 下,按成本估值 ;
(4)交易所上市的可转债按估值日收盘价减去券中含应 )交易所上市的可转债按估值日收盘价减去券中含应 收利息得到的净价进行估值;日没有交易,且最近后经济环境未 收利息得到的净价进行估值;日没有交易,且最近后经济环境未 收利息得到的净价进行估值;日没有交易,且最近后经济环境未 收利息得到的净价进行估值;日没有交易,且最近后经济环境未 收利息得到的净价进行估值;日没有交易,且最近后经济环境未 收利息得到的净价进行估值;日没有交易,且最近后经济环境未 收利息得到的净价进行估值;日没有交易,且最近后经济环境未 收利息得到的净价进行估值;日没有交易,且最近后经济环境未 收利息得到的净价进行估值;日没有交易,且最近后经济环境未 收利息得到的净价进行估值;日没有交易,且最近后经济环境未 收利息得到的净价进行估值;日没有交易,且最近后经济环境未 收利息得到的净价进行估值;日没有交易,且最近后经济环境未 收利息得到的净价进行估值;日没有交易,且最近后经济环境未 发生重大变化,按最近交易日债券收盘价减去中所含的应利 发生重大变化,按最近交易日债券收盘价减去中所含的应利 发生重大变化,按最近交易日债券收盘价减去中所含的应利 发生重大变化,按最近交易日债券收盘价减去中所含的应利 发生重大变化,按最近交易日债券收盘价减去中所含的应利 发生重大变化,按最近交易日债券收盘价减去中所含的应利 发生重大变化,按最近交易日债券收盘价减去中所含的应利 发生重大变化,按最近交易日债券收盘价减去中所含的应利 发生重大变化,按最近交易日债券收盘价减去中所含的应利 发生重大变化,按最近交易日债券收盘价减去中所含的应利 发生重大变化,按最近交易日债券收盘价减去中所含的应利 发生重大变化,按最近交易日债券收盘价减去中所含的应利 发生重大变化,按最近交易日债券收盘价减去中所含的应利 息得到的净价进行估值。如最近交易日后经济环境发生了重大变化,可参考 息得到的净价进行估值。如最近交易日后经济环境发生了重大变化,可参考 息得到的净价进行估值。如最近交易日后经济环境发生了重大变化,可参考 息得到的净价进行估值。如最近交易日后经济环境发生了重大变化,可参考 息得到的净价进行估值。如最近交易日后经济环境发生了重大变化,可参考 息得到的净价进行估值。如最近交易日后经济环境发生了重大变化,可参考 息得到的净价进行估值。如最近交易日后经济环境发生了重大变化,可参考 息得到的净价进行估值。如最近交易日后经济环境发生了重大变化,可参考 息得到的净价进行估值。如最近交易日后经济环境发生了重大变化,可参考 息得到的净价进行估值。如最近交易日后经济环境发生了重大变化,可参考 息得到的净价进行估值。如最近交易日后经济环境发生了重大变化,可参考 息得到的净价进行估值。如最近交易日后经济环境发生了重大变化,可参考 息得到的净价进行估值。如最近交易日后经济环境发生了重大变化,可参考 类似投资品种的现行市价及重大变化因素,调整最近交易确定公允格 类似投资品种的现行市价及重大变化因素,调整最近交易确定公允格 类似投资品种的现行市价及重大变化因素,调整最近交易确定公允格 类似投资品种的现行市价及重大变化因素,调整最近交易确定公允格 类似投资品种的现行市价及重大变化因素,调整最近交易确定公允格 ;
(5)交易所上市的股票、权证等有价券,以其估值日在挂牌 )交易所上市的股票、权证等有价券,以其估值日在挂牌 )交易所上市的股票、权证等有价券,以其估值日在挂牌 )交易所上市的股票、权证等有价券,以其估值日在挂牌 的市价(收盘)估值;日无交易,且最近后经济环境未发生重 的市价(收盘)估值;日无交易,且最近后经济环境未发生重 的市价(收盘)估值;日无交易,且最近后经济环境未发生重 的市价(收盘)估值;日无交易,且最近后经济环境未发生重 的市价(收盘)估值;日无交易,且最近后经济环境未发生重 的市价(收盘)估值;日无交易,且最近后经济环境未发生重 的市价(收盘)估值;日无交易,且最近后经济环境未发生重 的市价(收盘)估值;日无交易,且最近后经济环境未发生重 的市价(收盘)估值;日无交易,且最近后经济环境未发生重 的市价(收盘)估值;日无交易,且最近后经济环境未发生重 的市价(收盘)估值;日无交易,且最近后经济环境未发生重 的市价(收盘)估值;日无交易,且最近后经济环境未发生重 的市价(收盘)估值;日无交易,且最近后经济环境未发生重 大变化或证券发行机 大变化或证券发行机 大变化或证券发行机 大变化或证券发行机 构未发生影响证券价格的重大事件,以最近交易日市 构未发生影响证券价格的重大事件,以最近交易日市 构未发生影响证券价格的重大事件,以最近交易日市 构未发生影响证券价格的重大事件,以最近交易日市 构未发生影响证券价格的重大事件,以最近交易日市 构未发生影响证券价格的重大事件,以最近交易日市 构未发生影响证券价格的重大事件,以最近交易日市 构未发生影响证券价格的重大事件,以最近交易日市 构未发生影响证券价格的重大事件,以最近交易日市 构未发生影响证券价格的重大事件,以最近交易日市 价(收盘)估值;如最近交易日后经济环境发生了重大变化或证券行机构 价(收盘)估值;如最近交易日后经济环境发生了重大变化或证券行机构 价(收盘)估值;如最近交易日后经济环境发生了重大变化或证券行机构 价(收盘)估值;如最近交易日后经济环境发生了重大变化或证券行机构 价(收盘)估值;如最近交易日后经济环境发生了重大变化或证券行机构 价(收盘)估值;如最近交易日后经济环境发生了重大变化或证券行机构 价(收盘)估值;如最近交易日后经济环境发生了重大变化或证券行机构 价(收盘)估值;如最近交易日后经济环境发生了重大变化或证券行机构 价(收盘)估值;如最近交易日后经济环境发生了重大变化或证券行机构 价(收盘)估值;如最近交易日后经济环境发生了重大变化或证券行机构 价(收盘)估值;如最近交易日后经济环境发生了重大变化或证券行机构 价(收盘)估值;如最近交易日后经济环境发生了重大变化或证券行机构 价(收盘)估值;如最近交易日后经济环境发生了重大变化或证券行机构 发生影响证券价格的重大事件,可参考类似投资品种现行市及变化 发生影响证券价格的重大事件,可参考类似投资品种现行市及变化 发生影响证券价格的重大事件,可参考类似投资品种现行市及变化 发生影响证券价格的重大事件,可参考类似投资品种现行市及变化 发生影响证券价格的重大事件,可参考类似投资品种现行市及变化 发生影响证券价格的重大事件,可参考类似投资品种现行市及变化 发生影响证券价格的重大事件,可参考类似投资品种现行市及变化 发生影响证券价格的重大事件,可参考类似投资品种现行市及变化 发生影响证券价格的重大事件,可参考类似投资品种现行市及变化 发生影响证券价格的重大事件,可参考类似投资品种现行市及变化 发生影响证券价格的重大事件,可参考类似投资品种现行市及变化 发生影响证券价格的重大事件,可参考类似投资品种现行市及变化 发生影响证券价格的重大事件,可参考类似投资品种现行市及变化 因素,调整最近交易市价确定公允格。
2、处于未上市期间的有价证券应区分如下情况理
(1)送股、转增配和公开发的新,按估值日在证券交易所挂牌 )送股、转增配和公开发的新,按估值日在证券交易所挂牌 )送股、转增配和公开发的新,按估值日在证券交易所挂牌 )送股、转增配和公开发的新,按估值日在证券交易所挂牌 )送股、转增配和公开发的新,按估值日在证券交易所挂牌 )送股、转增配和公开发的新,按估值日在证券交易所挂牌 的同一股票估 值方法;该日无交易,以最近市价(收盘)的同一股票估 值方法;该日无交易,以最近市价(收盘)的同一股票估 值方法;该日无交易,以最近市价(收盘)的同一股票估 值方法;该日无交易,以最近市价(收盘)的同一股票估 值方法;该日无交易,以最近市价(收盘)的同一股票估 值方法;该日无交易,以最近市价(收盘)的同一股票估 值方法;该日无交易,以最近市价(收盘)的同一股票估 值方法;该日无交易,以最近市价(收盘)的同一股票估 值方法;该日无交易,以最近市价(收盘)的同一股票估 值方法;该日无交易,以最近市价(收盘)的同一股票估 值方法;该日无交易,以最近市价(收盘)的同一股票估 值方法;该日无交易,以最近市价(收盘)的同一股票估 值方法;该日无交易,以最近市价(收盘)值;
(2)首次公开发行未上市的债券,采用估值技 术确定允价在)首次公开发行未上市的债券,采用估值技 术确定允价在)首次公开发行未上市的债券,采用估值技 术确定允价在)首次公开发行未上市的债券,采用估值技 术确定允价在术难以可靠计量公允价值的情况下, 按成本估值 ;
(3)对在交易所市场发行未上或挂牌转让的固定收益品种,采用估值 对在交易所市场发行未上或挂牌转让的固定收益品种,采用估值 对在交易所市场发行未上或挂牌转让的固定收益品种,采用估值 对在交易所市场发行未上或挂牌转让的固定收益品种,采用估值 技术确定公允价值,在估难以可靠计量的情况下按成本。 技术确定公允价值,在估难以可靠计量的情况下按成本。 技术确定公允价值,在估难以可靠计量的情况下按成本。 技术确定公允价值,在估难以可靠计量的情况下按成本。 技术确定公允价值,在估难以可靠计量的情况下按成本。
3、银行间市场交易的固定收益品种估值
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(1)银行间市场交易的固定收益品种,以第三方估值机构提供价格数据 )银行间市场交易的固定收益品种,以第三方估值机构提供价格数据 )银行间市场交易的固定收益品种,以第三方估值机构提供价格数据 )银行间市场交易的固定收益品种,以第三方估值机构提供价格数据 )银行间市场交易的固定收益品种,以第三方估值机构提供价格数据 估值;
(2)对银行间市场未上,且第三方估值机构提供价格的固定收益 )对银行间市场未上,且第三方估值机构提供价格的固定收益 )对银行间市场未上,且第三方估值机构提供价格的固定收益 )对银行间市场未上,且第三方估值机构提供价格的固定收益 )对银行间市场未上,且第三方估值机构提供价格的固定收益 品种,按成本估值。
4、同一证券时在两个或以上市场交易的,按所处分别估 同一证券时在两个或以上市场交易的,按所处分别估 值。
5、持有的银行定期存款或通知以本金列示,按相应利 率逐日计提持有的银行定期存款或通知以本金列示,按相应利 率逐日计提持有的银行定期存款或通知以本金列示,按相应利 率逐日计提持有的银行定期存款或通知以本金列示,按相应利 率逐日计提持有的银行定期存款或通知以本金列示,按相应利 率逐日计提持有的银行定期存款或通知以本金列示,按相应利 率逐日计提息。
6、摆动定价机制:当开放式基 摆动定价机制:当开放式基 摆动定价机制:当开放式基 金发生大额申购或赎回情形时,基管理人 金发生大额申购或赎回情形时,基管理人 金发生大额申购或赎回情形时,基管理人 可以对本基金采用摆动定价机制,确保估值的公平性具体处理原则与 可以对本基金采用摆动定价机制,确保估值的公平性具体处理原则与 可以对本基金采用摆动定价机制,确保估值的公平性具体处理原则与 可以对本基金采用摆动定价机制,确保估值的公平性具体处理原则与 可以对本基金采用摆动定价机制,确保估值的公平性具体处理原则与 可以对本基金采用摆动定价机制,确保估值的公平性具体处理原则与 可以对本基金采用摆动定价机制,确保估值的公平性具体处理原则与 可以对本基金采用摆动定价机制,确保估值的公平性具体处理原则与 可以对本基金采用摆动定价机制,确保估值的公平性具体处理原则与 可以对本基金采用摆动定价机制,确保估值的公平性具体处理原则与 可以对本基金采用摆动定价机制,确保估值的公平性具体处理原则与 可以对本基金采用摆动定价机制,确保估值的公平性具体处理原则与 可以对本基金采用摆动定价机制,确保估值的公平性具体处理原则与 操作规范遵循相关法律以及监管部门、自则的定。
7、如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价的,基 如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价的,基 金管理人可根据具体情况与基托商定后,按最能反映公允价值的格估 金管理人可根据具体情况与基托商定后,按最能反映公允价值的格估 金管理人可根据具体情况与基托商定后,按最能反映公允价值的格估 金管理人可根据具体情况与基托商定后,按最能反映公允价值的格估 金管理人可根据具体情况与基托商定后,按最能反映公允价值的格估 金管理人可根据具体情况与基托商定后,按最能反映公允价值的格估 金管理人可根据具体情况与基托商定后,按最能反映公允价值的格估 金管理人可根据具体情况与基托商定后,按最能反映公允价值的格估 金管理人可根据具体情况与基托商定后,按最能反映公允价值的格估 金管理人可根据具体情况与基托商定后,按最能反映公允价值的格估 金管理人可根据具体情况与基托商定后,按最能反映公允价值的格估 金管理人可根据具体情况与基托商定后,按最能反映公允价值的格估 金管理人可根据具体情况与基托商定后,按最能反映公允价值的格估 值。
8、相关法律规以及监管部门有强制定的, 从其。如新增事项按国家最新规定估值。
如基金管理人或托发现估值违反合同订明的方法、 如基金管理人或托发现估值违反合同订明的方法、 如基金管理人或托发现估值违反合同订明的方法、 如基金管理人或托发现估值违反合同订明的方法、 如基金管理人或托发现估值违反合同订明的方法、 如基金管理人或托发现估值违反合同订明的方法、 如基金管理人或托发现估值违反合同订明的方法、 如基金管理人或托发现估值违反合同订明的方法、 如基金管理人或托发现估值违反合同订明的方法、 如基金管理人或托发现估值违反合同订明的方法、 如基金管理人或托发现估值违反合同订明的方法、 如基金管理人或托发现估值违反合同订明的方法、 如基金管理人或托发现估值违反合同订明的方法、 程序及相关法律规的定或者未能充分维护基金份额持有人利益时,应立 程序及相关法律规的定或者未能充分维护基金份额持有人利益时,应立 程序及相关法律规的定或者未能充分维护基金份额持有人利益时,应立 程序及相关法律规的定或者未能充分维护基金份额持有人利益时,应立 程序及相关法律规的定或者未能充分维护基金份额持有人利益时,应立 程序及相关法律规的定或者未能充分维护基金份额持有人利益时,应立 程序及相关法律规的定或者未能充分维护基金份额持有人利益时,应立 程序及相关法律规的定或者未能充分维护基金份额持有人利益时,应立 程序及相关法律规的定或者未能充分维护基金份额持有人利益时,应立 程序及相关法律规的定或者未能充分维护基金份额持有人利益时,应立 程序及相关法律规的定或者未能充分维护基金份额持有人利益时,应立 程序及相关法律规的定或者未能充分维护基金份额持有人利益时,应立 程序及相关法律规的定或者未能充分维护基金份额持有人利益时,应立 即 通知对方,共同查明原因双协商解决。
根据有关法律规,基金资产净值计算和会核的义务由管理 根据有关法律规,基金资产净值计算和会核的义务由管理 根据有关法律规,基金资产净值计算和会核的义务由管理 根据有关法律规,基金资产净值计算和会核的义务由管理 根据有关法律规,基金资产净值计算和会核的义务由管理 根据有关法律规,基金资产净值计算和会核的义务由管理 根据有关法律规,基金资产净值计算和会核的义务由管理 根据有关法律规,基金资产净值计算和会核的义务由管理 根据有关法律规,基金资产净值计算和会核的义务由管理 根据有关法律规,基金资产净值计算和会核的义务由管理 根据有关法律规,基金资产净值计算和会核的义务由管理 根据有关法律规,基金资产净值计算和会核的义务由管理 根据有关法律规,基金资产净值计算和会核的义务由管理 人承担。本基金的会计责任方由管理,因此就与有关 人承担。本基金的会计责任方由管理,因此就与有关 人承担。本基金的会计责任方由管理,因此就与有关 人承担。本基金的会计责任方由管理,因此就与有关 人承担。本基金的会计责任方由管理,因此就与有关 人承担。本基金的会计责任方由管理,因此就与有关 人承担。本基金的会计责任方由管理,因此就与有关 人承担。本基金的会计责任方由管理,因此就与有关 人承担。本基金的会计责任方由管理,因此就与有关 人承担。本基金的会计责任方由管理,因此就与有关 人承担。本基金的会计责任方由管理,因此就与有关 人承担。本基金的会计责任方由管理,因此就与有关 人承担。本基金的会计责任方由管理,因此就与有关 的会计问题, 如经相关各方在平等基础上充分讨论后仍无法达成一致意见的会计问题, 如经相关各方在平等基础上充分讨论后仍无法达成一致意见的会计问题, 如经相关各方在平等基础上充分讨论后仍无法达成一致意见的会计问题, 如经相关各方在平等基础上充分讨论后仍无法达成一致意见的会计问题, 如经相关各方在平等基础上充分讨论后仍无法达成一致意见按照基金管理人对资产净值的计算结果外予以公布 按照基金管理人对资产净值的计算结果外予以公布 按照基金管理人对资产净值的计算结果外予以公布 按照基金管理人对资产净值的计算结果外予以公布 按照基金管理人对资产净值的计算结果外予以公布 按照基金管理人对资产净值的计算结果外予以公布 按照基金管理人对资产净值的计算结果外予以公布 按照基金管理人对资产净值的计算结果外予以公布 按照基金管理人对资产净值的计算结果外予以公布 按照基金管理人对资产净值的计算结果外予以公布 ,由此给基金份额持 ,由此给基金份额持 ,由此给基金份额持 ,由此给基金份额持 有人和基金造成的损失以及因该交易日资产净值计算错误而引起, 有人和基金造成的损失以及因该交易日资产净值计算错误而引起, 有人和基金造成的损失以及因该交易日资产净值计算错误而引起, 有人和基金造成的损失以及因该交易日资产净值计算错误而引起, 有人和基金造成的损失以及因该交易日资产净值计算错误而引起, 有人和基金造成的损失以及因该交易日资产净值计算错误而引起, 有人和基金造成的损失以及因该交易日资产净值计算错误而引起, 有人和基金造成的损失以及因该交易日资产净值计算错误而引起, 有人和基金造成的损失以及因该交易日资产净值计算错误而引起, 有人和基金造成的损失以及因该交易日资产净值计算错误而引起, 有人和基金造成的损失以及因该交易日资产净值计算错误而引起, 有人和基金造成的损失以及因该交易日资产净值计算错误而引起, 有人和基金造成的损失以及因该交易日资产净值计算错误而引起, 基金托管人不承担责任。
(二)净值差错处理 (二)净值差错处理 (二)净值差错处理 (二)净值差错处理 (二)净值差错处理
当发生净值计算错误时,由基金管理人负责处理,由此给基金份额持有人和基金造成损失的,由基金管理人对基金份额持有人或者基金先行支付赔偿金。基金管理人和基金托管人应根据实际情况界定双方承担的责任,经确认后按以下条
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款进行赔偿。
(1)基金份额净值计算出现错误时,管理人应当立即予以纠正通报 )基金份额净值计算出现错误时,管理人应当立即予以纠正通报 )基金份额净值计算出现错误时,管理人应当立即予以纠正通报 )基金份额净值计算出现错误时,管理人应当立即予以纠正通报 基金托管人,并采取合理的措施防止损失进一步扩大。
(2)错误偏差达到基金份额净值的 )错误偏差达到基金份额净值的 0.25% 时,基金管理人应当通报托 时,基金管理人应当通报托 管人并报中国证监会备案;错误偏差达到基金份额净值的 管人并报中国证监会备案;错误偏差达到基金份额净值的 0.5% 时,基金管理人 时,基金管理人 应当公告 并报中国证监会备案 。
(3)当基金份额净值计算差错给和持有人造成损失需要进行 赔偿时,基金管理人和托 赔偿时,基金管理人和托 赔偿时,基金管理人和托 赔偿时,基金管理人和托 赔偿时,基金管理人和托 管人应根据实际情况界定双方承担的责任,经确 管人应根据实际情况界定双方承担的责任,经确 管人应根据实际情况界定双方承担的责任,经确 管人应根据实际情况界定双方承担的责任,经确 管人应根据实际情况界定双方承担的责任,经确 管人应根据实际情况界定双方承担的责任,经确 管人应根据实际情况界定双方承担的责任,经确 管人应根据实际情况界定双方承担的责任,经确 认后按以下条款进行赔偿:
①本基金的会计责任方由管理人担, 与有关问题①本基金的会计责任方由管理人担, 与有关问题如经双方在平等基础上充分讨论后,尚不能达成一致时按金管理人的建议 如经双方在平等基础上充分讨论后,尚不能达成一致时按金管理人的建议 如经双方在平等基础上充分讨论后,尚不能达成一致时按金管理人的建议 如经双方在平等基础上充分讨论后,尚不能达成一致时按金管理人的建议 如经双方在平等基础上充分讨论后,尚不能达成一致时按金管理人的建议 如经双方在平等基础上充分讨论后,尚不能达成一致时按金管理人的建议 如经双方在平等基础上充分讨论后,尚不能达成一致时按金管理人的建议 如经双方在平等基础上充分讨论后,尚不能达成一致时按金管理人的建议 如经双方在平等基础上充分讨论后,尚不能达成一致时按金管理人的建议 如经双方在平等基础上充分讨论后,尚不能达成一致时按金管理人的建议 如经双方在平等基础上充分讨论后,尚不能达成一致时按金管理人的建议 如经双方在平等基础上充分讨论后,尚不能达成一致时按金管理人的建议 如经双方在平等基础上充分讨论后,尚不能达成一致时按金管理人的建议 执行,由此给基金份额持有人和财产造成的损失管理负责赔付。 执行,由此给基金份额持有人和财产造成的损失管理负责赔付。 执行,由此给基金份额持有人和财产造成的损失管理负责赔付。 执行,由此给基金份额持有人和财产造成的损失管理负责赔付。 执行,由此给基金份额持有人和财产造成的损失管理负责赔付。
②若基金管理人计算的份额净值已由托复核确认后公告,而 ②若基金管理人计算的份额净值已由托复核确认后公告,而 ②若基金管理人计算的份额净值已由托复核确认后公告,而 ②若基金管理人计算的份额净值已由托复核确认后公告,而 ②若基金管理人计算的份额净值已由托复核确认后公告,而 ②若基金管理人计算的份额净值已由托复核确认后公告,而 ②若基金管理人计算的份额净值已由托复核确认后公告,而 ②若基金管理人计算的份额净值已由托复核确认后公告,而 ②若基金管理人计算的份额净值已由托复核确认后公告,而 ②若基金管理人计算的份额净值已由托复核确认后公告,而 ②若基金管理人计算的份额净值已由托复核确认后公告,而 ②若基金管理人计算的份额净值已由托复核确认后公告,而 ②若基金管理人计算的份额净值已由托复核确认后公告,而 且基金托管人未对计算过程提出疑义或要求理书面说明,份额净 且基金托管人未对计算过程提出疑义或要求理书面说明,份额净 且基金托管人未对计算过程提出疑义或要求理书面说明,份额净 且基金托管人未对计算过程提出疑义或要求理书面说明,份额净 且基金托管人未对计算过程提出疑义或要求理书面说明,份额净 且基金托管人未对计算过程提出疑义或要求理书面说明,份额净 且基金托管人未对计算过程提出疑义或要求理书面说明,份额净 且基金托管人未对计算过程提出疑义或要求理书面说明,份额净 且基金托管人未对计算过程提出疑义或要求理书面说明,份额净 且基金托管人未对计算过程提出疑义或要求理书面说明,份额净 且基金托管人未对计算过程提出疑义或要求理书面说明,份额净 且基金托管人未对计算过程提出疑义或要求理书面说明,份额净 且基金托管人未对计算过程提出疑义或要求理书面说明,份额净 值出错且造成基金份额持有人损失的, 值出错且造成基金份额持有人损失的, 值出错且造成基金份额持有人损失的, 值出错且造成基金份额持有人损失的, 值出错且造成基金份额持有人损失的, 值出错且造成基金份额持有人损失的, 值出错且造成基金份额持有人损失的, 基金管理人和托应根据过错程 基金管理人和托应根据过错程 基金管理人和托应根据过错程 基金管理人和托应根据过错程 基金管理人和托应根据过错程 基金管理人和托应根据过错程 基金管理人和托应根据过错程 度承担相应责任 。
③如基金 管理人和③如基金 管理人和③如基金 管理人和③如基金 管理人和托管人对基金份额净值的计算结果,虽然多次重新 托管人对基金份额净值的计算结果,虽然多次重新 托管人对基金份额净值的计算结果,虽然多次重新 托管人对基金份额净值的计算结果,虽然多次重新 托管人对基金份额净值的计算结果,虽然多次重新 托管人对基金份额净值的计算结果,虽然多次重新 托管人对基金份额净值的计算结果,虽然多次重新 托管人对基金份额净值的计算结果,虽然多次重新 托管人对基金份额净值的计算结果,虽然多次重新 计算和核对, 尚不能达成一致时为避免按公布基金份额净值的情形计算和核对, 尚不能达成一致时为避免按公布基金份额净值的情形计算和核对, 尚不能达成一致时为避免按公布基金份额净值的情形计算和核对, 尚不能达成一致时为避免按公布基金份额净值的情形计算和核对, 尚不能达成一致时为避免按公布基金份额净值的情形计算和核对, 尚不能达成一致时为避免按公布基金份额净值的情形计算和核对, 尚不能达成一致时为避免按公布基金份额净值的情形计算和核对, 尚不能达成一致时为避免按公布基金份额净值的情形计算和核对, 尚不能达成一致时为避免按公布基金份额净值的情形计算和核对, 尚不能达成一致时为避免按公布基金份额净值的情形计算和核对, 尚不能达成一致时为避免按公布基金份额净值的情形计算和核对, 尚不能达成一致时为避免按公布基金份额净值的情形计算和核对, 尚不能达成一致时为避免按公布基金份额净值的情形以基金管理人的计算结果对外公布, 由此给份额持有和造成损失以基金管理人的计算结果对外公布, 由此给份额持有和造成损失由基金管理人负责赔付。
(4)基金管理人和托由于各自技术系统设置而产生的净值计算尾 )基金管理人和托由于各自技术系统设置而产生的净值计算尾 差,以基金管理人计算结果为准。
(5)基金管理人、托按估值方法的 )基金管理人、托按估值方法的 )基金管理人、托按估值方法的 )基金管理人、托按估值方法的 第 7项进行估值时,所造成的 项进行估值时,所造成的 误差不作为基金份额净值错处理。
由于证券交易所及登记结算公司发送的数据错误或其他不可抗力原 由于证券交易所及登记结算公司发送的数据错误或其他不可抗力原 由于证券交易所及登记结算公司发送的数据错误或其他不可抗力原 由于证券交易所及登记结算公司发送的数据错误或其他不可抗力原 由于证券交易所及登记结算公司发送的数据错误或其他不可抗力原 由于证券交易所及登记结算公司发送的数据错误或其他不可抗力原 由于证券交易所及登记结算公司发送的数据错误或其他不可抗力原 由于证券交易所及登记结算公司发送的数据错误或其他不可抗力原 由于证券交易所及登记结算公司发送的数据错误或其他不可抗力原 由于证券交易所及登记结算公司发送的数据错误或其他不可抗力原 由于证券交易所及登记结算公司发送的数据错误或其他不可抗力原 由于证券交易所及登记结算公司发送的数据错误或其他不可抗力原 由于证券交易所及登记结算公司发送的数据错误或其他不可抗力原 由于证券交易所及登记结算公司发送的数据错误或其他不可抗力原 由于证券交易所及登记结算公司发送的数据错误或其他不可抗力原 由于证券交易所及登记结算公司发送的数据错误或其他不可抗力原 由于证券交易所及登记结算公司发送的数据错误或其他不可抗力原 由于证券交易所及登记结算公司发送的数据错误或其他不可抗力原 由于证券交易所及登记结算公司发送的数据错误或其他不可抗力原 由于证券交易所及登记结算公司发送的数据错误或其他不可抗力原 由于证券交易所及登记结算公司发送的数据错误或其他不可抗力原 由于证券交易所及登记结算公司发送的数据错误或其他不可抗力原 由于证券交易所及登记结算公司发送的数据错误或其他不可抗力原 由于证券交易所及登记结算公司发送的数据错误或其他不可抗力原 由于证券交易所及登记结算公司发送的数据错误或其他不可抗力原 由于证券交易所及登记结算公司发送的数据错误或其他不可抗力原 由于证券交易所及登记结算公司发送的数据错误或其他不可抗力原 由于证券交易所及登记结算公司发送的数据错误或其他不可抗力原 由于证券交易所及登记结算公司发送的数据错误或其他不可抗力原 由于证券交易所及登记结算公司发送的数据错误或其他不可抗力原 由于证券交易所及登记结算公司发送的数据错误或其他不可抗力原 因,基金管理人和托虽然已经采取必要、适 因,基金管理人和托虽然已经采取必要、适 因,基金管理人和托虽然已经采取必要、适 当、合理的措施进行检查, 当、合理的措施进行检查, 当、合理的措施进行检查, 但是未能发现该错误的,由此造成基金资产估值管理人和托 但是未能发现该错误的,由此造成基金资产估值管理人和托 但是未能发现该错误的,由此造成基金资产估值管理人和托 但是未能发现该错误的,由此造成基金资产估值管理人和托 但是未能发现该错误的,由此造成基金资产估值管理人和托 但是未能发现该错误的,由此造成基金资产估值管理人和托 但是未能发现该错误的,由此造成基金资产估值管理人和托 但是未能发现该错误的,由此造成基金资产估值管理人和托 但是未能发现该错误的,由此造成基金资产估值管理人和托 但是未能发现该错误的,由此造成基金资产估值管理人和托 但是未能发现该错误的,由此造成基金资产估值管理人和托 但是未能发现该错误的,由此造成基金资产估值管理人和托 但是未能发现该错误的,由此造成基金资产估值管理人和托 管人免除 赔偿责任。但基金理和托应当积极采取必要的措施消管人免除 赔偿责任。但基金理和托应当积极采取必要的措施消管人免除 赔偿责任。但基金理和托应当积极采取必要的措施消管人免除 赔偿责任。但基金理和托应当积极采取必要的措施消管人免除 赔偿责任。但基金理和托应当积极采取必要的措施消管人免除 赔偿责任。但基金理和托应当积极采取必要的措施消管人免除 赔偿责任。但基金理和托应当积极采取必要的措施消管人免除 赔偿责任。但基金理和托应当积极采取必要的措施消管人免除 赔偿责任。但基金理和托应当积极采取必要的措施消管人免除 赔偿责任。但基金理和托应当积极采取必要的措施消管人免除 赔偿责任。但基金理和托应当积极采取必要的措施消管人免除 赔偿责任。但基金理和托应当积极采取必要的措施消管人免除 赔偿责任。但基金理和托应当积极采取必要的措施消或降低由此造成的影响。
(6)前述内容如法律规或监管机关另有定的,从其处理。果行 )前述内容如法律规或监管机关另有定的,从其处理。果行 )前述内容如法律规或监管机关另有定的,从其处理。果行 )前述内容如法律规或监管机关另有定的,从其处理。果行
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业另有通行做法,双方当事人应本着平等和保护基金份额持利益的原则进 业另有通行做法,双方当事人应本着平等和保护基金份额持利益的原则进 业另有通行做法,双方当事人应本着平等和保护基金份额持利益的原则进 业另有通行做法,双方当事人应本着平等和保护基金份额持利益的原则进 业另有通行做法,双方当事人应本着平等和保护基金份额持利益的原则进 业另有通行做法,双方当事人应本着平等和保护基金份额持利益的原则进 业另有通行做法,双方当事人应本着平等和保护基金份额持利益的原则进 业另有通行做法,双方当事人应本着平等和保护基金份额持利益的原则进 业另有通行做法,双方当事人应本着平等和保护基金份额持利益的原则进 业另有通行做法,双方当事人应本着平等和保护基金份额持利益的原则进 业另有通行做法,双方当事人应本着平等和保护基金份额持利益的原则进 业另有通行做法,双方当事人应本着平等和保护基金份额持利益的原则进 业另有通行做法,双方当事人应本着平等和保护基金份额持利益的原则进 行协商。
针对净值差错处理,如果法律法规或证监会有新的规定,则按新的规定执行;如果行业有通行做法,在不违背法律法规且不损害投资者利益的前提下,双方应本着平等和保护基金份额持有人利益的原则重新协商确定处理原则。
(三)基金会计制度 会计制度 会计制度
按国家有关部门制定的会计制度执行。
(四)基金账册的建立 (四)基金账册的建立 (四)基金账册的建立 (四)基金账册的建立 (四)基金账册的建立
基金管理人和基金托管人在《基金合同》生效后,应按照双方约定的同一记账方法和会计处理原则,分别独立地设置、登录和保管本基金的全套账册,对双方各自的账册定期进行核对,互相监督,以保证基金财产的安全。若双方对会计处理方法存在分歧,应以基金管理人的处理方法为准。
(五)会计数据和财务指标的核对 (五)会计数据和财务指标的核对 (五)会计数据和财务指标的核对 (五)会计数据和财务指标的核对 (五)会计数据和财务指标的核对 (五)会计数据和财务指标的核对 (五)会计数据和财务指标的核对
双方应每个交易日核对账目,如发现双方的账目存在不符的,基金管理人和基金托管人必须及时查明原因并纠正,确保核对一致。若当日核对不符,暂时无法查找到错账的原因而影响到基金资产净值的计算和公告的,以基金管理人的账册为准。
(六)基金定期报告的编制和复核 (六)基金定期报告的编制和复核 (六)基金定期报告的编制和复核 (六)基金定期报告的编制和复核 (六)基金定期报告的编制和复核 (六)基金定期报告的编制和复核 (六)基金定期报告的编制和复核
基金财务报表由基金管理人和基金托管人每月分别独立编制。月度报表的编制,应于每月终了后5个工作日内完成。定期报告文件应按中国证监会的要求公告。季度报表的编制,应于每季度终了后15个工作日内公告;更新的招募说明书在《基金合同》生效后每6个月公告一次,于截止日后的45日内公告。半年度报告在基金会计年度前6个月结束后的60日内公告;年度报告在会计年度结束后90日内公告。《基金合同》生效不足两个月的,可以不编制当期季度报告、半年度报告或者年度报告。
基金管理人在月度报表完成当日,对报表盖章后,以传真或双方认可的其他方式将有关报表提供基金托管人;基金托管人在2个工作日内进行复核,并
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将复核结果及时书面通知基金管理人。基金管理人在季度报表完成当日,以约定方式将有关报表提供基金托管人;基金托管人在5个工作日内进行复核,并将复核结果反馈给基金管理人。基金管理人在更新招募说明书完成当日,将有关报告提供基金托管人,基金托管人在收到15日内进行复核,并将复核结果反馈给基金管理人。基金管理人在半年度报告完成当日,将有关报告提供基金托管人,基金托管人在收到后20日内进行复核,并将复核结果反馈给基金管理人。基金管理人在年度报告完成当日,将有关报告提供基金托管人,基金托管人在收到后30日内复核,并将复核结果反馈给基金管理人。基金托管人在复核过程中,发现双方的报表存在不符时,基金管理人和基金托管人应共同查明原因,进行调整,调整以双方认可的账务处理方式为准。如果基金管理人与基金托管人不能于应当发布公告之日前就相关报表达成一致,基金管理人有权按照其编制的报表对外发布公告,基金托管人有权就相关情况报证监会备案。
基金托管人在对财务报表、季度报告、半年度报告或年度报告复核完毕后,可以出具复核确认书(盖章)或以其他双方约定的方式确认,以备有权机构对相关文件审核检查。
九、基金收益分配
(一)基金利润的构成
基金利润指息收入、投资益公允价值变动和其他扣除 基金利润指息收入、投资益公允价值变动和其他扣除 基金利润指息收入、投资益公允价值变动和其他扣除 相关费用后的余 额,基金已实现收益指利润减去公允价值变动相关费用后的余 额,基金已实现收益指利润减去公允价值变动相关费用后的余 额,基金已实现收益指利润减去公允价值变动相关费用后的余 额,基金已实现收益指利润减去公允价值变动相关费用后的余 额,基金已实现收益指利润减去公允价值变动相关费用后的余 额,基金已实现收益指利润减去公允价值变动相关费用后的余 额,基金已实现收益指利润减去公允价值变动相关费用后的余 额,基金已实现收益指利润减去公允价值变动相关费用后的余 额,基金已实现收益指利润减去公允价值变动相关费用后的余 额,基金已实现收益指利润减去公允价值变动相关费用后的余 额,基金已实现收益指利润减去公允价值变动相关费用后的余 额,基金已实现收益指利润减去公允价值变动相关费用后的余 额,基金已实现收益指利润减去公允价值变动额。
(二)基金可供分配利润
基金可供分配利润 指截至收益准日未与基金可供分配利润 指截至收益准日未与基金可供分配利润 指截至收益准日未与基金可供分配利润 指截至收益准日未与中已实现收益的孰低数。
(三)基金收益分配原则
1、在符合有关基金分红条件的前提下,本管理人可以根据实际情况 、在符合有关基金分红条件的前提下,本管理人可以根据实际情况 、在符合有关基金分红条件的前提下,本管理人可以根据实际情况 、在符合有关基金分红条件的前提下,本管理人可以根据实际情况 、在符合有关基金分红条件的前提下,本管理人可以根据实际情况 、在符合有关基金分红条件的前提下,本管理人可以根据实际情况 、在符合有关基金分红条件的前提下,本管理人可以根据实际情况 、在符合有关基金分红条件的前提下,本管理人可以根据实际情况 、在符合有关基金分红条件的前提下,本管理人可以根据实际情况 、在符合有关基金分红条件的前提下,本管理人可以根据实际情况 、在符合有关基金分红条件的前提下,本管理人可以根据实际情况 、在符合有关基金分红条件的前提下,本管理人可以根据实际情况 、在符合有关基金分红条件的前提下,本管理人可以根据实际情况 、在符合有关基金分红条件的前提下,本管理人可以根据实际情况 、在符合有关基金分红条件的前提下,本管理人可以根据实际情况 、在符合有关基金分红条件的前提下,本管理人可以根据实际情况 、在符合有关基金分红条件的前提下,本管理人可以根据实际情况 、在符合有关基金分红条件的前提下,本管理人可以根据实际情况 、在符合有关基金分红条件的前提下,本管理人可以根据实际情况 、在符合有关基金分红条件的前提下,本管理人可以根据实际情况 、在符合有关基金分红条件的前提下,本管理人可以根据实际情况 、在符合有关基金分红条件的前提下,本管理人可以根据实际情况 、在符合有关基金分红条件的前提下,本管理人可以根据实际情况 、在符合有关基金分红条件的前提下,本管理人可以根据实际情况 、在符合有关基金分红条件的前提下,本管理人可以根据实际情况 、在符合有关基金分红条件的前提下,本管理人可以根据实际情况 、在符合有关基金分红条件的前提下,本管理人可以根据实际情况 、在符合有关基金分红条件的前提下,本管理人可以根据实际情况 、在符合有关基金分红条件的前提下,本管理人可以根据实际情况 、在符合有关基金分红条件的前提下,本管理人可以根据实际情况 、在符合有关基金分红条件的前提下,本管理人可以根据实际情况 进行 收益分配,具体方案以公告为准若《基金合同》生效不满 3个月可 不进行收益分配;
2、本基金收益分配方式两种:现红与利再投资,者可选择 、本基金收益分配方式两种:现红与利再投资,者可选择 、本基金收益分配方式两种:现红与利再投资,者可选择 、本基金收益分配方式两种:现红与利再投资,者可选择 、本基金收益分配方式两种:现红与利再投资,者可选择 、本基金收益分配方式两种:现红与利再投资,者可选择 、本基金收益分配方式两种:现红与利再投资,者可选择 、本基金收益分配方式两种:现红与利再投资,者可选择 、本基金收益分配方式两种:现红与利再投资,者可选择 、本基金收益分配方式两种:现红与利再投资,者可选择 、本基金收益分配方式两种:现红与利再投资,者可选择 、本基金收益分配方式两种:现红与利再投资,者可选择 、本基金收益分配方式两种:现红与利再投资,者可选择 、本基金收益分配方式两种:现红与利再投资,者可选择 、本基金收益分配方式两种:现红与利再投资,者可选择 、本基金收益分配方式两种:现红与利再投资,者可选择 、本基金收益分配方式两种:现红与利再投资,者可选择 、本基金收益分配方式两种:现红与利再投资,者可选择 、本基金收益分配方式两种:现红与利再投资,者可选择 、本基金收益分配方式两种:现红与利再投资,者可选择 、本基金收益分配方式两种:现红与利再投资,者可选择 、本基金收益分配方式两种:现红与利再投资,者可选择 、本基金收益分配方式两种:现红与利再投资,者可选择 、本基金收益分配方式两种:现红与利再投资,者可选择 、本基金收益分配方式两种:现红与利再投资,者可选择 、本基金收益分配方式两种:现红与利再投资,者可选择 、本基金收益分配方式两种:现红与利再投资,者可选择 、本基金收益分配方式两种:现红与利再投资,者可选择 、本基金收益分配方式两种:现红与利再投资,者可选择 、本基金收益分配方式两种:现红与利再投资,者可选择 、本基金收益分配方式两种:现红与利再投资,者可选择
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现金红利或将自动转为基 份额进行再投资;若者不选择,本现金红利或将自动转为基 份额进行再投资;若者不选择,本现金红利或将自动转为基 份额进行再投资;若者不选择,本现金红利或将自动转为基 份额进行再投资;若者不选择,本现金红利或将自动转为基 份额进行再投资;若者不选择,本现金红利或将自动转为基 份额进行再投资;若者不选择,本现金红利或将自动转为基 份额进行再投资;若者不选择,本现金红利或将自动转为基 份额进行再投资;若者不选择,本现金红利或将自动转为基 份额进行再投资;若者不选择,本现金红利或将自动转为基 份额进行再投资;若者不选择,本现金红利或将自动转为基 份额进行再投资;若者不选择,本现金红利或将自动转为基 份额进行再投资;若者不选择,本现金红利或将自动转为基 份额进行再投资;若者不选择,本金默认的收益分配方式是现红;选择利 再投资,基份额金默认的收益分配方式是现红;选择利 再投资,基份额金默认的收益分配方式是现红;选择利 再投资,基份额金默认的收益分配方式是现红;选择利 再投资,基份额金默认的收益分配方式是现红;选择利 再投资,基份额金默认的收益分配方式是现红;选择利 再投资,基份额金默认的收益分配方式是现红;选择利 再投资,基份额金默认的收益分配方式是现红;选择利 再投资,基份额金默认的收益分配方式是现红;选择利 再投资,基份额金默认的收益分配方式是现红;选择利 再投资,基份额金默认的收益分配方式是现红;选择利 再投资,基份额金默认的收益分配方式是现红;选择利 再投资,基份额金默认的收益分配方式是现红;选择利 再投资,基份额将按除息后的基金份额净值折算成,红利再投资免收申购费;
3、基金收益分配后份额净值不能低于面;即准日 、基金收益分配后份额净值不能低于面;即准日 、基金收益分配后份额净值不能低于面;即准日 、基金收益分配后份额净值不能低于面;即准日 、基金收益分配后份额净值不能低于面;即准日 、基金收益分配后份额净值不能低于面;即准日 、基金收益分配后份额净值不能低于面;即准日 、基金收益分配后份额净值不能低于面;即准日 、基金收益分配后份额净值不能低于面;即准日 、基金收益分配后份额净值不能低于面;即准日 、基金收益分配后份额净值不能低于面;即准日 、基金收益分配后份额净值不能低于面;即准日 、基金收益分配后份额净值不能低于面;即准日 、基金收益分配后份额净值不能低于面;即准日 、基金收益分配后份额净值不能低于面;即准日 、基金收益分配后份额净值不能低于面;即准日 、基金收益分配后份额净值不能低于面;即准日 、基金收益分配后份额净值不能低于面;即准日 、基金收益分配后份额净值不能低于面;即准日 、基金收益分配后份额净值不能低于面;即准日 、基金收益分配后份额净值不能低于面;即准日 、基金收益分配后份额净值不能低于面;即准日 、基金收益分配后份额净值不能低于面;即准日 、基金收益分配后份额净值不能低于面;即准日 、基金收益分配后份额净值不能低于面;即准日 、基金收益分配后份额净值不能低于面;即准日 、基金收益分配后份额净值不能低于面;即准日 、基金收益分配后份额净值不能低于面;即准日 、基金收益分配后份额净值不能低于面;即准日 、基金收益分配后份额净值不能低于面;即准日 、基金收益分配后份额净值不能低于面;即准日 的基金份额净值减去每单位收益分配后不能低于面;
4、本基金 每一基金份额享有同等分配 权;
5、法律规或监管机 构另有规定的,从其。
在不 违反法律规、基金合同的约定以及对份额持有人利益无实质在不 违反法律规、基金合同的约定以及对份额持有人利益无实质利影响的前提下,基金管理人在履行适当程序后可对上述收益分配政策 利影响的前提下,基金管理人在履行适当程序后可对上述收益分配政策 利影响的前提下,基金管理人在履行适当程序后可对上述收益分配政策 利影响的前提下,基金管理人在履行适当程序后可对上述收益分配政策 利影响的前提下,基金管理人在履行适当程序后可对上述收益分配政策 利影响的前提下,基金管理人在履行适当程序后可对上述收益分配政策 利影响的前提下,基金管理人在履行适当程序后可对上述收益分配政策 利影响的前提下,基金管理人在履行适当程序后可对上述收益分配政策 利影响的前提下,基金管理人在履行适当程序后可对上述收益分配政策 利影响的前提下,基金管理人在履行适当程序后可对上述收益分配政策 利影响的前提下,基金管理人在履行适当程序后可对上述收益分配政策 利影响的前提下,基金管理人在履行适当程序后可对上述收益分配政策 利影响的前提下,基金管理人在履行适当程序后可对上述收益分配政策 进行调整, 不需召开基金份额持有人大会。法律规或监管机构另定的进行调整, 不需召开基金份额持有人大会。法律规或监管机构另定的进行调整, 不需召开基金份额持有人大会。法律规或监管机构另定的进行调整, 不需召开基金份额持有人大会。法律规或监管机构另定的进行调整, 不需召开基金份额持有人大会。法律规或监管机构另定的进行调整, 不需召开基金份额持有人大会。法律规或监管机构另定的进行调整, 不需召开基金份额持有人大会。法律规或监管机构另定的进行调整, 不需召开基金份额持有人大会。法律规或监管机构另定的进行调整, 不需召开基金份额持有人大会。法律规或监管机构另定的进行调整, 不需召开基金份额持有人大会。法律规或监管机构另定的进行调整, 不需召开基金份额持有人大会。法律规或监管机构另定的进行调整, 不需召开基金份额持有人大会。法律规或监管机构另定的进行调整, 不需召开基金份额持有人大会。法律规或监管机构另定的基金管理人在履行适当程序后,将对上述收益分配政策进调整。
(四)收益分配方案
基金收 益分配方案中应载明截止准日的可供利润、基金收 益分配方案中应载明截止准日的可供利润、益分配对象、时间数额及比例方式等内容。
(五)收益分配方案的确定、公告与实施
本基金收益分配方案 由基金管理人拟定,并托复核在 由基金管理人拟定,并托复核在 由基金管理人拟定,并托复核在 2个工 作日内在指定媒介公告并报中国证监会备案。
基金红利发放日距离收益分配准(即可供润计算截止)的时 基金红利发放日距离收益分配准(即可供润计算截止)的时 基金红利发放日距离收益分配准(即可供润计算截止)的时 间不得超过 15 个工作日。
(六)基金收益分配中发生的费用
基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资者自承担。当 基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资者自承担。当 基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资者自承担。当 基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资者自承担。当 基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资者自承担。当 基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资者自承担。当 基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资者自承担。当 基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资者自承担。当 基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资者自承担。当 基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资者自承担。当 基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资者自承担。当 基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资者自承担。当 基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资者自承担。当 投资者的现金红利小于一定额,不足支付银行转账或其他手续费用时基 投资者的现金红利小于一定额,不足支付银行转账或其他手续费用时基 投资者的现金红利小于一定额,不足支付银行转账或其他手续费用时基 投资者的现金红利小于一定额,不足支付银行转账或其他手续费用时基 投资者的现金红利小于一定额,不足支付银行转账或其他手续费用时基 投资者的现金红利小于一定额,不足支付银行转账或其他手续费用时基 投资者的现金红利小于一定额,不足支付银行转账或其他手续费用时基 投资者的现金红利小于一定额,不足支付银行转账或其他手续费用时基 投资者的现金红利小于一定额,不足支付银行转账或其他手续费用时基 投资者的现金红利小于一定额,不足支付银行转账或其他手续费用时基 投资者的现金红利小于一定额,不足支付银行转账或其他手续费用时基 投资者的现金红利小于一定额,不足支付银行转账或其他手续费用时基 投资者的现金红利小于一定额,不足支付银行转账或其他手续费用时基 金登记机构可将基份额持有人的 现红利自动转为。再投资金登记机构可将基份额持有人的 现红利自动转为。再投资金登记机构可将基份额持有人的 现红利自动转为。再投资金登记机构可将基份额持有人的 现红利自动转为。再投资金登记机构可将基份额持有人的 现红利自动转为。再投资金登记机构可将基份额持有人的 现红利自动转为。再投资金登记机构可将基份额持有人的 现红利自动转为。再投资金登记机构可将基份额持有人的 现红利自动转为。再投资金登记机构可将基份额持有人的 现红利自动转为。再投资金登记机构可将基份额持有人的 现红利自动转为。再投资金登记机构可将基份额持有人的 现红利自动转为。再投资金登记机构可将基份额持有人的 现红利自动转为。再投资金登记机构可将基份额持有人的 现红利自动转为。再投资计算方法,依照 基金管理人相关业务规则 执行。
十、基金信息披露
(一)保密义务 (一)保密义务 (一)保密义务 (一)保密义务
除按照《基金法》、《基金合同》、《信息披露办法》及中国证监会关于
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基金信息披露的有关规定进行披露以外,基金管理人和基金托管人对公开披露前的基金信息、从对方获得的业务信息及其他不宜公开披露的基金信息应予保密,不得向任何第三方泄露。法律法规另有规定的以及审计需要的除外。
如下情况不应视为基金管理人或基金托管人违反保密义务:
1、非因基金管理人和基金托管人的原因导致保密信息被披露、泄露或公开;
2、基金管理人和基金托管人为遵守和服从法院判决、仲裁裁决或中国证监会等监管机构的命令决定所做出的信息披露或公开。
(二)基金管理人和托在 (二)基金管理人和托在 (二)基金管理人和托在 (二)基金管理人和托在 (二)基金管理人和托在 (二)基金管理人和托在 (二)基金管理人和托在 基金信息披露中的职责和程序 基金信息披露中的职责和程序 基金信息披露中的职责和程序 基金信息披露中的职责和程序 基金信息披露中的职责和程序 基金信息披露中的职责和程序 基金信息披露中的职责和程序 基金信息披露中的职责和程序
基金管理人和基金托管人应根据相关法律法规、《基金合同》的规定各自承担相应的信息披露职责。基金管理人和基金托管人负有积极配合、互相督促、彼此监督,保证其履行按照法定方式和时限披露的义务。
本基金信息披露的文件,包括基金招募说明书、《基金合同》、基金托管协议、基金份额发售公告、《基金合同》生效公告、基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购、赎回价格、《基金合同》规定的定期报告(包括基金年度报告、基金半年度报告和基金季度报告)、临时报告、澄清公告、基金份额持有人大会决议、投资资产支持证券的信息披露及中国证监会规定的其他必要的公告文件,由本基金信息披露义务人按照法律法规、《基金合同》和中国证监会的规定披露,并保证所披露信息的真实性、准确性和完整性。
基金托管人应按本协议第八条第(六)款的规定对相关报告进行复核。基金年报经有从事证券相关业务资格的会计师事务所审计后方可披露。
本基金的信息披露公告,必须在中国证监会指定的媒介发布。
(三)暂停或延迟信息披露的情形 (三)暂停或延迟信息披露的情形 (三)暂停或延迟信息披露的情形 (三)暂停或延迟信息披露的情形 (三)暂停或延迟信息披露的情形 (三)暂停或延迟信息披露的情形 (三)暂停或延迟信息披露的情形
1、基金投资所涉及的证券交易所遇法定节假日或因其他原因暂停营业时;
2、因不可抗力致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值时;
3、法律法规规定、中国证监会或《基金合同》认定的其他情形。
(四)基金托管人报告 (四)基金托管人报告 (四)基金托管人报告 (四)基金托管人报告 (四)基金托管人报告
基金托管人应按《基金法》和中国证监会的有关规定出具基金托管情况报
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告。基金托管人报告说明该半年度/年度基金托管人和基金管理人履行《基金合同》的情况,是基金半年度报告和年度报告的组成部分。
十一、基金费用
(一)基金管理人的管理费
本基金的 管理费按前一日资产净值本基金的 管理费按前一日资产净值本基金的 管理费按前一日资产净值0.30 %年费率计 提。管理的年费率计 提。管理的年费率计 提。管理的算方法如下:
H=E× 0.30 %÷ 当年天数
H为每日应计提的基金管理费
E为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计 基金管理费每日计 基金管理费每日计 提,逐日累计至每月末,按支付由基金管理人向 逐日累计至每月末,按支付由基金管理人向 逐日累计至每月末,按支付由基金管理人向 逐日累计至每月末,按支付由基金管理人向 逐日累计至每月末,按支付由基金管理人向 逐日累计至每月末,按支付由基金管理人向 逐日累计至每月末,按支付由基金管理人向 逐日累计至每月末,按支付由基金管理人向 逐日累计至每月末,按支付由基金管理人向 基金托管人发送理费划款指令,复核后于次月前五个工作日 基金托管人发送理费划款指令,复核后于次月前五个工作日 基金托管人发送理费划款指令,复核后于次月前五个工作日 基金托管人发送理费划款指令,复核后于次月前五个工作日 基金托管人发送理费划款指令,复核后于次月前五个工作日 基金托管人发送理费划款指令,复核后于次月前五个工作日 基金托管人发送理费划款指令,复核后于次月前五个工作日 基金托管人发送理费划款指令,复核后于次月前五个工作日 基金托管人发送理费划款指令,复核后于次月前五个工作日 基金托管人发送理费划款指令,复核后于次月前五个工作日 基金托管人发送理费划款指令,复核后于次月前五个工作日 基金托管人发送理费划款指令,复核后于次月前五个工作日 基金托管人发送理费划款指令,复核后于次月前五个工作日 内从基金财产中一次性支付 给管理人。若遇法定节假日、公休等,内从基金财产中一次性支付 给管理人。若遇法定节假日、公休等,内从基金财产中一次性支付 给管理人。若遇法定节假日、公休等,内从基金财产中一次性支付 给管理人。若遇法定节假日、公休等,内从基金财产中一次性支付 给管理人。若遇法定节假日、公休等,内从基金财产中一次性支付 给管理人。若遇法定节假日、公休等,内从基金财产中一次性支付 给管理人。若遇法定节假日、公休等,内从基金财产中一次性支付 给管理人。若遇法定节假日、公休等,内从基金财产中一次性支付 给管理人。若遇法定节假日、公休等,内从基金财产中一次性支付 给管理人。若遇法定节假日、公休等,内从基金财产中一次性支付 给管理人。若遇法定节假日、公休等,内从基金财产中一次性支付 给管理人。若遇法定节假日、公休等,内从基金财产中一次性支付 给管理人。若遇法定节假日、公休等,日期顺延。
(二)基金托管人的托管费
本基金的 托管费按前一日资产净值本基金的 托管费按前一日资产净值本基金的 托管费按前一日资产净值0. 10%的 年费率计提。托管的 年费率计提。托管的 年费率计提。托管计算方法如下:
H=E×0. E×0. 10%÷ 当年天数
H为每日应计提的基金托管费
E为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计 基金托管费每日计 基金托管费每日计 提,逐日累计至每月末按支付由基金管理人向 ,逐日累计至每月末按支付由基金管理人向 ,逐日累计至每月末按支付由基金管理人向 ,逐日累计至每月末按支付由基金管理人向 ,逐日累计至每月末按支付由基金管理人向 ,逐日累计至每月末按支付由基金管理人向 ,逐日累计至每月末按支付由基金管理人向 ,逐日累计至每月末按支付由基金管理人向 ,逐日累计至每月末按支付由基金管理人向 ,逐日累计至每月末按支付由基金管理人向 基金托管人发送费划款指令,复核后于次月前五个 基金托管人发送费划款指令,复核后于次月前五个 基金托管人发送费划款指令,复核后于次月前五个 基金托管人发送费划款指令,复核后于次月前五个 基金托管人发送费划款指令,复核后于次月前五个 基金托管人发送费划款指令,复核后于次月前五个 基金托管人发送费划款指令,复核后于次月前五个 基金托管人发送费划款指令,复核后于次月前五个 基金托管人发送费划款指令,复核后于次月前五个 基金托管人发送费划款指令,复核后于次月前五个 基金托管人发送费划款指令,复核后于次月前五个 基金托管人发送费划款指令,复核后于次月前五个 基金托管人发送费划款指令,复核后于次月前五个 工作日 内从基金财产中一次性支取。
若遇法定节假日、公休等,付期顺延(三)由于本基金为定期开放式基金,规模可能发生变化,当本基金达到一定规模或市场发生变化时,在遵守相关的法律法规并履行了必要的程序的前提下,基金管理人和基金托管人可协商一致调整基金管理费率和基金托管费率。基金管理人必须最迟于新的费率实施日前依照《信息披露办法》的规定在指定媒介上刊登公告。
(四)从基金资产中列支基金管理人的管理费、基金托管人的托管费之外的其他
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基金费用,应当依据有关法律法规、《基金合同》的规定;基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失,以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。《基金合同》生效之前的律师费、会计师费和信息披露费用等不得从基金财产中列支;基金托管人对不符合《基金法》、《运作办法》等有关规定以及《基金合同》的其他费用有权拒绝执行。如果基金托管人发现基金管理人违反有关法律法规的有关规定和《基金合同》、本协议的约定,从基金财产中列支费用,有权要求基金管理人做出书面解释,如果基金托管人认为基金管理人无正当或合理的理由,可以拒绝支付。
十二、基金份额持有人名册的保管
基金管理人可委托基金登记机构登记和保管基金份额持有人名册。基金份额持有人名册的内容包括但不限于基金份额持有人的名称和持有的基金份额。
基金份额持有人名册,包括基金募集期结束时的基金份额持有人名册、基金权益登记日的基金份额持有人名册、基金份额持有人大会登记日的基金份额持有人名册、每年最后一个交易日的基金份额持有人名册,由基金登记机构负责编制和保管,并对基金份额持有人名册的真实性、完整性和准确性负责。
基金管理人应根据基金托管人的要求定期和不定期向基金托管人提供基金份额持有人名册。
(一)基金管理人于《基金合同》生效日及《基金合同》终止日后10个工作日内向基金托管人提供由登记机构编制的基金份额持有人名册;
(二)基金管理人于基金份额持有人大会权益登记日后5个工作日内向基金托管人提供由登记机构编制的基金份额持有人名册;
(三)基金管理人于每年最后一个交易日后10个工作日内向基金托管人提供由登记机构编制的基金份额持有人名册;
(四)除上述约定时间外,如果确因业务需要,基金托管人与基金管理人商议一致后,由基金管理人向基金托管人提供由登记机构编制的基金份额持有人名册。
基金托管人以电子版形式妥善保管基金份额持有人名册,并定期刻成光盘备份,保存期限为15年。基金托管人不得将所保管的基金份额持有人名册用于
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基金托管业务以外的其他用途,并应遵守保密义务。若基金管理人或基金托管人由于自身原因无法妥善保管基金份额持有人名册,应按有关法规规定各自承担相应的责任。
十三、基金有关文件档案的保存
基金管理人应保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料,基金托管人应保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料。
基金管理人和基金托管人应按各自职责完整保存原始凭证、记账凭证、基金账册、会计报告、交易记录和重要合同等,保存期限不少于15年。
基金管理人签署重大合同文本后,应及时将合同文本正本送达基金托管人处。基金管理人应及时将与本基金账务处理、资金划拨等有关的合同、协议传真给基金托管人。
基金管理人或基金托管人变更后,未变更的一方有义务协助接任人接收基金的有关文件。
十四、基金管理人和托的更换
(一)基金管理人的更换 (一)基金管理人的更换 (一)基金管理人的更换 (一)基金管理人的更换 (一)基金管理人的更换
1、基金管理人职责终止的条件
有下列情形之一的,基金管理人职责终止:
(1)被依法取消基金管理资格;
(2)被基金份额持有人大会解任;
(3)依法解散、被撤销或宣告破产;
(4)法律规及中国 证监会规定的和《基金合同》约其他 情形。
2、基金管理人的更换程序
(1)提名:新任基金管理人由托或单独合计持有 )提名:新任基金管理人由托或单独合计持有 )提名:新任基金管理人由托或单独合计持有 10% 以上(含 以上(含 10% )基金份额的持有人提名;
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(2)决议:基金份额持有人大会在管理职责终止后 )决议:基金份额持有人大会在管理职责终止后 )决议:基金份额持有人大会在管理职责终止后 6个月内对被提 名的基金管理人形成决议,该需经参加大会份额持有所表权 名的基金管理人形成决议,该需经参加大会份额持有所表权 名的基金管理人形成决议,该需经参加大会份额持有所表权 名的基金管理人形成决议,该需经参加大会份额持有所表权 名的基金管理人形成决议,该需经参加大会份额持有所表权 名的基金管理人形成决议,该需经参加大会份额持有所表权 名的基金管理人形成决议,该需经参加大会份额持有所表权 名的基金管理人形成决议,该需经参加大会份额持有所表权 名的基金管理人形成决议,该需经参加大会份额持有所表权 名的基金管理人形成决议,该需经参加大会份额持有所表权 名的基金管理人形成决议,该需经参加大会份额持有所表权 名的基金管理人形成决议,该需经参加大会份额持有所表权 名的基金管理人形成决议,该需经参加大会份额持有所表权 的三分之二以上(含)表决通过;
(3)临时 基金管理人:新任产生之前,由中国证监会指定)临时 基金管理人:新任产生之前,由中国证监会指定)临时 基金管理人:新任产生之前,由中国证监会指定)临时 基金管理人:新任产生之前,由中国证监会指定)临时 基金管理人:新任产生之前,由中国证监会指定)临时 基金管理人:新任产生之前,由中国证监会指定)临时 基金管理人:新任产生之前,由中国证监会指定)临时 基金管理人:新任产生之前,由中国证监会指定)临时 基金管理人:新任产生之前,由中国证监会指定)临时 基金管理人:新任产生之前,由中国证监会指定)临时 基金管理人:新任产生之前,由中国证监会指定)临时 基金管理人:新任产生之前,由中国证监会指定)临时 基金管理人:新任产生之前,由中国证监会指定基金管理人;
(4)备案:基金份额持有人大会 )备案:基金份额持有人大会 )备案:基金份额持有人大会 )备案:基金份额持有人大会 )备案:基金份额持有人大会 )备案:基金份额持有人大会 更换 基金管理人的决议须 基金管理人的决议须 基金管理人的决议须 基金管理人的决议须 经中国证监会备 中国证监会备 中国证监会备 案;
(5)公告:基金管理人更换后,由托在的份 公告:基金管理人更换后,由托在的份 公告:基金管理人更换后,由托在的份 公告:基金管理人更换后,由托在的份 公告:基金管理人更换后,由托在的份 公告:基金管理人更换后,由托在的份 公告:基金管理人更换后,由托在的份 公告:基金管理人更换后,由托在的份 公告:基金管理人更换后,由托在的份 公告:基金管理人更换后,由托在的份 公告:基金管理人更换后,由托在的份 公告:基金管理人更换后,由托在的份 额持有人大会决议生效后 2个工作 日内在指定媒介公告;
(6)交接:基金管理人职责终止的,应妥善保业务 )交接:基金管理人职责终止的,应妥善保业务 )交接:基金管理人职责终止的,应妥善保业务 )交接:基金管理人职责终止的,应妥善保业务 )交接:基金管理人职责终止的,应妥善保业务 )交接:基金管理人职责终止的,应妥善保业务 )交接:基金管理人职责终止的,应妥善保业务 )交接:基金管理人职责终止的,应妥善保业务 )交接:基金管理人职责终止的,应妥善保业务 )交接:基金管理人职责终止的,应妥善保业务 )交接:基金管理人职责终止的,应妥善保业务 )交接:基金管理人职责终止的,应妥善保业务 )交接:基金管理人职责终止的,应妥善保业务 资料, 及时向临基金管理人或新任办业务的移交手续资料, 及时向临基金管理人或新任办业务的移交手续临时基金管理人 或新任应及接收。临时基金管理人 或新任应及接收。临时基金管理人 或新任应及接收。临时基金管理人 或新任应及接收。临时基金管理人 或新任应及接收。临时基金管理人 或新任应及接收。临时基金管理人 或新任应及接收。临时基金管理人 或新任应及接收。临时基金管理人 或新任应及接收。临时基金管理人 或新任应及接收。临时基金管理人 或新任应及接收。或临时基金管 或临时基金管 理人 应与基金托管人核对资产总值 和净值 ;
(7)审计:基金管理人职责终止的,应当按照法律规定聘请会师事 )审计:基金管理人职责终止的,应当按照法律规定聘请会师事 )审计:基金管理人职责终止的,应当按照法律规定聘请会师事 )审计:基金管理人职责终止的,应当按照法律规定聘请会师事 )审计:基金管理人职责终止的,应当按照法律规定聘请会师事 )审计:基金管理人职责终止的,应当按照法律规定聘请会师事 )审计:基金管理人职责终止的,应当按照法律规定聘请会师事 )审计:基金管理人职责终止的,应当按照法律规定聘请会师事 )审计:基金管理人职责终止的,应当按照法律规定聘请会师事 )审计:基金管理人职责终止的,应当按照法律规定聘请会师事 )审计:基金管理人职责终止的,应当按照法律规定聘请会师事 )审计:基金管理人职责终止的,应当按照法律规定聘请会师事 )审计:基金管理人职责终止的,应当按照法律规定聘请会师事 务所对基金财产进行审计, 并将结果予以公告同时报中国证监会备案务所对基金财产进行审计, 并将结果予以公告同时报中国证监会备案务所对基金财产进行审计, 并将结果予以公告同时报中国证监会备案务所对基金财产进行审计, 并将结果予以公告同时报中国证监会备案务所对基金财产进行审计, 并将结果予以公告同时报中国证监会备案务所对基金财产进行审计, 并将结果予以公告同时报中国证监会备案务所对基金财产进行审计, 并将结果予以公告同时报中国证监会备案务所对基金财产进行审计, 并将结果予以公告同时报中国证监会备案务所对基金财产进行审计, 并将结果予以公告同时报中国证监会备案务所对基金财产进行审计, 并将结果予以公告同时报中国证监会备案务所对基金财产进行审计, 并将结果予以公告同时报中国证监会备案务所对基金财产进行审计, 并将结果予以公告同时报中国证监会备案务所对基金财产进行审计, 并将结果予以公告同时报中国证监会备案审计费用从基金财产 中列支;
(8)基金名称变更:管理人换后, 如果原任或新要求)基金名称变更:管理人换后, 如果原任或新要求)基金名称变更:管理人换后, 如果原任或新要求)基金名称变更:管理人换后, 如果原任或新要求应按其要求替换或删除基金名称中与原管理人有关的字样。
3、原基金管理人职责终止后,新基金管理人或临时基金管理人接受基金管理业务前,原基金管理人和基金托管人需采取审慎措施确保基金财产的安全,不对基金份额持有人的利益造成损失,并有义务协助新基金管理人或临时基金管理人尽快恢复基金财产的投资运作。
(二)基金托管人的更换 (二)基金托管人的更换 (二)基金托管人的更换 (二)基金托管人的更换 (二)基金托管人的更换
1、基金托管人职责终止的条件
有下列情形之一的,基金托管人职责终止:
(1)被依法取消基金托管资格;
(2)被基金份额持有人大会解任;
(3)依法解散、被撤销或宣告破产;
(4)法律规及中国证监会定的和《基金合同》约其他 情形。
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2、基金托管人的更换程序
(1)提名:新任基金托管人由理或单独合计持有 )提名:新任基金托管人由理或单独合计持有 )提名:新任基金托管人由理或单独合计持有 )提名:新任基金托管人由理或单独合计持有 10% 以上(含 以上(含 10% )基金份额的持有人提名;
(2)决议:基金份额持有人大会在托管职责终止后 )决议:基金份额持有人大会在托管职责终止后 )决议:基金份额持有人大会在托管职责终止后 )决议:基金份额持有人大会在托管职责终止后 6个月内对被提 名的基金托管人形成决议,该需经参加大会份额持有所表权 名的基金托管人形成决议,该需经参加大会份额持有所表权 名的基金托管人形成决议,该需经参加大会份额持有所表权 名的基金托管人形成决议,该需经参加大会份额持有所表权 名的基金托管人形成决议,该需经参加大会份额持有所表权 名的基金托管人形成决议,该需经参加大会份额持有所表权 名的基金托管人形成决议,该需经参加大会份额持有所表权 名的基金托管人形成决议,该需经参加大会份额持有所表权 名的基金托管人形成决议,该需经参加大会份额持有所表权 名的基金托管人形成决议,该需经参加大会份额持有所表权 名的基金托管人形成决议,该需经参加大会份额持有所表权 名的基金托管人形成决议,该需经参加大会份额持有所表权 名的基金托管人形成决议,该需经参加大会份额持有所表权 的三分之二以上(含)表决通过;
(3)临时 基金托管人:新任产生之前,由中国证监会指定)临时 基金托管人:新任产生之前,由中国证监会指定)临时 基金托管人:新任产生之前,由中国证监会指定)临时 基金托管人:新任产生之前,由中国证监会指定基金托管人;
(4)备案:基金份额持有人大会更换托管的决议须 )备案:基金份额持有人大会更换托管的决议须 )备案:基金份额持有人大会更换托管的决议须 )备案:基金份额持有人大会更换托管的决议须 经中国证监会备 案;
(5)公告:基金托管人更换后,由理在的份 )公告:基金托管人更换后,由理在的份 )公告:基金托管人更换后,由理在的份 )公告:基金托管人更换后,由理在的份 )公告:基金托管人更换后,由理在的份 额持有人大会决议生效后 2个工作 日内在指定媒介公告;
(6)交接:基金托管人职责终止的,应当妥善保财产和业 )交接:基金托管人职责终止的,应当妥善保财产和业 )交接:基金托管人职责终止的,应当妥善保财产和业 )交接:基金托管人职责终止的,应当妥善保财产和业 )交接:基金托管人职责终止的,应当妥善保财产和业 务资料,及时办理基金财产和托管业的移交手续新任人或者 务资料,及时办理基金财产和托管业的移交手续新任人或者 务资料,及时办理基金财产和托管业的移交手续新任人或者 务资料,及时办理基金财产和托管业的移交手续新任人或者 务资料,及时办理基金财产和托管业的移交手续新任人或者 务资料,及时办理基金财产和托管业的移交手续新任人或者 务资料,及时办理基金财产和托管业的移交手续新任人或者 务资料,及时办理基金财产和托管业的移交手续新任人或者 务资料,及时办理基金财产和托管业的移交手续新任人或者 务资料,及时办理基金财产和托管业的移交手续新任人或者 务资料,及时办理基金财产和托管业的移交手续新任人或者 务资料,及时办理基金财产和托管业的移交手续新任人或者 务资料,及时办理基金财产和托管业的移交手续新任人或者 临时基金托管人 应当及接收。新任临时基金托管人 应当及接收。新任临时基金托管人 应当及接收。新任临时基金托管人 应当及接收。新任临时基金托管人 应当及接收。新任临时基金托管人 应当及接收。新任临时基金托管人 应当及接收。新任临时基金托管人 应当及接收。新任临时基金托管人 应当及接收。新任或临时基金托管人 或临时基金托管人 或临时基金托管人 或临时基金托管人 与基金管理 与基金管理 人核对基金资产总值 和净值 ;
(7)审计:基金托管人职责终止的,应当按照法律规定聘请会师事 )审计:基金托管人职责终止的,应当按照法律规定聘请会师事 )审计:基金托管人职责终止的,应当按照法律规定聘请会师事 )审计:基金托管人职责终止的,应当按照法律规定聘请会师事 务所对基金财 务所对基金财 产进行审计, 并将结果予以公告同时报中国证监会备案产进行审计, 并将结果予以公告同时报中国证监会备案产进行审计, 并将结果予以公告同时报中国证监会备案产进行审计, 并将结果予以公告同时报中国证监会备案产进行审计, 并将结果予以公告同时报中国证监会备案产进行审计, 并将结果予以公告同时报中国证监会备案产进行审计, 并将结果予以公告同时报中国证监会备案产进行审计, 并将结果予以公告同时报中国证监会备案产进行审计, 并将结果予以公告同时报中国证监会备案产进行审计, 并将结果予以公告同时报中国证监会备案产进行审计, 并将结果予以公告同时报中国证监会备案审计费用从基金财产中列支。
3、原基金托管人职责终止后,新基金托管人或临时基金托管人接受基金财产和基金托管业务前,原基金托管人和基金管理人需采取审慎措施确保基金财产的安全,不对基金份额持有人的利益造成损失,并有义务协助新基金托管人或临时基金托管人尽快交接基金资产。
(三)基金管理人与托同时更换 (三)基金管理人与托同时更换 (三)基金管理人与托同时更换 (三)基金管理人与托同时更换 (三)基金管理人与托同时更换 (三)基金管理人与托同时更换 (三)基金管理人与托同时更换 (三)基金管理人与托同时更换
1、提名:如果基金 管理人和托同时更换,由单独或合计持有提名:如果基金 管理人和托同时更换,由单独或合计持有提名:如果基金 管理人和托同时更换,由单独或合计持有提名:如果基金 管理人和托同时更换,由单独或合计持有总份额 10% 以上(含 以上(含 10%10% )的基金份额持有人提名新管 理和托)的基金份额持有人提名新管 理和托)的基金份额持有人提名新管 理和托人;
2、基金 管理人和基金托的更换分别按上述程序进行;
3、公告:新任基金管理人和托 应在更换公告:新任基金管理人和托 应在更换公告:新任基金管理人和托应在更换
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管人的基金份额持有大会决议生效后 2个工作 日内在指定媒介上联合公告。
十五、禁止行为
本协议项下的基金管理人和基金托管人禁止行为如下:
(一)《基金法》第二十条、三八禁止的行为。 (一)《基金法》第二十条、三八禁止的行为。 (一)《基金法》第二十条、三八禁止的行为。 (一)《基金法》第二十条、三八禁止的行为。 (一)《基金法》第二十条、三八禁止的行为。 (一)《基金法》第二十条、三八禁止的行为。 (一)《基金法》第二十条、三八禁止的行为。 (一)《基金法》第二十条、三八禁止的行为。 (一)《基金法》第二十条、三八禁止的行为。 (一)《基金法》第二十条、三八禁止的行为。 (一)《基金法》第二十条、三八禁止的行为。 (一)《基金法》第二十条、三八禁止的行为。
(二)除非法律规及中国证监会另有定,托管协议当事人不得用基金财产 (二)除非法律规及中国证监会另有定,托管协议当事人不得用基金财产 (二)除非法律规及中国证监会另有定,托管协议当事人不得用基金财产 (二)除非法律规及中国证监会另有定,托管协议当事人不得用基金财产 (二)除非法律规及中国证监会另有定,托管协议当事人不得用基金财产 (二)除非法律规及中国证监会另有定,托管协议当事人不得用基金财产 (二)除非法律规及中国证监会另有定,托管协议当事人不得用基金财产 (二)除非法律规及中国证监会另有定,托管协议当事人不得用基金财产 (二)除非法律规及中国证监会另有定,托管协议当事人不得用基金财产 (二)除非法律规及中国证监会另有定,托管协议当事人不得用基金财产 (二)除非法律规及中国证监会另有定,托管协议当事人不得用基金财产 (二)除非法律规及中国证监会另有定,托管协议当事人不得用基金财产 (二)除非法律规及中国证监会另有定,托管协议当事人不得用基金财产 (二)除非法律规及中国证监会另有定,托管协议当事人不得用基金财产 (二)除非法律规及中国证监会另有定,托管协议当事人不得用基金财产 从事《基金法》第七十三条禁止的投资或活动。 从事《基金法》第七十三条禁止的投资或活动。 从事《基金法》第七十三条禁止的投资或活动。 从事《基金法》第七十三条禁止的投资或活动。 从事《基金法》第七十三条禁止的投资或活动。 从事《基金法》第七十三条禁止的投资或活动。 从事《基金法》第七十三条禁止的投资或活动。 从事《基金法》第七十三条禁止的投资或活动。 从事《基金法》第七十三条禁止的投资或活动。
(三)除《基金法》及其他有关规、合同中国证监会另定, (三)除《基金法》及其他有关规、合同中国证监会另定, (三)除《基金法》及其他有关规、合同中国证监会另定, (三)除《基金法》及其他有关规、合同中国证监会另定, 基 金管理人、托不得利用基 金管理人、托不得利用基 金管理人、托不得利用基 金管理人、托不得利用基 金管理人、托不得利用基 金管理人、托不得利用基 金管理人、托不得利用金财产为自身和任何第三人谋取利益。 金财产为自身和任何第三人谋取利益。 金财产为自身和任何第三人谋取利益。 金财产为自身和任何第三人谋取利益。 金财产为自身和任何第三人谋取利益。 金财产为自身和任何第三人谋取利益。 金财产为自身和任何第三人谋取利益。
(四)基金管理人与托对运作过程中任何尚未按有关法规定的 (四)基金管理人与托对运作过程中任何尚未按有关法规定的 (四)基金管理人与托对运作过程中任何尚未按有关法规定的 (四)基金管理人与托对运作过程中任何尚未按有关法规定的 (四)基金管理人与托对运作过程中任何尚未按有关法规定的 (四)基金管理人与托对运作过程中任何尚未按有关法规定的 (四)基金管理人与托对运作过程中任何尚未按有关法规定的 (四)基金管理人与托对运作过程中任何尚未按有关法规定的 (四)基金管理人与托对运作过程中任何尚未按有关法规定的 (四)基金管理人与托对运作过程中任何尚未按有关法规定的 (四)基金管理人与托对运作过程中任何尚未按有关法规定的 (四)基金管理人与托对运作过程中任何尚未按有关法规定的 (四)基金管理人与托对运作过程中任何尚未按有关法规定的 (四)基金管理人与托对运作过程中任何尚未按有关法规定的 (四)基金管理人与托对运作过程中任何尚未按有关法规定的 方式公开披露的信息,不得对他人泄。 方式公开披露的信息,不得对他人泄。 方式公开披露的信息,不得对他人泄。 方式公开披露的信息,不得对他人泄。 方式公开披露的信息,不得对他人泄。 方式公开披露的信息,不得对他人泄。 方式公开披露的信息,不得对他人泄。 方式公开披露的信息,不得对他人泄。
(五)基金管理人不得在资头寸足的情况下,向托发送划款指令。 (五)基金管理人不得在资头寸足的情况下,向托发送划款指令。 (五)基金管理人不得在资头寸足的情况下,向托发送划款指令。 (五)基金管理人不得在资头寸足的情况下,向托发送划款指令。 (五)基金管理人不得在资头寸足的情况下,向托发送划款指令。 (五)基金管理人不得在资头寸足的情况下,向托发送划款指令。 (五)基金管理人不得在资头寸足的情况下,向托发送划款指令。 (五)基金管理人不得在资头寸足的情况下,向托发送划款指令。 (五)基金管理人不得在资头寸足的情况下,向托发送划款指令。 (五)基金管理人不得在资头寸足的情况下,向托发送划款指令。 (五)基金管理人不得在资头寸足的情况下,向托发送划款指令。 (五)基金管理人不得在资头寸足的情况下,向托发送划款指令。 (五)基金管理人不得在资头寸足的情况下,向托发送划款指令。 (五)基金管理人不得在资头寸足的情况下,向托发送划款指令。 (五)基金管理人不得在资头寸足的情况下,向托发送划款指令。 (五)基金管理人不得在资头寸足的情况下,向托发送划款指令。
(六)在资金 头寸充足且为基托管人执行指令留出够时间的情况下,(六)在资金 头寸充足且为基托管人执行指令留出够时间的情况下,(六)在资金 头寸充足且为基托管人执行指令留出够时间的情况下,(六)在资金 头寸充足且为基托管人执行指令留出够时间的情况下,(六)在资金 头寸充足且为基托管人执行指令留出够时间的情况下,(六)在资金 头寸充足且为基托管人执行指令留出够时间的情况下,(六)在资金 头寸充足且为基托管人执行指令留出够时间的情况下,(六)在资金 头寸充足且为基托管人执行指令留出够时间的情况下,(六)在资金 头寸充足且为基托管人执行指令留出够时间的情况下,(六)在资金 头寸充足且为基托管人执行指令留出够时间的情况下,(六)在资金 头寸充足且为基托管人执行指令留出够时间的情况下,(六)在资金 头寸充足且为基托管人执行指令留出够时间的情况下,(六)在资金 头寸充足且为基托管人执行指令留出够时间的情况下,(六)在资金 头寸充足且为基托管人执行指令留出够时间的情况下,托管人对基金理符合法律规、《同》本协议的指令不得拖延或拒 托管人对基金理符合法律规、《同》本协议的指令不得拖延或拒 托管人对基金理符合法律规、《同》本协议的指令不得拖延或拒 托管人对基金理符合法律规、《同》本协议的指令不得拖延或拒 托管人对基金理符合法律规、《同》本协议的指令不得拖延或拒 托管人对基金理符合法律规、《同》本协议的指令不得拖延或拒 托管人对基金理符合法律规、《同》本协议的指令不得拖延或拒 托管人对基金理符合法律规、《同》本协议的指令不得拖延或拒 托管人对基金理符合法律规、《同》本协议的指令不得拖延或拒 托管人对基金理符合法律规、《同》本协议的指令不得拖延或拒 托管人对基金理符合法律规、《同》本协议的指令不得拖延或拒 托管人对基金理符合法律规、《同》本协议的指令不得拖延或拒 托管人对基金理符合法律规、《同》本协议的指令不得拖延或拒 托管人对基金理符合法律规、《同》本协议的指令不得拖延或拒 托管人对基金理符合法律规、《同》本协议的指令不得拖延或拒 托管人对基金理符合法律规、《同》本协议的指令不得拖延或拒 托管人对基金理符合法律规、《同》本协议的指令不得拖延或拒 绝执行。 绝执行。 绝执行。
(七)除根据基金管理人指令或《合同》另有规定的,托不得动 (七)除根据基金管理人指令或《合同》另有规定的,托不得动 (七)除根据基金管理人指令或《合同》另有规定的,托不得动 (七)除根据基金管理人指令或《合同》另有规定的,托不得动 (七)除根据基金管理人指令或《合同》另有规定的,托不得动 (七)除根据基金管理人指令或《合同》另有规定的,托不得动 (七)除根据基金管理人指令或《合同》另有规定的,托不得动 (七)除根据基金管理人指令或《合同》另有规定的,托不得动 (七)除根据基金管理人指令或《合同》另有规定的,托不得动 (七)除根据基金管理人指令或《合同》另有规定的,托不得动 (七)除根据基金管理人指令或《合同》另有规定的,托不得动 (七)除根据基金管理人指令或《合同》另有规定的,托不得动 (七)除根据基金管理人指令或《合同》另有规定的,托不得动 (七)除根据基金管理人指令或《合同》另有规定的,托不得动 (七)除根据基金管理人指令或《合同》另有规定的,托不得动 用或处分基金财产。 用或处分基金财产。 用或处分基金财产。 用或处分基金财产。 用或处分基金财产。
(八)基金管理人与托不得为同一机构,相互出资或者持 (八)基金管理人与托不得为同一机构,相互出资或者持 (八)基金管理人与托不得为同一机构,相互出资或者持 (八)基金管理人与托不得为同一机构,相互出资或者持 (八)基金管理人与托不得为同一机构,相互出资或者持 (八)基金管理人与托不得为同一机构,相互出资或者持 (八)基金管理人与托不得为同一机构,相互出资或者持 (八)基金管理人与托不得为同一机构,相互出资或者持 (八)基金管理人与托不得为同一机构,相互出资或者持 (八)基金管理人与托不得为同一机构,相互出资或者持 (八)基金管理人与托不得为同一机构,相互出资或者持 (八)基金管理人与托不得为同一机构,相互出资或者持 (八)基金管理人与托不得为同一机构,相互出资或者持 (八)基金管理人与托不得为同一机构,相互出资或者持 (八)基金管理人与托不得为同一机构,相互出资或者持 有股份。 有股份。 基金托管人、理应在行政上财务互相独立,其高级员 基金托管人、理应在行政上财务互相独立,其高级员 基金托管人、理应在行政上财务互相独立,其高级员 基金托管人、理应在行政上财务互相独立,其高级员 基金托管人、理应在行政上财务互相独立,其高级员 基金托管人、理应在行政上财务互相独立,其高级员 基金托管人、理应在行政上财务互相独立,其高级员 基金托管人、理应在行政上财务互相独立,其高级员 基金托管人、理应在行政上财务互相独立,其高级员 基金托管人、理应在行政上财务互相独立,其高级员 基金托管人、理应在行政上财务互相独立,其高级员 基金托管人、理应在行政上财务互相独立,其高级员 基金托管人、理应在行政上财务互相独立,其高级员 基金托管人、理应在行政上财务互相独立,其高级员 基金托管人、理应在行政上财务互相独立,其高级员 或其他从业人员不得相互兼职。 或其他从业人员不得相互兼职。 或其他从业人员不得相互兼职。 或其他从业人员不得相互兼职。 或其他从业人员不得相互兼职。 或其他从业人员不得相互兼职。 或其他从业人员不得相互兼职。
(九)《基金合同》投资限制中禁止的行为。 (九)《基金合同》投资限制中禁止的行为。 (九)《基金合同》投资限制中禁止的行为。 (九)《基金合同》投资限制中禁止的行为。 (九)《基金合同》投资限制中禁止的行为。 (九)《基金合同》投资限制中禁止的行为。 (九)《基金合同》投资限制中禁止的行为。 (九)《基金合同》投资限制中禁止的行为。 (九)《基金合同》投资限制中禁止的行为。 (九)《基金合同》投资限制中禁止的行为。 (九)《基金合同》投资限制中禁止的行为。
(十)法律规、《基金合同》和本协议禁止的其他行为。 (十)法律规、《基金合同》和本协议禁止的其他行为。 (十)法律规、《基金合同》和本协议禁止的其他行为。 (十)法律规、《基金合同》和本协议禁止的其他行为。 (十)法律规、《基金合同》和本协议禁止的其他行为。 (十)法律规、《基金合同》和本协议禁止的其他行为。 (十)法律规、《基金合同》和本协议禁止的其他行为。 (十)法律规、《基金合同》和本协议禁止的其他行为。 (十)法律规、《基金合同》和本协议禁止的其他行为。 (十)法律规、《基金合同》和本协议禁止的其他行为。 (十)法律规、《基金合同》和本协议禁止的其他行为。 (十)法律规、《基金合同》和本协议禁止的其他行为。
法律法规和监管部门取消上述禁止性规定的,则本基金不受上述相关限制。
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十六、基金托管协议的变更终止与财产的清算
(一)基金托管协议的变更 (一)基金托管协议的变更 (一)基金托管协议的变更 (一)基金托管协议的变更 (一)基金托管协议的变更 (一)基金托管协议的变更
本协议双方当事人经协商一致,可以对协议进行修改。修改后的新协议,其内容不得与《基金合同》的规定有任何冲突。修改后的新协议,应报中国证监会备案。
(二)基金托管协议 (二)基金托管协议 (二)基金托管协议 (二)基金托管协议 (二)基金托管协议 的终止 的终止
1、《基金合同》终止;
2、基金托管人解散、依法被撤销、破产,被依法取消基金托管资格或因其他事由造成其他基金托管人接管基金财产;
3、基金管理人解散、依法被撤销、破产,被依法取消基金管理资格或因其他事由造成其他基金管理人接管基金管理权。
4、发生《基金法》、《销售办法》、《运作办法》或其他法律法规规定的终止事项。
(三)基金财产的清算 (三)基金财产的清算 (三)基金财产的清算 (三)基金财产的清算 (三)基金财产的清算
1、基金财产清算小组
在基金财产清算小组接管基金财产之前,基金管理人和基金托管人应按照《基金合同》和本协议的规定继续履行保护基金资产安全的职责。
(1)基金财产清算小组:自出现《基金合同》终止事由之日起30个工作日内成立清算小组,基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行基金清算。
(2)基金财产清算小组组成:基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托管人、具有从事证券相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员。
(3)基金财产清算小组职责:基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、估价、变现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。
2、基金财产清算程序
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(1)《基金合同》终止情形出现时,由基金财产清算小组统一接管基金;
(2)对基金财产和债权债务进行清理和确认;
(3)对基金财产进行估值和变现;
(4)制作清算报告;
(5)聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计,聘请律师事务所对清算报告出具法律意见书;
(6)将清算报告报中国证监会备案并公告;
(7)对基金剩余财产进行分配。
基金财产清算的期限为6个月。但因本基金所持证券的流动性受到限制而不能及时变现的,清算期限相应顺延。
3、清算费用
清算费用是指基金财产清算小组在进行基金财产清算过程中发生的所有合理费用,清算费用由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。
4、基金剩余财产的分配
基金财产按如下顺序进行清偿
(1)支付基金财产清算费用;
(2)缴纳基金所欠税款;
(3)清偿基金债务;
(4)清算后如有余额,按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。
基金财产未按前款(1)-(3)项规定清偿前,不得分配给基金份额持有人。
5、基金财产清算的公告
清算过程中的有关重大事项须及时公告;基金财产清算报告经会计师事务所审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产清算公告于基金财产清算报告报中国证监会备案后5个工作日内由基金财产清算小组进行公告。
6、基金财产清算账册及文件的保存
基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存期限不少于15年。
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十七、违约责任
(一)基金管理人或托不履行本协议符合约定的,应 (一)基金管理人或托不履行本协议符合约定的,应 (一)基金管理人或托不履行本协议符合约定的,应 (一)基金管理人或托不履行本协议符合约定的,应 (一)基金管理人或托不履行本协议符合约定的,应 (一)基金管理人或托不履行本协议符合约定的,应 (一)基金管理人或托不履行本协议符合约定的,应 (一)基金管理人或托不履行本协议符合约定的,应 (一)基金管理人或托不履行本协议符合约定的,应 (一)基金管理人或托不履行本协议符合约定的,应 (一)基金管理人或托不履行本协议符合约定的,应 (一)基金管理人或托不履行本协议符合约定的,应 (一)基金管理人或托不履行本协议符合约定的,应 (一)基金管理人或托不履行本协议符合约定的,应 当承担违约责任。 当承担违约责任。 当承担违约责任。 当承担违约责任。
(二)基金管理人、托在履行各自职责的过程中,违反《法》 (二)基金管理人、托在履行各自职责的过程中,违反《法》 (二)基金管理人、托在履行各自职责的过程中,违反《法》 (二)基金管理人、托在履行各自职责的过程中,违反《法》 (二)基金管理人、托在履行各自职责的过程中,违反《法》 (二)基金管理人、托在履行各自职责的过程中,违反《法》 (二)基金管理人、托在履行各自职责的过程中,违反《法》 (二)基金管理人、托在履行各自职责的过程中,违反《法》 (二)基金管理人、托在履行各自职责的过程中,违反《法》 (二)基金管理人、托在履行各自职责的过程中,违反《法》 (二)基金管理人、托在履行各自职责的过程中,违反《法》 (二)基金管理人、托在履行各自职责的过程中,违反《法》 (二)基金管理人、托在履行各自职责的过程中,违反《法》 (二)基金管理人、托在履行各自职责的过程中,违反《法》 等 法律规的 法律规的 法律规的 规定或者本托管协议约,给基金财产份额持有人造成损 规定或者本托管协议约,给基金财产份额持有人造成损 规定或者本托管协议约,给基金财产份额持有人造成损 规定或者本托管协议约,给基金财产份额持有人造成损 规定或者本托管协议约,给基金财产份额持有人造成损 规定或者本托管协议约,给基金财产份额持有人造成损 规定或者本托管协议约,给基金财产份额持有人造成损 规定或者本托管协议约,给基金财产份额持有人造成损 规定或者本托管协议约,给基金财产份额持有人造成损 规定或者本托管协议约,给基金财产份额持有人造成损 规定或者本托管协议约,给基金财产份额持有人造成损 规定或者本托管协议约,给基金财产份额持有人造成损 规定或者本托管协议约,给基金财产份额持有人造成损 害的,应当分别对各自行为依法承担赔偿责任;因共同给基金财产或者 害的,应当分别对各自行为依法承担赔偿责任;因共同给基金财产或者 害的,应当分别对各自行为依法承担赔偿责任;因共同给基金财产或者 害的,应当分别对各自行为依法承担赔偿责任;因共同给基金财产或者 害的,应当分别对各自行为依法承担赔偿责任;因共同给基金财产或者 害的,应当分别对各自行为依法承担赔偿责任;因共同给基金财产或者 害的,应当分别对各自行为依法承担赔偿责任;因共同给基金财产或者 害的,应当分别对各自行为依法承担赔偿责任;因共同给基金财产或者 害的,应当分别对各自行为依法承担赔偿责任;因共同给基金财产或者 害的,应当分别对各自行为依法承担赔偿责任;因共同给基金财产或者 害的,应当分别对各自行为依法承担赔偿责任;因共同给基金财产或者 害的,应当分别对各自行为依法承担赔偿责任;因共同给基金财产或者 害的,应当分别对各自行为依法承担赔偿责任;因共同给基金财产或者 害的,应当分别对各自行为依法承担赔偿责任;因共同给基金财产或者 害的,应当分别对各自行为依法承担赔偿责任;因共同给基金财产或者 基金份额持有人造成损害的,应当承担连带赔偿责任对失仅限于 基金份额持有人造成损害的,应当承担连带赔偿责任对失仅限于 基金份额持有人造成损害的,应当承担连带赔偿责任对失仅限于 基金份额持有人造成损害的,应当承担连带赔偿责任对失仅限于 基金份额持有人造成损害的,应当承担连带赔偿责任对失仅限于 基金份额持有人造成损害的,应当承担连带赔偿责任对失仅限于 基金份额持有人造成损害的,应当承担连带赔偿责任对失仅限于 基金份额持有人造成损害的,应当承担连带赔偿责任对失仅限于 基金份额持有人造成损害的,应当承担连带赔偿责任对失仅限于 基金份额持有人造成损害的,应当承担连带赔偿责任对失仅限于 基金份额持有人造成损害的,应当承担连带赔偿责任对失仅限于 基金份额持有人造成损害的,应当承担连带赔偿责任对失仅限于 基金份额持有人造成损害的,应当承担连带赔偿责任对失仅限于 基金份额持有人造成损害的,应当承担连带赔偿责任对失仅限于 直接 经济 损失,一方承担连带责任后有权根据另过错程度向追偿。 损失,一方承担连带责任后有权根据另过错程度向追偿。 损失,一方承担连带责任后有权根据另过错程度向追偿。 损失,一方承担连带责任后有权根据另过错程度向追偿。 损失,一方承担连带责任后有权根据另过错程度向追偿。 损失,一方承担连带责任后有权根据另过错程度向追偿。 损失,一方承担连带责任后有权根据另过错程度向追偿。 损失,一方承担连带责任后有权根据另过错程度向追偿。 损失,一方承担连带责任后有权根据另过错程度向追偿。 损失,一方承担连带责任后有权根据另过错程度向追偿。 损失,一方承担连带责任后有权根据另过错程度向追偿。 损失,一方承担连带责任后有权根据另过错程度向追偿。 但是发生下列情况,当事人可以免责: 但是发生下列情况,当事人可以免责: 但是发生下列情况,当事人可以免责: 但是发生下列情况,当事人可以免责: 但是发生下列情况,当事人可以免责: 但是发生下列情况,当事人可以免责: 但是发生下列情况,当事人可以免责: 但是发生下列情况,当事人可以免责:
1、不可抗力;
2、基金管理人和/或基金托管人按照当时有效的法律法规或中国证监会的规定作为或不作为而造成的损失等;
3、基金管理人由于按照基金合同规定的投资原则行使或不行使投资权造成的损失等;
4、基金托管人对于存放在基金托管人之外的基金财产的任何损失;
5、基金管理人、基金托管人对由于第三方(包括但不限于证券交易所、中登公司、保证金监控中心等)发送或提供的数据错误及合理信赖上述信息而操作给本基金资产造成的损失等。
如果由于本协议一方当事人(“违约方”)的违约行为给基金资产或基金投资者造成损失,而另一方当事人(“守约方”)赔偿了基金资产或基金投资者的损失,则守约方有权向违约方追索由此遭受的所有直接损失。
当事人一方违约,另一方在职责范围内有义务及时采取必要的措施,尽力防止损失的扩大。没有采取适当措施致使损失进一步扩大的,不得就扩大的损失要求赔偿。非违约方因防止损失扩大而支出的合理费用由违约方承担。
由于不可抗力原因,基金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检查,但是未能发现该错误的,由此造成基金资产或基金投资
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者损失,基金管理人和基金托管人免除赔偿责任。但基金管理人和基金托管人应当积极采取必要的措施消除或降低由此造成的影响。
(三)托管协议当事人违反,给另一方造成损失的应承担赔 (三)托管协议当事人违反,给另一方造成损失的应承担赔 (三)托管协议当事人违反,给另一方造成损失的应承担赔 (三)托管协议当事人违反,给另一方造成损失的应承担赔 (三)托管协议当事人违反,给另一方造成损失的应承担赔 (三)托管协议当事人违反,给另一方造成损失的应承担赔 (三)托管协议当事人违反,给另一方造成损失的应承担赔 (三)托管协议当事人违反,给另一方造成损失的应承担赔 (三)托管协议当事人违反,给另一方造成损失的应承担赔 (三)托管协议当事人违反,给另一方造成损失的应承担赔 (三)托管协议当事人违反,给另一方造成损失的应承担赔 (三)托管协议当事人违反,给另一方造成损失的应承担赔 (三)托管协议当事人违反,给另一方造成损失的应承担赔 (三)托管协议当事人违反,给另一方造成损失的应承担赔 (三)托管协议当事人违反,给另一方造成损失的应承担赔 偿责任。 偿责任。 偿责任。
(四)违约行为虽已发生,但本托管协议能够继续履的在最大限度地保护 (四)违约行为虽已发生,但本托管协议能够继续履的在最大限度地保护 (四)违约行为虽已发生,但本托管协议能够继续履的在最大限度地保护 (四)违约行为虽已发生,但本托管协议能够继续履的在最大限度地保护 (四)违约行为虽已发生,但本托管协议能够继续履的在最大限度地保护 (四)违约行为虽已发生,但本托管协议能够继续履的在最大限度地保护 (四)违约行为虽已发生,但本托管协议能够继续履的在最大限度地保护 (四)违约行为虽已发生,但本托管协议能够继续履的在最大限度地保护 (四)违约行为虽已发生,但本托管协议能够继续履的在最大限度地保护 (四)违约行为虽已发生,但本托管协议能够继续履的在最大限度地保护 (四)违约行为虽已发生,但本托管协议能够继续履的在最大限度地保护 (四)违约行为虽已发生,但本托管协议能够继续履的在最大限度地保护 (四)违约行为虽已发生,但本托管协议能够继续履的在最大限度地保护 (四)违约行为虽已发生,但本托管协议能够继续履的在最大限度地保护 (四)违约行为虽已发生,但本托管协议能够继续履的在最大限度地保护 基金份额持有人利益的前提下,管理和托应当继续履行本协 基金份额持有人利益的前提下,管理和托应当继续履行本协 基金份额持有人利益的前提下,管理和托应当继续履行本协 基金份额持有人利益的前提下,管理和托应当继续履行本协 基金份额持有人利益的前提下,管理和托应当继续履行本协 基金份额持有人利益的前提下,管理和托应当继续履行本协 基金份额持有人利益的前提下,管理和托应当继续履行本协 基金份额持有人利益的前提下,管理和托应当继续履行本协 基金份额持有人利益的前提下,管理和托应当继续履行本协 基金份额持有人利益的前提下,管理和托应当继续履行本协 基金份额持有人利益的前提下,管理和托应当继续履行本协 基金份额持有人利益的前提下,管理和托应当继续履行本协 基金份额持有人利益的前提下,管理和托应当继续履行本协 基金份额持有人利益的前提下,管理和托应当继续履行本协 基金份额持有人利益的前提下,管理和托应当继续履行本协 基金份额持有人利益的前提下,管理和托应当继续履行本协 基金份额持有人利益的前提下,管理和托应当继续履行本协 基金份额持有人利益的前提下,管理和托应当继续履行本协 基金份额持有人利益的前提下,管理和托应当继续履行本协 基金份额持有人利益的前提下,管理和托应当继续履行本协 基金份额持有人利益的前提下,管理和托应当继续履行本协 基金份额持有人利益的前提下,管理和托应当继续履行本协 基金份额持有人利益的前提下,管理和托应当继续履行本协 基金份额持有人利益的前提下,管理和托应当继续履行本协 基金份额持有人利益的前提下,管理和托应当继续履行本协 基金份额持有人利益的前提下,管理和托应当继续履行本协 基金份额持有人利益的前提下,管理和托应当继续履行本协 基金份额持有人利益的前提下,管理和托应当继续履行本协 基金份额持有人利益的前提下,管理和托应当继续履行本协 基金份额持有人利益的前提下,管理和托应当继续履行本协 基金份额持有人利益的前提下,管理和托应当继续履行本协 基金份额持有人利益的前提下,管理和托应当继续履行本协 基金份额持有人利益的前提下,管理和托应当继续履行本协 议。
(五)本协议所指损失均为直接 (五)本协议所指损失均为直接 (五)本协议所指损失均为直接 (五)本协议所指损失均为直接 (五)本协议所指损失均为直接 (五)本协议所指损失均为直接 (五)本协议所指损失均为直接 经济 损失。 损失。
十八、争议解决方式
相关各方当事人同意,因本协议而产生的或与本协议有关的一切争议,应通过友好协商或者调解解决。托管协议当事人不愿通过协商、调解解决或者协商、调解不成的,任何一方当事人均有权将争议提交上海国际经济贸易仲裁委员会,根据该会当时有效的仲裁规则进行仲裁,仲裁的地点在上海市,仲裁裁决是终局性的,并对相关各方当事人均有约束力。除非仲裁决另有规定, 除非仲裁决另有规定, 除非仲裁决另有规定, 除非仲裁决另有规定, 除非仲裁决另有规定, 仲裁费用由败诉方承担。
争议处理期间,相关各方当事人应恪守基金管理人和基金托管人职责,继续忠实、勤勉、尽责地履行《基金合同》和本协议规定的义务,维护基金份额持有人的合法权益。
本协议受中华人民共和国法律管辖,并从其解释。
十九、基金托管协议的效力
(一)基金管理人在向中国 (一)基金管理人在向中国 (一)基金管理人在向中国 (一)基金管理人在向中国 (一)基金管理人在向中国 (一)基金管理人在向中国 证监会申请发售基金份额时提交的托管协议草 证监会申请发售基金份额时提交的托管协议草 证监会申请发售基金份额时提交的托管协议草 证监会申请发售基金份额时提交的托管协议草 证监会申请发售基金份额时提交的托管协议草 证监会申请发售基金份额时提交的托管协议草 证监会申请发售基金份额时提交的托管协议草 证监会申请发售基金份额时提交的托管协议草 证监会申请发售基金份额时提交的托管协议草 证监会申请发售基金份额时提交的托管协议草 案,应经托管协议当事人双方盖章以及法定代表或授权签字 案,应经托管协议当事人双方盖章以及法定代表或授权签字 案,应经托管协议当事人双方盖章以及法定代表或授权签字 案,应经托管协议当事人双方盖章以及法定代表或授权签字 案,应经托管协议当事人双方盖章以及法定代表或授权签字 案,应经托管协议当事人双方盖章以及法定代表或授权签字 案,应经托管协议当事人双方盖章以及法定代表或授权签字 案,应经托管协议当事人双方盖章以及法定代表或授权签字 案,应经托管协议当事人双方盖章以及法定代表或授权签字 案,应经托管协议当事人双方盖章以及法定代表或授权签字 案,应经托管协议当事人双方盖章以及法定代表或授权签字 案,应经托管协议当事人双方盖章以及法定代表或授权签字 案,应经托管协议当事人双方盖章以及法定代表或授权签字 案,应经托管协议当事人双方盖章以及法定代表或授权签字 案,应经托管协议当事人双方盖章以及法定代表或授权签字 案,应经托管协议当事人双方盖章以及法定代表或授权签字 案,应经托管协议当事人双方盖章以及法定代表或授权签字 案,应经托管协议当事人双方盖章以及法定代表或授权签字 案,应经托管协议当事人双方盖章以及法定代表或授权签字 案,应经托管协议当事人双方盖章以及法定代表或授权签字 案,应经托管协议当事人双方盖章以及法定代表或授权签字 案,应经托管协议当事人双方盖章以及法定代表或授权签字 案,应经托管协议当事人双方盖章以及法定代表或授权签字 案,应经托管协议当事人双方盖章以及法定代表或授权签字 案,应经托管协议当事人双方盖章以及法定代表或授权签字 案,应经托管协议当事人双方盖章以及法定代表或授权签字 案,应经托管协议当事人双方盖章以及法定代表或授权签字 案,应经托管协议当事人双方盖章以及法定代表或授权签字 案,应经托管协议当事人双方盖章以及法定代表或授权签字 案,应经托管协议当事人双方盖章以及法定代表或授权签字 案,应经托管协议当事人双方盖章以及法定代表或授权签字 或盖 章,协议当事人双方根据中国证监会的意见修改托管草案。以报 ,协议当事人双方根据中国证监会的意见修改托管草案。以报 ,协议当事人双方根据中国证监会的意见修改托管草案。以报 ,协议当事人双方根据中国证监会的意见修改托管草案。以报 ,协议当事人双方根据中国证监会的意见修改托管草案。以报 ,协议当事人双方根据中国证监会的意见修改托管草案。以报 ,协议当事人双方根据中国证监会的意见修改托管草案。以报 ,协议当事人双方根据中国证监会的意见修改托管草案。以报 ,协议当事人双方根据中国证监会的意见修改托管草案。以报 ,协议当事人双方根据中国证监会的意见修改托管草案。以报 ,协议当事人双方根据中国证监会的意见修改托管草案。以报 ,协议当事人双方根据中国证监会的意见修改托管草案。以报 ,协议当事人双方根据中国证监会的意见修改托管草案。以报 ,协议当事人双方根据中国证监会的意见修改托管草案。以报
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中国证监会备案的文本为正式。 中国证监会备案的文本为正式。 中国证监会备案的文本为正式。 中国证监会备案的文本为正式。 中国证监会备案的文本为正式。 中国证监会备案的文本为正式。 中国证监会备案的文本为正式。
(二)基金托管协议自《合同》成立之 日起,生效(二)基金托管协议自《合同》成立之 日起,生效(二)基金托管协议自《合同》成立之 日起,生效(二)基金托管协议自《合同》成立之 日起,生效(二)基金托管协议自《合同》成立之 日起,生效(二)基金托管协议自《合同》成立之 日起,生效(二)基金托管协议自《合同》成立之 日起,生效(二)基金托管协议自《合同》成立之 日起,生效(二)基金托管协议自《合同》成立之 日起,生效(二)基金托管协议自《合同》成立之 日起,生效(二)基金托管协议自《合同》成立之 日起,生效(二)基金托管协议自《合同》成立之 日起,生效(二)基金托管协议自《合同》成立之 日起,生效(二)基金托管协议自《合同》成立之 日起,生效(二)基金托管协议自《合同》成立之 日起,生效日起生效。基金托管协议的有期自其之至财产清算结果报中国 日起生效。基金托管协议的有期自其之至财产清算结果报中国 日起生效。基金托管协议的有期自其之至财产清算结果报中国 日起生效。基金托管协议的有期自其之至财产清算结果报中国 日起生效。基金托管协议的有期自其之至财产清算结果报中国 日起生效。基金托管协议的有期自其之至财产清算结果报中国 日起生效。基金托管协议的有期自其之至财产清算结果报中国 日起生效。基金托管协议的有期自其之至财产清算结果报中国 日起生效。基金托管协议的有期自其之至财产清算结果报中国 日起生效。基金托管协议的有期自其之至财产清算结果报中国 日起生效。基金托管协议的有期自其之至财产清算结果报中国 日起生效。基金托管协议的有期自其之至财产清算结果报中国 日起生效。基金托管协议的有期自其之至财产清算结果报中国 日起生效。基金托管协议的有期自其之至财产清算结果报中国 日起生效。基金托管协议的有期自其之至财产清算结果报中国 证监会备案并公告之日止。 证监会备案并公告之日止。 证监会备案并公告之日止。 证监会备案并公告之日止。 证监会备案并公告之日止。 证监会备案并公告之日止。
(三)基金托管协议自生效之日起对当事人具有同等的法律约束力。 (三)基金托管协议自生效之日起对当事人具有同等的法律约束力。 (三)基金托管协议自生效之日起对当事人具有同等的法律约束力。 (三)基金托管协议自生效之日起对当事人具有同等的法律约束力。 (三)基金托管协议自生效之日起对当事人具有同等的法律约束力。 (三)基金托管协议自生效之日起对当事人具有同等的法律约束力。 (三)基金托管协议自生效之日起对当事人具有同等的法律约束力。 (三)基金托管协议自生效之日起对当事人具有同等的法律约束力。 (三)基金托管协议自生效之日起对当事人具有同等的法律约束力。 (三)基金托管协议自生效之日起对当事人具有同等的法律约束力。 (三)基金托管协议自生效之日起对当事人具有同等的法律约束力。 (三)基金托管协议自生效之日起对当事人具有同等的法律约束力。 (三)基金托管协议自生效之日起对当事人具有同等的法律约束力。 (三)基金托管协议自生效之日起对当事人具有同等的法律约束力。
(四)基金托管协议一式 (四)基金托管协议一式 (四)基金托管协议一式 (四)基金托管协议一式 (四)基金托管协议一式 6份,除上报中国证监会和银各 份,除上报中国证监会和银各 份,除上报中国证监会和银各 份,除上报中国证监会和银各 份,除上报中国证监会和银各 份,除上报中国证监会和银各 份,除上报中国证监会和银各 份,除上报中国证监会和银各 1份外,基 份外,基 份外,基 金管理人和基托分别持有 金管理人和基托分别持有 金管理人和基托分别持有 金管理人和基托分别持有 金管理人和基托分别持有 金管理人和基托分别持有 金管理人和基托分别持有 2份,每具有同等的法律效力。 份,每具有同等的法律效力。 份,每具有同等的法律效力。 份,每具有同等的法律效力。 份,每具有同等的法律效力。 份,每具有同等的法律效力。 份,每具有同等的法律效力。
二十、其他事项
本协议未尽事宜,当人依据《基金合同》、有关法律规等定商办理。 本协议未尽事宜,当人依据《基金合同》、有关法律规等定商办理。 本协议未尽事宜,当人依据《基金合同》、有关法律规等定商办理。 本协议未尽事宜,当人依据《基金合同》、有关法律规等定商办理。 本协议未尽事宜,当人依据《基金合同》、有关法律规等定商办理。 本协议未尽事宜,当人依据《基金合同》、有关法律规等定商办理。 本协议未尽事宜,当人依据《基金合同》、有关法律规等定商办理。 本协议未尽事宜,当人依据《基金合同》、有关法律规等定商办理。 本协议未尽事宜,当人依据《基金合同》、有关法律规等定商办理。 本协议未尽事宜,当人依据《基金合同》、有关法律规等定商办理。 本协议未尽事宜,当人依据《基金合同》、有关法律规等定商办理。 本协议未尽事宜,当人依据《基金合同》、有关法律规等定商办理。 本协议未尽事宜,当人依据《基金合同》、有关法律规等定商办理。 本协议未尽事宜,当人依据《基金合同》、有关法律规等定商办理。 本协议未尽事宜,当人依据《基金合同》、有关法律规等定商办理。
本合同项下的所有文件、,如开展业务时仅发送传真基金管理人应 本合同项下的所有文件、,如开展业务时仅发送传真基金管理人应 本合同项下的所有文件、,如开展业务时仅发送传真基金管理人应 本合同项下的所有文件、,如开展业务时仅发送传真基金管理人应 本合同项下的所有文件、,如开展业务时仅发送传真基金管理人应 本合同项下的所有文件、,如开展业务时仅发送传真基金管理人应 本合同项下的所有文件、,如开展业务时仅发送传真基金管理人应 本合同项下的所有文件、,如开展业务时仅发送传真基金管理人应 本合同项下的所有文件、,如开展业务时仅发送传真基金管理人应 本合同项下的所有文件、,如开展业务时仅发送传真基金管理人应 本合同项下的所有文件、,如开展业务时仅发送传真基金管理人应 本合同项下的所有文件、,如开展业务时仅发送传真基金管理人应 本合同项下的所有文件、,如开展业务时仅发送传真基金管理人应 本合同项下的所有文件、,如开展业务时仅发送传真基金管理人应 本合同项下的所有文件、,如开展业务时仅发送传真基金管理人应 定期将相关原件 寄送给基金托管人,并应确保与传真持一致。在定期将相关原件 寄送给基金托管人,并应确保与传真持一致。在定期将相关原件 寄送给基金托管人,并应确保与传真持一致。在定期将相关原件 寄送给基金托管人,并应确保与传真持一致。在定期将相关原件 寄送给基金托管人,并应确保与传真持一致。在定期将相关原件 寄送给基金托管人,并应确保与传真持一致。在定期将相关原件 寄送给基金托管人,并应确保与传真持一致。在定期将相关原件 寄送给基金托管人,并应确保与传真持一致。在定期将相关原件 寄送给基金托管人,并应确保与传真持一致。在定期将相关原件 寄送给基金托管人,并应确保与传真持一致。在定期将相关原件 寄送给基金托管人,并应确保与传真持一致。在定期将相关原件 寄送给基金托管人,并应确保与传真持一致。在定期将相关原件 寄送给基金托管人,并应确保与传真持一致。在定期将相关原件 寄送给基金托管人,并应确保与传真持一致。在未寄达基金托管人之前, 传真件效力等同于原未寄达基金托管人之前, 传真件效力等同于原未寄达基金托管人之前, 传真件效力等同于原如其与原件不一致,以传 如其与原件不一致,以传 如其与原件不一致,以传 如其与原件不一致,以传 如其与原件不一致,以传 如其与原件不一致,以传 如其与原件不一致,以传 如其与原件不一致,以传 如其与原件不一致,以传 如其与原件不一致,以传 如其与原件不一致,以传 真件为准。 真件为准。 真件为准。
基金管理人传真号码: 基金管理人传真号码: 基金管理人传真号码: 基金管理人传真号码: 基金管理人传真号码: 021 -8030139 9
基金托管人传真号码: 基金托管人传真号码: 基金托管人传真号码: 基金托管人传真号码: 基金托管人传真号码: 0571 -88268688
(本页无正文 (本页无正文 (本页无正文 ,为《 ,为《 长江 乐逸 定期开放债券型发 定期开放债券型发 定期开放债券型发 定期开放债券型发 起式证券投资基金 起式证券投资基金 起式证券投资基金 起式证券投资基金 托管协 托管协 议》签署页 )
基金管理人:长江证券(上海)
资产有限公司盖章法定代表人或授权(签字 或盖章 ):
签订地点:
签订日期: 年 月 日
基金托管人: 浙商 银行股份有限公司(盖章)
法定代表人或授权(签字 或盖章 ):
签订地点:
签订日期: 年 月 日

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