东方红睿玺三年定期开放灵活配置混合型证券投资基金开放申购、赎回和转换业务的公告

1 公告基本信息
基金名称 东方红睿玺三年定期开放灵活配置混合型证券投资基金(以下简称“本基金”)
基金简称 东方红睿玺三年定开混合(场内简称:东证睿玺,场内扩位简称:东方红睿玺)
基金主代码 501049
基金运作方式
契约型、定期开放方式。本基金合同生效后每三年开放一次,本基金在封闭期内不办理申
购、赎回与转换业务,但本基金A类基金份额已于2018年6月1日在上海证券交易所上市,
投资者可通过上海证券交易所转让A类基金份额;本基金的C类基金份额不上市交易。
基金合同生效日 2017年11月15日
基金管理人名称 上海东方证券资产管理有限公司(以下简称“本公司”)
基金托管人名称 中国工商银行股份有限公司
基金注册登记机构名称
A类基金份额登记机构为中国证券登记结算有限责任公司;C类基金份额登记机构为上
海东方证券资产管理有限公司。
公告依据
《中华人民共和国证券投资基金法》 及配套法规、《公开募集证券投资基金信息披露管理
办法》(以下简称“《信披办法》”)、《东方红睿玺三年定期开放灵活配置混合型证券投资基
金基金合同》(以下简称“《基金合同》”)、《东方红睿玺三年定期开放灵活配置混合型证券
投资基金招募说明书》(以下简称“《招募说明书》”)
申购起始日 2020年11月16日
赎回起始日 2020年11月16日
转换转入起始日 2020年11月16日
转换转出起始日 2020年11月16日
定期定额投资起始日 -
下属分级基金的基金简称 东方红睿玺三年定开混合A 东方红睿玺三年定开混合C
下属分级基金的交易代码 501049 010506
该分级基金是否开放申购、赎回及转换 是 是
注:1、本基金本次开放期自2020年11月16日(含)起至2020年11月27日(含),共计10个工作日。
2、本基金自2020年11月28日起(含)进入封闭期,封闭期内本基金不办理申购、赎回和转换业务,但投资者可通过上海证券交易所转让本基金A类基金份额。
3、本基金将于2020年11月16日(含)起增加C类基金份额,具体内容详见本公司于2020年10月28日发布的《关于东方红睿玺三年定期开放灵活配置混合型证券投资基金增加基金份额类别并调整基金收益分配方式的公告》。
4、本公司将开通本基金C类份额与本公司其他基金之间的转换业务,具体详见本公司后续相关公告。
2 日常申购、赎回和转换业务的办理时间
(1)基金的运作方式
本基金以定期开放方式运作,即采用封闭运作和开放运作交替循环的方式。
本基金的第一个封闭期的起始之日为基金合同生效日,结束之日为基金合同生效日所对应的第三年年度对日前的倒数第一日。第二个封闭期的起始之日为第一个开放期结束之日次日,结束之日为第二个封闭期起始之日所对应的第三年年度对日前的倒数第一日,依此类推。年度对日指某一特定日期在后续日历年份中的对应日期,如该对应日期为非工作日,则顺延至下一个工作日,若该日历年份中不存在对应日期的,则顺延至该月最后一日的下一工作日。本基金在封闭期内不办理申购与赎回业务,但投资人可在本基金A类基金份额上市交易后通过上海证券交易所转让A类基金份额。本基金的C类基金份额不上市交易。
本基金自封闭期结束之日的下一个工作日起进入开放期(即每个开放期首日为每个封闭期起始之日的第三年年度对日,包括该工作日),期间可以办理申购、赎回或其他业务。本基金每个开放期原则上不少于5个工作日且最长不超过20个工作日,开放期的具体时间由基金管理人在上一个封闭期结束前公告说明。如在开放期内发生不可抗力或其他情形致使基金无法按时开放或需依据《基金合同》暂停申购或赎回业务的,基金管理人有权合理调整申购或赎回业务的办理期间并予以公告。
(2)申购、赎回和转换业务的开放日及开放时间
本基金本次开放期为自2020年11月16日(含)至2020年11月27日(含)期间的工作日,期间可办理本基金的申购、赎回和转换业务。具体办理时间为上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间,若该工作日为非港股通交易日,则本基金不开放。自2020年11月28日起(含)本基金进入封闭期,封闭期内不办理申购、赎回和转换业务,但投资者可通过上海证券交易所转让本基金A类基金份额。
如在开放期内发生不可抗力或其他情形致使基金无法按时开放或需依据《基金合同》暂停申购或赎回业务的,基金管理人有权合理调整申购或赎回业务的办理期间并予以公告。在确定申购开始与赎回开始时间后,基金管理人应在申购、赎回开放日前依照《信披办法》的有关规定在规定媒介上公告申购与赎回的开始时间。
3 日常申购业务
3.1 申购金额限制
通过场外代销机构、基金管理人直销中心及网上交易系统申购本基金的单笔最低金额为10元人民币(含申购费),其中通过场外代销机构申购本基金的单笔最低金额及交易级差以代销机构的规定为准。投资者当期分配的基金收益转购基金份额时,不受最低申购金额的限制。基金管理人可根据市场情况,调整本基金首次申购的最低金额。
通过场内销售机构申购本基金的单笔最低金额为1,000元人民币(含申购费),且申购金额应当为1元的整数倍。
投资者可多次申购,但单一投资者持有基金份额的比例达到或者超过50%,或者变相规避50%集中度的情形时,基金管理人有权对该等申购申请进行部分确认或拒绝接受该等申购申请。
3.2 申购费率
3.2.1 前端收费
(1)A类基金份额的申购费率
本基金A类基金份额的申购费率按申购金额递减。投资者在一天之内如果有多笔申购,适用费率按单笔分别计算。
本基金对通过基金管理人直销中心申购本基金A类基金份额的养老金客户与除此之外的其他投资者实施差别的申购费率。
养老金客户指基本养老基金与依法成立的养老计划筹集的资金及其投资运营收益形成的补充养老基金,包括全国社会保障基金、可以投资基金的地方社会保障基金、企业年金单一计划以及集合计划、企业年金理事会委托的特定客户资产管理计划、企业年金养老金产品、个人税收递延型商业养老保险等产品、养老目标基金以及职业年金计划等。如将来出现经养老基金监管部门认可的新的养老基金类型,基金管理人可在招募说明书更新时或发布临时公告将其纳入养老金客户范围。非养老金客户指除养老金客户外的其他投资者。
通过基金管理人直销中心申购本基金A类基金份额的养老金客户的申购费率如下:
申购金额(M) 申购费率
M<1000万元 0.30%
M≥1000万元 1000元/笔
其他投资者申购本基金A类基金份额的申购费率如下:
申购金额(M) 申购费率
M<1000万元 1.50%
M≥1000万元 1000元/笔
本基金A类基金份额场内和场外的申购费率相同,本基金A类金份额的申购费用由申购A类基金份额的投资人承担,不列入基金财产,主要用于本基金的市场推广、销售、登记等各项费用。本基金A类基金份额场内、场外申购费率均按申购金额递减。投资者在一天之内如果有多笔申购,适用费率按单笔分别计算。
(2)C类基金份额的申购费率
本基金 C类基金份额不收取申购费,收取销售服务费。
3.2.2 后端收费
本基金暂未开通后端收费模式。
如本基金日后开通后端收费模式,本基金管理人届时将根据相关法律法规及《基金合同》约定公告。
3.3 其他与申购相关的事项
无。
4 日常赎回业务
4.1 赎回份额限制
基金份额持有人在场外销售机构赎回时,每次对本基金的赎回申请不得低于1份基金份额。本基金基金份额持有人每个基金交易账户的最低份额余额为1份。在开放期,基金份额持有人因赎回、转换、跨系统转托管等原因导致其单个基金交易账户内剩余的基金份额低于1份时,登记系统可对该剩余的基金份额自动进行强制赎回处理。在封闭期,基金份额持有人因跨系统转托管导致其单个基金交易账户内剩余的基金份额低于1份,不做强制赎回处理。基金份额持有人在场内销售机构赎回时,每笔赎回的申报份额应当为整数份额。
4.2 赎回费率
本基金场内和场外的赎回费用相同,本基金的赎回费用由基金赎回人承担,赎回费用全部归入基金财产。本基金场内、场外赎回费率均按持有时间递减。投资者在一天之内如果有多笔赎回,适用费率按单笔分别计算。具体如下:
份额持续持有时间(L) 适用赎回费率
L<7日 1.50%
7日≤L<30日 0.75%
30日≤L〈180日 0.50%
L≥180日 0
4.3 其他与赎回相关的事项
无。
5 日常转换业务
5.1 转换费率
(1)本基金A类基金份额的转换费率
基金转换费用由转出基金的赎回费和基金转换的申购补差费两部分构成,具体收取情况视每次转换时不同基金的申购费率和赎回费率的差异情况而定。基金转换费用由基金份额持有人承担。
假设由基金A(转出基金)转换至基金B(转入基金):
1)赎回费:转出基金赎回费按转出基金的赎回费率收取,并按照《开放式证券投资基金销售费用管理规定》的要求将部分赎回费计入转出基金的基金财产。
转出确认份额=转出申请份额×转换确认比例
赎回费=Σ(转出明细确认份额×基金A基金份额净值×赎回费率)
2)申购补差费:
①当基金A和基金B的申购费均为非固定费用时,申购补差费率指转入基金与转出基金的申购费率之差。当转入基金的申购费率高于转出基金的申购费率时,申购补差费为转入基金和转出基金的申购费差额,反之则不收取申购补差费。各基金的申购费率以转出确认金额(即转出确认份额×基金A份额净值)确定适用费率,具体以各基金的招募说明书及相关公告约定为准。
申购补差费率=基金B的申购费率-基金A的申购费率
申购补差费=(转出确认金额-赎回费)×申购补差费率/(1+申购补差费率)
②当基金A或基金B的申购费为固定费用时,
申购补差费=基金B的申购费-基金A的申购费
如果基金B的申购费≤基金A的申购费,则申购补差费为0。
(2)本基金C类基金份额的转换费率
公司将开通本基金C类份额与本公司其他基金之间的转换业务,具体费率规则详见本基金后 续相关公告。
5.2 其他与转换相关的事项
(1)可与本基金办理转换业务的基金明细详见本公司相关公告。
(2)有关本基金A类基金份额的转换业务规则详见本基金管理人于2019年7月30日发布的《上海东方证券资产管理有限公司关于公司旗下部分开放式基金在直销平台开通基金转换业务并开展费率优惠活动的公告》。
(3)本基金管理人可根据实际情况调整转换业务规则并及时公告。
6 定期定额投资业务
本基金暂未开通定期定额投资业务。
如本基金日后开通定期定额投资业务,本基金管理人届时将根据相关法律法规及《基金合同》约定公告。
7 基金销售机构
7.1 场外销售机构
7.1.1 直销机构
(1)直销中心
名称:上海东方证券资产管理有限公司
住所:上海市黄浦区中山南路318号31层
办公地址:上海市黄浦区中山南路318号2号楼9层
授权代表:任莉
联系电话:(021)33315895
传真:(021)63326381
联系人:于莉
公司网址:www.dfham.com
(2)网上交易系统
网上交易系统包括基金管理人官网(www.dfham.com)、东方红资产管理APP、基金管理人微信服务号和基金管理人指定且授权的电子交易平台。投资者可登录前述网上交易系统,在与基金管理人达成网上交易的相关协议、接受基金管理人有关服务条款、了解有关基金网上交易的具体业务规则后,通过基金管理人网上交易系统办理开户、申购、赎回、转换等业务。
7.1.2 场外非直销机构
(1)仅销售本基金A类基金份额的场外代销机构
1)东方证券股份有限公司
注册地址:上海市中山南路119号东方证券大厦
办公地址:上海市中山南路318号2号楼13层、21层-23层、25层-29层、32层、36层、39层、40层
授权代表:金文忠
联系电话:(021)63325888
联系人:朱琼玉
客服电话:(021)95503
公司网站:www.dfzq.com.cn
2)诺亚正行基金销售有限公司
注册地址:上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室
办公地址:上海市杨浦区长阳路1687号2号楼
法定代表人:汪静波
联系人:郭哲晗
电话:021-80358532
传真:021-38509777
客服电话:400-821-5399
公司网站:www.noah-fund.com
3)嘉实财富管理有限公司
注册地址:上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心办公楼二期53层5312-15单元
办公地址:北京市朝阳区建国路91号金地中心A座6层
法定代表人:赵学军
联系电话:021-38789658-5834
传真:021-68880023
联系人:李雯
客服电话:4000218850
网址:www.harvestwm.cn
4)国信证券股份有限公司
注册地址:深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层
办公地址:深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦
法定代表人:何如
联系电话:0755-82130833
传真:0755-82133453
联系人:李颖
客户服务电话:95536
公司网站:www.guosen.com.cn
5)中信建投证券股份有限公司
注册地址:北京市朝阳区安立路66号4号楼
办公地址:北京市东城区朝内大街2号凯恒中心B,E座3层
法定代表人:王常青
联系电话:010- 85130628
传真:010-65182261
联系人:刘芸
客户服务电话:400-8888-108
公司网站:www.csc108.com
6)深圳众禄基金销售股份有限公司
注册地址:深圳市罗湖区笋岗街道梨园路8号HALO广场一期4层12-13室
办公地址:深圳市罗湖区笋岗街道梨园路8号HALO广场一期4层12-13室
法定代表人:薛峰
传真:0755-82080798
客服电话:4006788887
公司网站:www.zlfund.cn
7)蚂蚁(杭州)基金销售有限公司
注册地址:浙江省杭州市余杭区五常街道文一西路969号3幢5层599室
办公地址:浙江省杭州市西湖区万塘路18号黄龙时代广场B座支付宝大楼
法定代表人:祖国明
传真:(0571)26698533
联系人:于月琴
客服电话:4000766123
公司网站:www.fund123.cn
8)浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址:杭州市文二西路1号903室
办公地址:杭州市余杭区五常街道同顺街18号同花顺大楼4层
法定代表人:吴强
客服电话:952555
公司网址:www.5ifund.com
9)中国工商银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区复兴门内大街55号
办公地址:北京市西城区复兴门内大街55号
法定代表人:陈四清
联系电话:(010)66108608
传真:(010)66107571
客户电话:95588
公司网站:www.icbc.com.cn
10)平安银行股份有限公司
注册地址:深圳市罗湖区深南东路5047号
办公地址:深圳市罗湖区深南东路5047号
法定代表人:谢永林
联系电话:021-38637673
联系人:张莉
客服电话:95511
公司网站:www.bank.pingan.com
11)中国光大银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区太平桥大街25号、甲25号中国光大中心
办公地址:北京市西城区太平桥大街25号、甲25号中国光大中心
法定代表人:李晓鹏
传真:010-63636713
客服电话:95595
网址:www.cebbank.com
12)上海浦东发展银行股份有限公司
注册地址:上海市中山东一路12号
办公地址:上海市北京东路689号
法定代表人:郑杨
联系电话:(021)61618888
传真:(021)63230807
联系人:杨国平、吴蓉
客服电话:95528
公司网站:www.spdb.com.cn
13)交通银行股份有限公司
注册地址:上海市银城中路188号
办公地址:上海市银城中路188号
法定代表人:任德奇
联系电话:021-58781234
传真:021-58408483
联系人:陈铭铭
客服电话:95559
公司网站:www.bankcomm.com
14)上海银行股份有限公司
注册地址:上海市银城中路168号
办公地址:上海市银城中路168号
法定代表人:金煜
联系电话:021-68475888
传真:021-68476111
联系人:王景斌
客服电话:95594
公司网站:www.bosc.cn
15)中国建设银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街25号
办公地址:北京市西城区金融大街25号
法定代表人:田国立
传真:010-66275654
客服电话:95533
公司网站:www.ccb.com
16)中国银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区复兴门内大街1号
办公地址:北京市西城区复兴门内大街1号
法定代表人:刘连舸
客户服务电话:95566
传真:010-66594946
公司网站:www.boc.cn
17)兴业银行股份有限公司
注册地址:福建省福州市湖东路154号
法定代表人:高建平
联系电话:021-52629999
联系人:李博
客服电话:95561
网址:www.cib.com.cn
18)长江证券股份有限公司
注册地址:湖北省武汉市新华路特8号
办公地址:湖北省武汉市新华路特8号
法定代表人:李新华
联系人:付妍
联系电话:027-65799999
传真:027-85481900
客服电话:95579
网址:www.95579.com
(2)销售本基金A类和C类基金份额的场外代销机构
1)招商银行股份有限公司
注册地址:深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦
办公地址:深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦
法定代表人:李建红
传真:(0755)83195050
客服电话:95555
公司网站:www.cmbchina.com
2)上海天天基金销售有限公司
注册地址:上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层
公司地址:上海市徐汇区宛平南路88号东方财富大厦
法定代表人:其实
传真:021-64385308
客服电话:95021
网址:http://fund.eastmoney.com
3)上海陆金所基金销售有限公司
注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元
办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1333号
法定代表人:王之光
传真:021-22066653
客服电话:400-821-9031
公司网址:www.lufunds.com
4)京东肯特瑞基金销售有限公司
注册地址:北京市海淀区西三旗建材城中路12号17号平房157
办公地址:北京市亦庄经济开发区科创十一街18号院京东集团总部
法定代表人:王苏宁
传真:010-89189566
客服电话:95118
公司网站:http://kenterui.jd.com
5)北京蛋卷基金销售有限公司
注册地址:北京市朝阳区创远路34号院6号楼15层
办公地址:北京市朝阳区创远路34号院6号楼17层
法定代表人:钟斐斐
传真:010-84997571
客服电话:400-159-9288
公司网址:www.danjuanapp.com
6)上海好买基金销售有限公司
注册地址:上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号
办公地址:上海市浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903-906室
法定代表人:杨文斌
传真:021-68596916
客服电话:4007009665
公司网站:www.ehowbuy.com
7)珠海盈米基金销售有限公司
注册地址:珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491
办公地址:广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼B1201-1203
法定代表人:肖雯
传真:020-89629011
客户服务电话:020-89629066
网址:www.yingmi.cn
8)北京展恒基金销售有限公司
注册地址:北京市朝阳区安苑路11号西楼6层604、607
办公地址:北京市朝阳区北四环盘古大厦A座3205室
法定代表人:闫振杰
传真:010-62020355
客户服务电话:4008188000
公司网站:www.myfund.com
实际操作中,相关业务具体办理时间及流程以各代销机构的规定为准。
基金管理人可根据有关法律法规的要求,选择其他符合要求的机构代理销售本基金。
7.2 场内销售机构
具有基金销售业务资格、并经上海证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司认可的、可通过上海证券交易所交易系统办理本基金A类基金份额销售业务的上海交易所会员单位,具体名单请详见上海证券交易所网站(http://www.sse.com.cn/)。
8 基金份额净值公告/基金收益公告的披露安排
(1)自2018年6月1日起,本公司通过规定网站、上海证券交易所、基金销售机构网站或者营业网点,在不晚于每个交易日的次日披露本基金的基金份额净值、基金份额累计净值,并在不晚于半年度和年度最后一日的次日,在规定网站披露半年度和年度最后一日的基金份额净值和基金份额累计净值。
(2)本基金C类基金份额的净值信息将于2020年11月16日起在规定媒介披露。
9 其他需要提示的事项
(1)本基金自本次开放期结束的下一日即2020年11月28日(含)起进入下一封闭期,封闭期内不再办理申购、赎回和转换业务。
(2)本公告仅对本基金本次开放期即2020年11月16日(含)至2020年11月27日(含)办理其申购、赎回和转换业务事项予以说明。投资者欲了解本基金的详细情况,请详细阅读刊登在公司网站的《基金合同》、《招募说明书》、《东方红睿玺三年定期开放灵活配置混合型证券投资基金基金产品资料概要更新》及相关业务公告等相关资料。
(3)敬请投资者关注适当性管理相关规定,提前做好风险测评,并根据自身的风险承受能力购买风险等级相匹配的产品。
(4)基金管理人可以在不违反法律法规规定及《基金合同》约定的情形下根据市场情况制定基金促销计划,针对投资人定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间,按相关监管部门要求履行必要手续后,基金管理人可以适当调低申购费率和赎回费率。
(5)基金管理人可在法律法规允许的情况下,调整本基金开放申购、赎回和转换等业务的安排,并依照《信披办法》的有关规定在规定媒介公告。
(6)基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。
(7)咨询方式:上海东方证券资产管理有限公司客户服务热线:4009200808,公司网址:www.dfham.com。
特此公告。
上海东方证券资产管理有限公司
2020年11月2日

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