国寿安保稳弘混合型证券投资基金托管协议

基金管理人:国寿安保基金管理有限公司
基金托管人:华泰证券股份有限公司
二零二一年一月目 录
一、基金托管协议当事人 .................................3
二、基金托管协议的依据、目的和原则 .....................5
三、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查 .............6
四、基金管理人对基金托管人的业务核查 ..................13
五、基金财产的保管 ....................................14
六、指令的发送、确认及执行 ............................18
七、交易及清算交收安排 ................................22
八、基金资产净值计算和会计核算 ........................28
九、基金收益分配 ......................................33
十、基金信息披露 ......................................34
十一、基金费用 ........................................36
十二、基金份额持有人名册的保管 ........................38
十三、基金有关文件档案的保存 ..........................39
十四、基金管理人和基金托管人的更换 ....................40
十五、禁止行为 ........................................43
十六、托管协议的变更、终止与基金财产的清算 ............45
十七、违约责任 ........................................47
十八、争议解决方式 ....................................48
十九、托管协议的效力 ..................................49
二十、其他事项 ........................................50
二十一、托管协议的签订 ................................51国寿安保稳弘混合型证券投资基金托管协议
1国寿安保稳弘混合型证券投资基金托管协议
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鉴于国寿安保基金管理有限公司系一家依照中国法律合法成立并有效存续的
有限责任公司,按照相关法律法规的规定具备担任基金管理人的资格和能力;
鉴于华泰证券股份有限公司系一家依照中国法律合法成立并有效存续的机构,
按照相关法律法规的规定具备担任基金托管人的资格和能力;
鉴于国寿安保基金管理有限公司拟担任国寿安保稳弘混合型证券投资基金的
基金管理人,华泰证券股份有限公司拟担任国寿安保稳弘混合型证券投资基金的
基金托管人;
为明确国寿安保稳弘混合型证券投资基金的基金管理人和基金托管人之间的
权利义务关系,特制订本托管协议;
除非另有约定,《国寿安保稳弘混合型证券投资基金基金合同》 (以下简称“基
金合同” )中定义的术语在用于本托管协议时应具有相同的含义;若有抵触应以基
金合同为准,并依其条款解释。国寿安保稳弘混合型证券投资基金托管协议
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一、基金托管协议当事人
(一)基金管理人
名称:国寿安保基金管理有限公司
注册地址:上海市虹口区丰镇路 806 号 3 幢 306 号
办公地址:北京市西城区金融大街 28 号盈泰商务中心 2 号楼 11、 12 层
法定代表人:王军辉
邮政编码: 100033
成立日期: 2013 年 10 月 29 日
批准设立机关及批准设立文号:中国证监会证监许可[2013]1308 号
组织形式:有限责任公司
注册资本: 12.88 亿元人民币
存续期限:持续经营
电话: 4009-258-258
(二)基金托管人
名称:华泰证券股份有限公司
注册地址:南京市江东中路 228 号
办公地址:南京市江东中路 228 号
法定代表人:张伟
成立时间: 1991 年 4 月 9 日
批准设立机关:中国人民银行总行
批准设立文号:银复[1990]497 号文
组织形式:股份有限公司(上市)
注册资本:人民币玖拾亿柒仟陆佰陆拾伍万圆整
经营范围:证券经纪业务;证券自营;证券承销业务(限承销国债、非金融企
业债务融资工具、金融债(含政策性金融债));证券投资咨询;为期货公司提供中
间介绍业务;融资融券业务;代销金融产品业务;证券投资基金代销;证券投资基
金托管;黄金等贵金属现货合约代理业务和黄金现货合约自营业务;股票期权做市
业务;中国证监会批准的其他业务。国寿安保稳弘混合型证券投资基金托管协议
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存续期间:无限期国寿安保稳弘混合型证券投资基金托管协议
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二、基金托管协议的依据、目的和原则
(一)订立托管协议的依据
本协议依据《中华人民共和国证券投资基金法》 (以下简称“《基金法》” ) 、
《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》等有关法律法规、《基金合
同》及其他有关规定制订。
(二)订立托管协议的目的
订立本协议的目的是明确基金管理人与基金托管人之间在基金财产的保管、
投资运作、净值计算、收益分配、信息披露及相互监督等相关事宜中的权利义务及
职责,确保基金财产的安全,保护基金份额持有人的合法权益。
(三)订立托管协议的原则
基金管理人和基金托管人本着平等自愿、诚实信用、充分保护基金份额持有人
合法权益的原则,经协商一致,签订本协议。国寿安保稳弘混合型证券投资基金托管协议
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三、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查
(一)基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定,对基金投
资范围、投资对象进行监督。《基金合同》明确约定基金投资风格或证券选择标准
的,基金管理人应按照基金托管人要求的格式提供投资品种池,以便基金托管人运
用相关技术系统,对基金实际投资是否符合《基金合同》关于证券选择标准的约定
进行监督,对存在疑义的事项进行核查。
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行和上市
的股票(包括主板、中小板、创业板及其他经中国证监会核准或注册上市的股票)、
港股通标的股票、债券(包括国债、金融债、央行票据、 地方政府债、政府支持债
券、政府支持机构债券、企业债、公司债(含可续期公司债)、中期票据、短期融
资券、超短期融资券、证券公司短期公司债券、公开发行的次级债、可转换债券、
可交换债券)、资产支持证券、银行存款(包括协议存款、定期存款、通知存款和
其他银行存款)、同业存单、债券回购、货币市场工具、国债期货、股指期货、股
票期权、信用衍生品以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其它金融工具,但
须符合中国证监会的相关规定。
本基金可以参与融资交易。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当
程序后, 可以将其纳入投资范围。
基金的投资组合比例为:本基金投资于股票资产占基金资产的比例为 0-40%
(其中投资于港股通标的股票的比例不超过股票资产的 45%),本基金投资于同业
存单的比例不超过基金资产的 20%,本基金投资于可转换债券及可交换债的比例不
超过基金资产的 20%。本基金投资的信用债券中,其经国内信用评级机构认定的主
体评级须在 AA+(含 AA+)以上。主体评级为 AAA 的信用债投资占信用债资产的比
例为 50%-100%;主体评级为 AA+的信用债投资占信用债资产的比例为 0-50%。每个
交易日日终在扣除股指期货、国债期货及股票期权合约需缴纳的交易保证金后,基
金保留的现金或到期日在一年以内的政府债券的投资比例合计不低于基金资产净
值的 5%,其中,本基金所指的现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款
等。国寿安保稳弘混合型证券投资基金托管协议
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本基金的投资范围包括港股通标的股票,基金可根据投资策略需要或不同配
置地市场环境的变化,选择将部分基金资产投资于港股或选择不将基金资产投资
于港股,基金资产并非必然投资港股。
如果法律法规对上述投资比例要求有变更的,本基金将及时对其做出相应调
整,并以调整变更后的投资比例为准。
(二)基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定,对基金投
资、融资比例进行监督。基金托管人按下述比例和调整期限进行监督:
(1)按市值计算,股票资产占基金资产的比例为 0-40%,其中,投资于港股
通标的股票占股票资产的比例为 0-45%;
(2)本基金持有一家公司发行的证券,其市值(若同时持有一家公司发行的
A 股和 H 股,则为 A 股与 H 股合计市值)不超过基金资产净值的 10%;
(3)本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券(若同时持有一
家公司发行的 A 股和 H 股,则为 A 股与 H 股合计市值),不超过该证券的 10%;
(4)本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例,按市值不得
超过基金资产净值的 10%;
(5)本基金持有的全部资产支持证券,其市值不得超过基金资产净值的 20%;
(6)本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例,按市值不
得超过该资产支持证券规模的 10%;
(7)本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证
券,按市值不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10%;
(8)本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支持证券。
基金持有资产支持证券期间,如果其信用等级下降、不再符合投资标准,应在评级
报告发布之日起 3 个月内予以全部卖出;
(9)基金财产参与股票发行申购,本基金所申报的金额不超过本基金的总资
产,本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量;
(10)本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基
金资产净值的 40%;进入全国银行间同业市场进行债券回购的最长期限为 1 年,债
券回购到期后不得展期;
(11)每个交易日日终在扣除股指期货、国债期货和股票期权合约需缴纳的交
易保证金后,本基金持有不低于基金资产净值的 5%的现金或者到期日在一年以内国寿安保稳弘混合型证券投资基金托管协议
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的政府债券,其中,现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等;
(12)本基金持有的单只证券公司短期公司债券,其市值不得超过本基金资产
净值的 10%;
(13)本基金的基金资产总值不得超过基金资产净值的 140%;
(14)本基金参与融资业务后,在任何交易日日终,持有的融资买入股票与其
他有价证券市值之和,不得超过基金资产净值的 95%;
(15)本基金参与股指期货、国债期货交易,遵守下列投资比例限制:
1)本基金在任何交易日日终,持有的买入股指期货合约价值,不得超过基金
资产净值的 10%;
2)本基金在任何交易日日终,持有的买入股指期货、国债期货合约价值与有
价证券市值之和,不得超过基金资产净值的 95%。其中,有价证券指股票、债券(不
含到期日在一年以内的政府债券)、资产支持证券、买入返售金融资产(不含质押
式回购)等;
3)本基金在任何交易日日终,持有的卖出股指期货合约价值不得超过基金持
有的股票总市值的 20%;
4)本基金在任何交易日内交易(不包括平仓)的股指期货合约的成交金额不
得超过上一交易日基金资产净值的 20%;
5)本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值,合计(轧差计
算)应当符合基金合同关于股票投资比例的有关约定;
6)本基金在任何交易日日终,持有的买入国债期货合约价值,不得超过基金
资产净值的 15%;
7)本基金在任何交易日日终,持有的卖出国债期货合约价值不得超过基金持
有的债券总市值的 30%;
8)本基金所持有的债券(不含到期日在一年以内的政府债券)市值和买入、
卖出国债期货合约价值,合计(轧差计算)应当符合基金合同关于债券投资比例的
有关约定;
9)本基金在任何交易日内交易(不包括平仓)的国债期货合约的成交金额不
得超过上一交易日基金资产净值的 30%;
(16)本基金参与股票期权交易的,应当符合下列要求:基金因未平仓的期权
合约支付和收取的权利金总额不得超过基金资产净值的 10%;开仓卖出认购期权的,国寿安保稳弘混合型证券投资基金托管协议
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应持有足额标的证券;开仓卖出认沽期权的,应持有合约行权所需的全额现金或交
易所规则认可的可冲抵期权保证金的现金等价物;未平仓的期权合约面值不得超
过基金资产净值的 20%。其中,合约面值按照行权价乘以合约乘数计算;
(17)本基金管理人管理的全部开放式基金持有一家上市公司发行的可流通
股票,不得超过该上市公司可流通股票的 15%;本基金管理人管理的全部投资组合
持有一家上市公司发行的可流通股票,不得超过该上市公司可流通股票的 30%;
(18)本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值
的 15%;
因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素
致使基金不符合前款所规定比例限制的,基金管理人不得主动新增流动性受限资
产的投资;
(19)本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对
手开展逆回购交易的,可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围
保持一致;
(20)本基金持有的同业存单,其投资比例不得超过基金资产的 20%;
(21)本基金参与信用衍生品交易,需遵守下列投资比例限制,因证券/期货
市场波动、证券发行人合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资
比例不符合下述投资比例的,基金管理人应当在 3 个月内进行调整:
1) 本基金不得持有具有信用保护卖方属性的信用衍生品,不得持有合约类信
用衍生品;
2)本基金持有的信用衍生品名义本金不得超过本基金中所对应受保护债券面
值的 100%;
3)本基金投资于同一信用保护卖方的各类信用衍生品名义本金合计不得超过
基金资产净值的 10%;
(22)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。
除上述第(8)、(11)、(18)、(19)、(21)项外,因证券、期货市场波动、上
市公司合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上
述规定投资比例的,基金管理人应当在 10 个交易日内进行调整,但中国证监会规
定的特殊情形除外。法律法规另有规定的,从其规定。
基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符合国寿安保稳弘混合型证券投资基金托管协议
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基金合同的有关约定。在上述期间内,本基金的投资范围、投资策略应当符合基金
合同的约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自基金合同生效之日起开始。
法律法规或监管部门变更或取消上述限制,如适用于本基金,基金管理人在履
行适当程序后,则本基金的投资不再受相关限制或相应变更。
(三)基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定,对本托管
协议第十五条第(九)款基金投资禁止行为通过事后监督方式进行监督。
基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控
制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券,或者
从事其他重大关联交易的,应当符合基金的投资目标和投资策略,遵循基金份额持
有人利益优先原则,防范利益冲突,建立健全内部审批机制和评估机制,按照市场
公平合理价格执行。相关交易必须事先得到基金托管人的同意,并按法律法规予以
披露。重大关联交易应提交基金管理人董事会审议,并经过三分之二以上的独立董
事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。
根据法律法规有关基金从事关联交易的规定,基金管理人和基金托管人应事
先相互提供与本机构有控股关系的股东或与本机构有其他重大利害关系的公司名
单及其更新,并确保所提供的关联交易名单的真实性、完整性、全面性。基金管理
人有责任保管真实、完整、全面的关联交易名单,并负责及时更新该名单。
若基金托管人发现基金管理人与关联交易名单中列示的关联方进行的关联交
易违反法律法规规定时,基金托管人应及时提醒并协助基金管理人采取必要措施
阻止该关联交易的发生,若基金托管人采取必要措施后仍无法阻止关联交易发生
时,基金托管人有权向中国证监会报告。对于交易所场内已成交的违规关联交易,
基金托管人应按相关法律法规和交易所规则的规定进行结算,同时向中国证监会
报告。
(四)基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定,对基金管
理人参与银行间债券市场进行监督。基金管理人应在基金投资运作之前向基金托
管人提供符合法律法规及行业标准的、经慎重选择的、本基金适用的银行间债券市
场交易对手名单,并约定各交易对手所适用的交易结算方式。基金管理人应严格按
照交易对手名单的范围在银行间债券市场选择交易对手。基金托管人监督基金管
理人是否按事前提供的银行间债券市场交易对手名单进行非券款兑付(非 DVP)交
易。基金管理人可以每半年对银行间债券市场交易对手名单及结算方式进行更新,国寿安保稳弘混合型证券投资基金托管协议
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新名单确定前已与本次剔除的交易对手所进行但尚未结算的交易,仍应按照协议
进行结算。如基金管理人根据市场情况需要临时调整银行间债券市场交易对手名
单及结算方式的,应向基金托管人说明理由,并在与交易对手发生交易前 3 个工
作日内与基金托管人协商解决。
基金管理人负责对交易对手的资信控制,按银行间债券市场的交易规则进行
交易,并负责解决因交易对手不履行合同而造成的纠纷及损失,基金托管人不承担
由此造成的任何法律责任及损失。若未履约的交易对手在基金托管人与基金管理
人确定的时间前仍未承担违约责任及其他相关法律责任的,基金管理人可以对相
应损失先行予以承担,然后再向相关交易对手追偿,基金托管人应提供必要的协助
与配合。 基金托管人则根据银行间债券市场成交单对合同履行情况进行监督。如基
金托管人事后发现基金管理人没有按照事先约定的交易对手或交易方式进行交易
时,基金托管人应及时提醒基金管理人,基金托管人不承担由此造成的任何损失和
责任。
(五)本基金参与交易所债券质押式融资回购交易前,需事先与基金托管人协
商一致,并签署托管人结算模式债券质押式回购委托协议等基金托管人要求的协
议文本后方可开展。
(六)基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定,对基金资
产净值计算、各类基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确定、
基金收益分配、相关信息披露中登载基金业绩表现数据等进行监督和核查。
如果管理人未经托管人的审核擅自将不实的业绩表现数据印制在宣传推介材
料上,则托管人对此不承担任何责任,并将在发现后立即报告中国证监会。
(七)基金托管人发现基金管理人的上述事项及投资指令或实际投资运作违
反法律法规、《基金合同》和本托管协议的规定,应及时以电话提醒或书面提示等
方式通知基金管理人限期纠正。基金管理人应积极配合和协助基金托管人的监督
和核查。基金管理人收到书面通知后应在下一工作日前及时核对并以书面形式给
基金托管人发出回函,就基金托管人的合理疑义进行解释或举证,说明违规原因及
纠正期限,并保证在规定期限内及时改正。在上述规定期限内,基金托管人有权随
时对通知事项进行复查,督促基金管理人改正。基金管理人对基金托管人通知的违
规事项未能在限期内纠正的,基金托管人应报告中国证监会。
(八)基金管理人有义务配合和协助基金托管人依照法律法规、《基金合同》国寿安保稳弘混合型证券投资基金托管协议
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和本托管协议对基金业务执行核查。对基金托管人发出的书面提示,基金管理人应
在规定时间内答复并改正,或就基金托管人的合理疑义进行解释或举证;对基金托
管人按照法律法规、《基金合同》和本托管协议的要求需向中国证监会报送基金监
督报告的事项,基金管理人应积极配合提供相关数据资料和制度等。
(九)若基金托管人发现基金管理人依据交易程序已经生效的指令违反法律、
行政法规和其他有关规定,或者违反《基金合同》约定的,应当立即以书面或以双
方认可的其他方式通知基金管理人,由此造成的损失由基金管理人承担。
(十)基金托管人发现基金管理人有重大违规行为,应及时报告中国证监会,
同时通知基金管理人限期纠正,并将纠正结果报告中国证监会。基金管理人无正当
理由,拒绝、阻挠基金托管人根据本托管协议规定行使监督权,或采取拖延、欺诈
等手段妨碍基金托管人进行有效监督,情节严重或经基金托管人提出警告仍不改
正的,基金托管人应报告中国证监会。国寿安保稳弘混合型证券投资基金托管协议
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四、基金管理人对基金托管人的业务核查
(一)基金管理人对基金托管人履行托管职责情况进行核查,核查事项包括基
金托管人安全保管基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户、
复核基金管理人计算的基金资产净值和各类基金份额净值、根据基金管理人指令
办理清算交收、相关信息披露和监督基金投资运作等行为。
(二)基金管理人发现基金托管人擅自挪用基金财产、未对基金财产实行分账
管理、未执行或无故延迟执行基金管理人资金划拨指令、泄露基金投资信息等违反
《基金法》、《基金合同》、本协议及其他有关规定时,应及时以书面形式通知基金
托管人限期纠正。基金托管人收到通知后应及时核对并以书面形式给基金管理人
发出回函,说明违规原因及纠正期限,并保证在规定期限内及时改正。在上述规定
期限内,基金管理人有权随时对通知事项进行复查,督促基金托管人改正。基金托
管人应积极配合基金管理人的核查行为,包括但不限于:提交相关资料以供基金管
理人核查托管财产的完整性和真实性,在规定时间内答复基金管理人并改正。
(三)基金管理人发现基金托管人有重大违规行为,应及时报告中国证监会,
同时通知基金托管人限期纠正,并将纠正结果报告中国证监会。基金托管人无正当
理由,拒绝、阻挠基金管理人根据本协议规定行使监督权,或采取拖延、欺诈等手
段妨碍基金管理人进行有效监督,情节严重或经基金管理人提出警告仍不改正的,
基金管理人应报告中国证监会。国寿安保稳弘混合型证券投资基金托管协议
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五、基金财产的保管
(一)基金财产保管的原则
1.基金财产应独立于基金管理人、基金托管人的固有财产。
2.基金托管人应安全保管基金财产,但不对处于基金托管人实际控制之外的
账户或财产承担责任。
3.基金托管人按照规定开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需其他
账户,相关开户费用由基金资产承担。
4.基金托管人对所托管的不同基金财产分别设置账户,确保基金财产的完整
与独立。
5.基金托管人按照《基金合同》和本协议的约定保管基金财产,如有特殊情况
双方可另行协商解决。基金托管人未经基金管理人的指令,不得自行运用、处分、
分配本基金的任何资产(不包含基金托管人依据中国证券登记结算有限责任公司
结算数据完成场内交易交收、两金调整、托管资产开户银行扣收结算费和账户维护
费等费用)。
6.对于因为基金投资产生的应收资产,应由基金管理人负责与有关当事人确
定到账日期并通知基金托管人,到账日基金财产没有到达基金账户的,基金管理人
应主动采取措施进行催收,基金托管人提供必要的协助。基金管理人未及时催收给
基金财产造成损失的,基金管理人应负责向有关当事人追偿基金财产的损失,基金
托管人对此不承担任何责任,但应提供必要的协助和配合。
7.除依据法律法规和《基金合同》的规定外,基金托管人不得委托第三人托管
基金财产。
(二)基金募集期间及募集资金的验资
1.基金募集期间募集的资金应存于基金管理人在具有托管资格的商业银行开
立的“基金募集专户”。该账户由基金管理人开立并管理。
2.基金募集期满或基金停止募集时,募集的基金份额总额、基金募集金额、基
金份额持有人人数符合《基金法》、《运作办法》等有关规定后,基金管理人应将属
于基金财产的全部资金划入基金托管人开立的基金托管账户,同时在规定时间内,
聘请具有从事证券相关业务资格的会计师事务所进行验资,出具验资报告。出具的国寿安保稳弘混合型证券投资基金托管协议
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验资报告由参加验资的 2 名或 2 名以上中国注册会计师签字方为有效。
3.若基金募集期限届满,未能达到《基金合同》生效的条件,由基金管理人按
规定办理退款等事宜, 基金托管人应提供必要的协助或配合。
(三)基金托管账户的开立和管理
1.基金托管人应以本基金的名义在具有基金托管资格的商业银行开立基金的
托管账户,本基金的银行预留印鉴由基金托管人制作、保管和使用,并根据基金管
理人合法合规的指令办理资金收付。
2.基金托管账户的开立和使用,限于满足开展本基金业务的需要。基金托管人
和基金管理人不得假借本基金的名义开立任何其他银行账户;亦不得使用基金的
任何账户进行本基金业务以外的活动。
3.基金托管账户的开立和管理应符合银行业监督管理机构的有关规定。
4.在符合法律法规规定的条件下,基金托管人可以通过基金托管人专用账户
办理基金资产的支付。
(四)基金证券账户和结算备付金账户的开立和管理
1.基金托管人在中国证券登记结算有限责任公司为基金开立证券账户,基金
管理人需提供必要的配合。
2.基金证券账户的开立和使用,仅限于满足开展本基金业务的需要。基金托管
人和基金管理人不得出借或未经对方同意擅自转让基金的任何证券账户,亦不得
使用基金的任何账户进行本基金业务以外的活动。
3.基金证券账户的开立、变更和证券账户卡的保管由基金托管人负责,账户资
产的管理和运用由基金管理人负责。
证券账户开户费由本基金财产承担,若因基金银行存款余额不足导致证券账
户开户费无法扣收,由基金管理人先行垫付。
4.基金托管人以基金托管人的名义在中国证券登记结算有限责任公司开立结
算备付金账户,用于办理基金托管人所托管的包括本基金在内的全部基金在证券
交易所进行证券投资所涉及的资金结算业务,基金管理人应予以积极协助。结算备
付金、结算互保基金、交收价差资金等的收取按照中国证券登记结算有限责任公司
的规定执行。
5.若中国证监会或其他监管机构在本托管协议订立日之后允许基金从事其他
投资品种的投资业务,涉及相关账户的开立、使用的,若无相关规定,则基金托管国寿安保稳弘混合型证券投资基金托管协议
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人比照上述关于账户开立、使用的规定执行。
(五)债券托管账户的开立和管理
《基金合同》生效后,基金管理人负责以基金的名义申请并取得进入全国银行
间同业拆借市场的交易资格,并代表基金进行交易;基金托管人根据中国人民银行、
银行间市场登记结算机构的有关规定,以基金名义在中央国债登记结算有限责任
公司、银行间市场清算所股份有限公司开设银行间债券市场债券托管账户和资金
结算专户,并代表基金进行银行间债券市场债券和资金的清算。基金管理人和基金
托管人应共同负责完成银行间债券市场准入备案。
(六)其他账户的开立和管理
1.基金管理人根据投资需要按照规定开立期货保证金账户及期货交易编码等。
完成上述账户开立后,基金管理人应以书面形式将期货公司提供的期货保证金账
户的初始资金密码和市场监控中心的登录用户名及密码告知基金托管人。资金密
码和市场监控中心登录密码重置由基金管理人进行,重置后务必及时通知托管人。
基金托管人和基金管理人应当在开户过程中相互配合,并提供所需资料。基金
管理人保证所提供的账户开户材料的真实性和有效性,且在相关资料变更后及时
将变更的资料提供给基金托管人。
2. 在本托管协议订立日之后,本基金被允许从事符合法律法规规定和《基金
合同》约定的其他投资品种的投资业务时,如果涉及相关账户的开设和使用,按有
关规则进行开立和使用。
3.法律法规等有关规定对相关账户的开立和管理另有规定的,从其规定办理。
(七)基金财产投资的有关有价凭证等的保管
基金财产投资的有关实物证券、银行存款开户证实书等有价凭证由基金托管
人存放于基金托管人的保管库,也可存入中央国债登记结算有限责任公司、中国证
券登记结算有限责任公司上海分公司/深圳分公司、银行间市场清算所股份有限公
司或票据营业中心的代保管库,保管凭证由基金托管人持有。实物证券、银行定期
存款证实书等有价凭证的购买和转让,按基金管理人和基金托管人双方约定办理。
基金托管人对由基金托管人以外机构实际有效控制的资产不承担保管责任。
(八)与基金财产有关的重大合同的保管
与基金财产有关的重大合同的签署,由基金管理人负责。由基金管理人代表基
金签署的、与基金财产有关的重大合同的原件分别由基金管理人、基金托管人保管。国寿安保稳弘混合型证券投资基金托管协议
17
除本协议另有规定外,基金管理人代表基金签署的与基金财产有关的重大合同包
括但不限于基金年度审计合同、基金信息披露协议及基金投资业务中产生的重大
合同,基金管理人应保证基金管理人和基金托管人至少各持有一份正本的原件。基
金管理人应在重大合同签署后及时以加密方式将重大合同传真给基金托管人,并
在三十个工作日内将正本送达基金托管人处。重大合同的保管期限不低于法律法
规规定的最低期限。
对于无法取得二份以上的正本的,基金管理人应向基金托管人提供合同复印
件,并在复印件上加盖公章,未经双方协商或未在合同约定范围内,合同原件不得
转移。国寿安保稳弘混合型证券投资基金托管协议
18
六、指令的发送、确认及执行
基金管理人在运用基金财产时向基金托管人发送资金划拨及其他款项付款指
令,基金托管人执行基金管理人的指令、办理基金名下的资金往来等有关事项。
(一)基金管理人对发送指令人员的书面授权
1.基金管理人应指定专人向基金托管人发送指令。
2.基金管理人应向基金托管人提供书面授权文件,内容包括被授权人名单、预
留印鉴及被授权人签字样本,授权文件应注明被授权人相应的权限。授权文件应由
基金管理人法定代表人或授权签字人签字并加盖公章,若由授权签字人签署,还应
附上法定代表人的授权书。
3.基金托管人在收到授权文件原件或扫描件并经电话确认后,授权文件即生
效。如果授权文件中载明具体生效时间的,该生效时间不得早于基金托管人收到授
权文件并经电话确认的时点。如早于前述时间, 则以基金托管人收到授权文件并经
电话确认的时点为授权文件的生效时间。
对于基金管理人拟通过基金托管人电子服务平台发送划款指令的,基金管理
人需与基金托管人签署相关服务协议,并提供授权文件及其他基金托管人要求的
材料,由基金托管人为基金管理人的被授权人在电子服务平台配置相关操作权限。
4.基金管理人和基金托管人对授权文件负有保密义务,其内容不得向被授权
人及相关操作人员以外的任何人泄露。但法律法规规定或有权机关要求的除外。
(二)指令的内容
1.指令包括付款指令以及其他资金划拨指令等。
2.基金管理人发给基金托管人的指令应写明款项事由、支付时间、到账时间、
金额、账户、资金用途等,加盖预留印鉴并由被授权人签字或加盖名章。对于通过
深证通电子直连方式发送的指令、电子服务平台发送的划款指令或由电子平台推
送给基金管理人并需基金管理人确认后才能发送的划款指令,基金管理人的被授
权人向基金托管人发送划款指令时应写明以下要素:资金用途、支付时间、金额、
账户信息等(以上内容统称为“划款指令的书面要素”)。
基金管理人同意基金托管人根据其收到的中国证券登记结算有限责任公司或
深、沪证券交易所的交易数据与中国证券登记结算有限责任公司进行交收。基金财国寿安保稳弘混合型证券投资基金托管协议
19
产投资发生的所有场内交易的清算交收,由基金托管人根据相关登记结算公司的
结算规则办理,基金管理人不需要另行出具指令。
遵照中登上海预交收制度、中登深圳结算互保金制度、中登上海深圳备付金管
理办法等有关规定所做的结算备付金、保证金及最低结算备付金的调整也视为基
金管理人向基金托管人发出的有效指令,无须基金管理人向基金托管人另行出具
指令,基金托管人应予以执行。
本基金银行账户发生的银行结算费用等银行费用,由基金托管人直接从托管
账户中扣划,无须基金管理人出具指令。
(三)指令的发送、确认及执行的时间和程序
1.指令的发送
基金管理人发送指令应采用电子邮件或深证通电子直连或电子服务平台的方
式等双方协商一致的其他方式。 指令原件由基金管理人保管,托管人保管指令扫描
件。当两者不一致时,以托管人收到的投资指令扫描件为准。
基金管理人应按照法律法规和《基金合同》的规定,在其合法的经营权限和交
易权限内发送指令;被授权人应严格按照其授权权限发送指令。对于被授权人依约
定程序发出的指令,基金管理人不得否认其效力。但如果基金管理人已经撤销或更
改对被授权人员的授权,并且基金托管人根据本协议确认后,则对于此后该交易指
令发送人员无权发送的指令,或超权限发送的指令,基金管理人不承担责任,授权
已更改但未经基金托管人确认的情况除外。
对于通过传真或电子邮件发送扫描件方式发送的划款指令,基金管理人有义
务在发送划款指令后及时与基金托管人进行录音电话或其他双方认可的方式确认。
因基金管理人未能及时与基金托管人进行指令确认,致使资金未能及时出账所造
成的损失不由基金托管人承担。对于通过深证通电子直连或电子服务平台发送的
划款指令,基金管理人需在划款指令跟踪界面查看划款指令是否完成。如果由于基
金托管人自身过错影响资金未能及时出账所造成的损失由基金托管人承担。
基金管理人应在交易结束后将银行间同业市场债券交易成交单及时发送电子
邮件等双方认可的方式提供给基金托管人,并电话确认。如果银行间簿记系统已经
生成的交易需要取消或终止,基金管理人要书面通知基金托管人。
2.指令的确认
基金托管人应指定专人接收基金管理人的指令,预先通知基金管理人其名单,国寿安保稳弘混合型证券投资基金托管协议
20
并与基金管理人商定指令发送和接收方式。指令到达基金托管人后,基金托管人应
指定专人立即审慎验证有关内容,如是纸质版指令还须审核印鉴和签名,如有疑问
必须及时通知基金管理人。基金托管人可根据指令的内容要求基金管理人提供合
同、协议等款项支付的文件依据,复核无误后应在规定期限内执行,不得延误。基
金托管人仅对基金管理人提交的指令按照本协议的约定进行表面一致性审查,基
金托管人不负责审查基金管理人发送指令同时提交的其他文件资料的合法性、真
实性、完整性和有效性,基金管理人应保证上述文件资料合法、真实、完整和有效。
如因基金管理人提供的上述文件不合法、不真实、不完整或失去效力而影响基金托
管人的审核或给任何第三人带来损失,基金托管人不承担任何形式的责任。
3.指令的时间和执行
基金管理人尽量于划款前 1 个工作日向基金托管人发送指令并确认。对于要
求当天到账的指令,必须在当天 15:00 前向基金托管人发送, 15:00 之后发送的,
基金托管人尽力执行,但不能保证划账成功。如果要求当天某一时点到账的指令,
则指令需要提前 2 个工作小时发送,并相关付款条件已经具备。基金托管人将视
付款条件具备时为指令送达时间。 因基金管理人指令传输不及时,致使资金未能及
时划入中登公司所造成的损失由基金管理人承担,包括赔偿在上海、深圳市场引起
其他托管客户交易失败、赔偿因占用结算参与人最低备付金带来的利息损失。 基金
管理人应确保基金托管人在执行指令时,基金资金账户有足够的资金余额, 在基金
资金头寸充足的情况下,基金托管人对基金管理人符合法律法规、《基金合同》、本
协议的指令不得拖延或拒绝执行。
(四)基金管理人发送错误指令的情形和处理程序
基金管理人发送错误指令的情形包括指令违反法律法规和《基金合同》,指令
发送人员无权或超越权限发送指令及交割信息错误, 指令中重要信息模糊不清或
不全等。
基金托管人在履行监督职能时,发现基金管理人的指令错误时,有权拒绝执行,
并及时通知基金管理人改正。基金管理人若修改或要求基金托管人终止执行已经
发送的指令,应先电话通知基金托管人,若基金托管人还未执行原指令,基金管理
人可重新发送新指令并在原指令上注明“停止执行”字样并由被授权人签字加盖预
留印鉴后发送基金托管人,基金托管人收到新指令和停止执行的指令后,应停止执
行原指令并按新指令执行;但若原指令在基金托管人收到基金管理人通知前已执国寿安保稳弘混合型证券投资基金托管协议
21
行,则应向基金管理人电话说明,基金托管人不承担因为执行原指令而造成的损失
或责任。
(五)基金托管人依照法律法规暂缓、拒绝执行指令的情形和处理程序
若基金托管人发现基金管理人的指令违反法律法规,或者违反《基金合同》约
定的,有权视情况暂缓或拒绝执行,立即通知基金管理人。
(六)基金托管人未按照基金管理人指令执行的处理方法
基金托管人由于自身原因,未按照基金管理人发送的指令执行并对基金财产
或投资人造成的直接损失,由基金托管人赔偿由此造成的直接损失。
(七)更换被授权人的程序
基金管理人更换被授权人、更改或终止对被授权人的授权,应立即将新的授权
文件以电子邮件或传真方式通知基金托管人,并经电话确认后生效,原授权文件同
时废止。新的授权文件在电子邮件或传真发出后七个工作日内送达文件正本。新的
授权文件生效之后,正本送达之前,基金托管人按照新的授权文件电子邮件或传真
件内容执行有关业务,如果新的授权文件正本与电子邮件或传真件内容不同, 以基
金托管人收到的电子邮件或传真件为准。
(八)其他事项
基金托管人在接收指令时,应对指令的要素是否齐全、印鉴与被授权人(如是
纸质版指令)是否与预留的授权文件内容相符进行表面一致性审查,如发现问题,
应及时报告基金管理人,基金托管人对执行基金管理人的合法指令对基金财产造
成的损失不承担赔偿责任。基金托管人对执行基金管理人依据交易程序已经生效
的指令对本基金财产造成的损失不承担赔偿责任。国寿安保稳弘混合型证券投资基金托管协议
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七、交易及清算交收安排
(一)选择证券、 期货、 股票期权买卖的证券、期货、 股票期权经营机构
基金管理人应设计选择证券买卖的证券经营机构的标准和程序。基金管理人
负责选择证券经营机构,租用其交易单元作为基金的专用交易单元。基金管理人和
被选中的证券经营机构签订委托协议,基金管理人应提前通知基金托管人,并依据
基金托管人要求提供相关资料,以便基金托管人申请办理接收结算数据手续。基金
管理人应根据有关规定,在基金的中期报告和年度报告中将所选证券经营机构的
有关情况及交易信息予以披露,并将该等情况及基金交易单元号、券商名称、佣金
费率等基本信息以及变更情况及时以书面形式通知基金托管人。
本基金参加期权交易前,应当按照现有证券账户开立方式向中国证券登记结
算有限责任公司申请新开立一个普通证券账户,基金管理人负责将该证券账户指
定交易在证券公司或期货公司,由相应证券公司(或期货公司)为本基金开立衍生
品合约账户后,再通过该证券公司(或期货公司)参与期权交易。
基金管理人负责选择代理本基金股指期货交易的期货经纪机构,并与其签订
期货经纪合同,其他事宜根据法律法规、基金合同的相关规定执行,若无明确规定
的,可参照有关证券买卖、证券经纪机构选择的规则执行。
(二)基金投资证券后的清算交收安排
1. 根据中国证券登记结算有限责任公司规定,在每月前 3 个工作日内,中国
证券登记结算有限责任公司对结算参与人的最低结算备付金、结算保证金限额进
行重新核算、调整。基金托管人在中国证券登记结算有限责任公司调整最低结算备
付金、结算保证金当日,在账户资金报告中反映调整后的最低备付金和结算保证金。
基金管理人应预留最低备付金和结算保证金,并根据中国证券登记结算有限责任
公司确定的实际最低备付金、结算保证金数据为依据安排资金运作,调整所需的现
金头寸。
2.基金托管人负责基金买卖证券的清算交收。场内资金结算由基金托管人根
据中国证券登记结算有限责任公司结算数据办理;场外资金汇划由基金托管人根
据基金管理人的交易划款指令具体办理。
3.如果因为基金托管人自身原因在清算上造成基金财产的直接损失,应由基国寿安保稳弘混合型证券投资基金托管协议
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金托管人负责赔偿;如果因为基金管理人未事先通知基金托管人增加交易单元等
事宜,致使基金托管人接收数据不完整,造成清算差错的责任由基金管理人承担;
如果因为基金管理人未事先通知需要单独结算的交易,造成基金资产损失的由基
金管理人承担;如果由于基金管理人违反市场操作规则的规定进行超买、超卖及质
押券欠库等原因造成基金投资清算困难和风险的,基金托管人发现后应立即通知
基金管理人,由基金管理人负责解决,由此给基金托管人、本基金和基金托管人托
管的其他资产造成的直接损失由基金管理人承担。
基金管理人应采取合理、必要措施,确保 T 日日终有足够的资金头寸完成 T+1
日的投资交易资金结算;如因基金管理人原因导致资金头寸不足,基金管理人应在
T+1 日上午 10: 00 前补足透支款项,确保资金清算。如果未遵循上述规定备足资
金头寸,影响基金资产的清算交收及基金托管人与中国证券登记结算有限责任公
司之间的一级清算,由此给基金托管人、基金资产及基金托管人托管的其他资产造
成的直接损失由基金管理人负责。基金管理人应知晓并同意下列事项:
(1)基金托管人有权向登记公司申报冻结其证券账户内与违约资金等额的证
券,申报冻结证券的证券品种、数量可由基金托管人确定。登记公司根据基金托管
人申报的证券品种、数量办理相应冻结。基金管理人在规定时间内补足违约交收资
金的,基金托管人向登记公司申报解除证券冻结。
(2)如因基金管理人原因造成债券质押式回购交收违约、但托管人未对登记
公司交收违约的情况下,基金托管人有权向登记公司申报将基金管理人的回购质
押券划转至基金托管人的证券处置账户,申报划转的质押券品种、数量可由基金托
管人确定。登记公司根据基金托管人的申报办理相关质押券的划转。基金管理人在
规定时间内补足违约交收资金的,基金托管人向登记公司申报将基金托管人证券
处置账户内的相关证券划回至基金管理人的证券账户。
(3)基金管理人资金不能足额完成非担保交收业务品种资金交收的,按照登
记公司相关规定执行。
(4)基金托管人有权以基金管理人的违约交收资金为基数,按照有关规定计
收违约金。
根据中国证券登记结算有限责任公司结算规定,基金管理人在进行融资回购
业务时,用于融资回购的债券将作为偿还融资回购到期购回款的质押券。如因基金
管理人原因造成债券回购交收违约或因折算率变化造成质押欠库,导致中国证券国寿安保稳弘混合型证券投资基金托管协议
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登记结算有限责任公司欠库扣款或对质押券进行处置造成的投资风险和损失由基
金管理人承担。
4.基金管理人应保证基金托管人在执行基金管理人发送的划款指令时,基金
银行账户或资金交收账户上有充足的资金。基金的资金头寸不足时,基金托管人有
权拒绝基金管理人发送的划款指令,由此造成的损失,由基金管理人负责赔偿。基
金管理人在发送划款指令时应充分考虑基金托管人的划款处理时间。对于要求当
天到账的指令,应在当天 16: 00 前发送;对于要求当天某一时点到账,则指令需
提前 1 个工作小时(工作时间: 9: 00-17: 00)发送,且相关付款条件已经具备。
5.对于在上海证券交易所固定收益平台和在深圳证券交易交所综合协议交易
平台交易的、实行“实时逐笔全额结算”和“T+0 逐笔全额非担保交收”的业务,
基金管理人应在交易日 14: 00 前将划款指令发送至基金托管人。
6.在基金资金头寸充足的情况下,基金托管人对基金管理人符合法律法规、
《基金合同》、本协议的指令不得不合理拖延或拒绝执行。如由于基金托管人的过
错导致基金无法按时支付证券清算款,由此给基金、基金管理人造成的损失由基金
托管人承担。
(三)交易资金最高额度
1.根据《上海证券交易所 深圳证券交易所 中国证券登记结算有限责任公司
证券交易资金前端风险控制业务规则》(以下简称“《业务规则》”)的规定,基金管
理人应当依据在基金托管人处托管的产品合计资产总额以双方认可的方式向基金
托管人提供资金前端控制最高额度(以下简称“最高额度”)相关信息,基金管理
人应确保提供的最高额度相关信息完整、真实有效且符合相关规定。因基金管理人
未及时向基金托管人提供最高额度信息或所提交最高额度信息有误或不完整而导
致最高额度申报失败,由此造成的责任及损失由基金管理人承担。
2.基金托管人应对基金管理人申报信息的真实、完整性进行事后稽核。 基金
托管人发现基金管理人提供的最高额度相关信息违反法律法规规定或相关业务规
定时,不予申报,并应及时以双方认可的形式通知基金管理人纠正。在正常业务受
理渠道和申报规定的时间内,因基金托管人原因未能及时提交或正确申报基金管
理人提交的符合业务规定且真实有效的信息导致对基金管理人最高额度控制造成
影响的,基金托管人应承担相应的责任,因不可抗力、意外事件等非基金托管人原
因造成的情形,基金托管人不承担责任。国寿安保稳弘混合型证券投资基金托管协议
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3.基金管理人应根据业务实际情况和自身风控需要向沪、深交易所申报自设
额度。基金管理人应定期对自设额度进行评估、优化并对全天净买入申报金额及额
度使用情况进行监测,出现接近最高或自设额度情形的,应当及时进行核查,采取
相关措施保障后续交易的正常进行。因基金管理人自设额度与最高额度产生冲突
而造成的损失,基金托管人不承担相应责任。
4.基金管理人向基金托管人提供最高额度相关信息或盘中紧急申报信息时,
应确保托管人有足够的处理时间(至少为 2 个工作小时)。在每个交易日 13:00(盘
中紧急申报为 10:00)以后收到的最高额度相关信息或盘中紧急申报信息,基金托
管人不保证当日完成申报流程。基金管理人因最高额度信息有误或发生重大变化
需进行盘中紧急申报时,需按照中国结算相关规定提交相应材料,并在事后联合基
金托管人(如需要)向沪、深交易所提交书面说明。
5.基金管理人、基金托管人应建立健全资金前端控制内部控制制度和应急预
案,制定完备的资金前端控制业务流程,定期对资金前端控制相关工作进行合规审
查;因任何一方未按照《业务规则》规定而导致的后果,由该方承担。
6.因不可抗力、意外事件、技术故障或者重大差错等原因导致资金前端控制
出现异常的,沪、深交易所、中国结算可以采取调整最高额度、暂停资金前端控制、
限制交易单元接入等处置措施。基金托管人不承担责任。
7.基金管理人根据《业务规则》及本协议应承担的义务及责任不因授权他人
代为办理而免除。
(四)交易记录、资金和证券账目核对的时间和方式
(1)交易记录的核对
基金管理人、基金托管人按日进行交易记录的核对。每日对外披露净值之前,
必须保证当天所有实际交易记录与基金会计账簿上的交易记录完全一致。如果实
际交易记录与会计账簿记录不一致,造成基金会计核算不完整或不真实,由此导致
的损失由基金管理人承担。
(2)资金账目的核对
资金账目由基金管理人和基金托管人按日核实。
(3)证券账目的核对
基金管理人和基金托管人每交易日结束后核对基金证券账目,确保双方账目
相符。基金管理人和基金托管人每月月末核对实物证券账目。国寿安保稳弘混合型证券投资基金托管协议
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(五)基金申购和赎回业务处理的基本规定
1.基金份额申购、赎回的确认、清算由基金管理人或其委托的登记机构负责。
2.基金管理人应将每个开放日的申购、赎回、转换开放式基金的数据传送给基
金托管人。基金管理人应对传递的申购、赎回、转换开放式基金的数据真实性负责。
基金托管人应及时查收申购及转入资金的到账情况并根据基金管理人指令及时划
付赎回及转出款项。
3.基金管理人应保证本基金(或本基金管理人委托)的登记机构每个工作日
15:00 前向基金托管人发送前一开放日上述有关数据,并保证相关数据的准确、完
整。
4.登记机构应通过与基金托管人建立的加密系统发送有关数据(包括电子数
据和盖章生效的纸制清算汇总表),如因各种原因,该系统无法正常发送,双方可
协商解决处理方式。基金管理人向基金托管人发送的数据,双方各自按有关规定保
存。
5.如基金管理人委托其他机构办理本基金的登记业务,应保证上述相关事宜
按时进行。否则,由基金管理人承担相应的责任。
6.关于清算专用账户的设立和管理
为满足申购、赎回及分红资金汇划的需要,由基金管理人开立资金清算的专用
账户,该账户由登记机构管理。
7.对于基金申购过程中产生的应收款,应由基金管理人负责与有关当事人确
定到账日期并通知基金托管人,到账日应收款没有到达基金资金账户的,基金管理
人应主动进行催收,由此造成基金损失的,基金管理人应负责向有关当事人追偿基
金的损失, 基金托管人应提供必要的协助或配合。
8.赎回和分红资金划拨规定
拨付赎回款或进行基金分红时,如基金资金账户有足够的资金,基金托管人应
按时拨付;因基金资金账户没有足够的资金,导致基金托管人不能按时拨付,如系
基金管理人的原因造成,责任由基金管理人承担,基金托管人不承担垫款义务。
9.资金指令
除申购款项到达基金资金账户需双方按约定方式对账外,回购到期付款和与
投资有关的付款、赎回和分红资金划拨时,基金管理人需向基金托管人下达指令。
资金指令的格式、内容、发送、接收和确认方式等与投资指令相同。国寿安保稳弘混合型证券投资基金托管协议
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(四)申赎净额结算
基金托管账户与“基金清算账户”间的资金结算遵循“全额清算、净额交收”
的原则,每日按照托管账户应收资金(申购申请对应申购金额与基金转换入申请对
应金额之和)与应付资金(赎回申请对应赎回金额扣除归基金资产的费用与基金转
换出申请对应金额扣除归基金资产的费用之和)的差额来确定托管账户净应收额
或净应付额,以此确定资金交收额。当存在托管账户净应收额时,基金管理人应在
交收日 15:00 之前从基金清算账户划到基金托管账户;当存在托管账户净应付额
时,基金管理人应提前将划款指令发送给基金托管人,基金托管人按基金管理人的
划款指令将托管账户净应付额在交收日 15:00 之前划往基金清算账户。
(五)基金转换
1.在本基金与基金管理人管理的其它基金开展转换业务之前,基金管理人应
函告基金托管人并就相关事宜进行协商。
2.基金托管人将根据基金管理人传送的基金转换数据进行账务处理,具体资
金清算和数据传递的时间、程序及托管协议当事人承担的权责按基金管理人届时
的公告执行。
3.本基金开展基金转换业务应按相关法律法规规定及《基金合同》的约定进行
公告。
(六)基金现金分红
1.基金管理人确定分红方案通知基金托管人,双方核定后依照《信息披露办法》
的有关规定在中国证监会规定媒介上公告。
2.基金托管人和基金管理人对基金分红进行账务处理并核对后,基金管理人
向基金托管人发送现金红利的划款指令,基金托管人应及时将资金划入专用账户。
3.基金管理人在下达指令时,应给基金托管人留出必需的划款时间。国寿安保稳弘混合型证券投资基金托管协议
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八、基金资产净值计算和会计核算
(一)基金资产净值的计算、复核与完成的时间及程序
1.基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的金额。基金份额净值是按照
每个工作日闭市后,某类基金资产净值除以当日该类基金份额的余额数量计算,精
确到 0.0001 元,小数点后第五位四舍五入。基金管理人可以设立大额赎回情形下
的净值精度应急调整机制。国家另有规定的,从其规定。
基金管理人每个工作日计算基金资产净值及各类基金份额净值,并按规定公
告。
2.基金管理人应每个工作日对基金资产估值。但基金管理人根据法律法规或
《基金合同》的规定暂停估值时除外。基金管理人每个工作日对基金资产估值后,
将各类基金份额净值结果发送基金托管人,经基金托管人复核无误后,由基金管理
人按约定对外公布。
(二)基金资产估值方法和特殊情形的处理
1.估值对象
基金所拥有的股票、债券、股指期货、国债期货、股票期权和银行存款本息、
应收款项、其它投资等资产及负债。
2.估值方法
(1)证券交易所上市的有价证券的估值
1)交易所上市的有价证券(包括股票等),以其估值日在证券交易所挂牌的市
价(收盘价)估值;估值日无交易的,且最近交易日后经济环境未发生重大变化或
证券发行机构未发生影响证券价格的重大事件的,以最近交易日的市价(收盘价)
估值;如最近交易日后经济环境发生了重大变化或证券发行机构发生影响证券价
格的重大事件的,可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素,调整最近交易
市价,确定公允价格;
2)交易所上市交易或挂牌转让的不含权固定收益品种,选取估值日第三方估
值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值;
3)交易所上市交易或挂牌转让的含权固定收益品种,选取估值日第三方估值
机构提供的相应品种当日的唯一估值净价或推荐估值净价进行估值;国寿安保稳弘混合型证券投资基金托管协议
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4)交易所上市交易的可转换债券以每日收盘价作为估值全价;
5)交易所上市不存在活跃市场的有价证券,采用估值技术确定公允价值。交
易所市场挂牌转让的资产支持证券,采用估值技术确定公允价值;如使用的估值技
术难以确定和计量其公允价值的,按成本估值;
6)对在交易所市场发行未上市或未挂牌转让的债券, 对存在活跃市场的情况
下,应以活跃市场上未经调整的报价作为估值日的公允价值;对于活跃市场报价未
能代表估值日公允价值的情况下,应对市场报价进行调整以确认估值日的公允价
值;对于不存在市场活动或市场活动很少的情况下,应采用估值技术确定其公允价
值。
(2)处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理:
1)送股、转增股、配股和公开增发的新股,按估值日在证券交易所挂牌的同
一股票的估值方法估值;该日无交易的,以最近一日的市价(收盘价)估值;
2)首次公开发行未上市的股票和债券,采用估值技术确定公允价值,在估值
技术难以可靠计量公允价值的情况下,按成本估值。
3)在发行时明确一定期限限售期的股票,包括但不限于非公开发行股票、首
次公开发行股票时公司股东公开发售股份、通过大宗交易取得的带限售期的股票
等,不包括停牌、新发行未上市、回购交易中的质押券等流通受限股票,按监管机
构或行业协会有关规定确定公允价值。
(3)对全国银行间市场上不含权的固定收益品种,按照第三方估值机构提供
的相应品种当日的估值净价估值。对银行间市场上含权的固定收益品种,按照第三
方估值机构提供的相应品种当日的唯一估值净价或推荐估值净价估值。对于含投
资人回售权的固定收益品种,回售登记期截止日(含当日)后未行使回售权的按照
长待偿期所对应的价格进行估值。对银行间市场未上市,且第三方估值机构未提供
估值价格的债券,在发行利率与二级市场利率不存在明显差异,未上市期间市场利
率没有发生大的变动的情况下,按成本估值。
(4)同一股票、债券同时在两个或两个以上市场交易的,按股票、债券所处
的市场分别估值。
(5)证券公司短期交易公司债券采用估值技术确定公允价值估值。如使用的
估值技术难以确定和计量其公允价值的,按成本估值。
(6)同业存单按估值日第三方估值机构提供的估值净价估值;选定的第三方国寿安保稳弘混合型证券投资基金托管协议
30
估值机构未提供估值价格的,按成本估值。
(7)场外衍生品按照第三方估值机构提供的当日估值价格进行估值,但基金
管理人依法应当承担的估值责任,不因委托而免除。选定的第三方估值机构未提供
估值价格的,依照有关法律法规及企业会计准 则的要求采用合理估值技术确定其
公允价值。
(8)本基金投资股指期货合约,一般以估值当日结算价进行估值,估值当日
无结算价的,且最近交易日后经济环境未发生重大变化的,采用最近交易日结算价
估值。
(9)本基金投资国债期货合约,一般以估值当日结算价进行估值,估值当日
无结算价的,且最近交易日后经济环境未发生重大变化的,采用最近交易日结算价
估值。
(10)人民币对主要外汇的汇率应当以估值日中国人民银行或其授权机构公
布的人民币汇率中间价为准。
(11)税收:对于因税收规定调整或其他原因导致基金实际交纳税金与估算的
应交税金有差异的,基金将在相关税金调整日或实际支付日进行相应的估值调整。
(12)本基金参与融资业务的,按照相关法律法规、监管部门和行业协会的相
关规定进行估值。
(13)如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值的,基
金管理人可根据具体情况与基金托管人商定后,按最能反映公允价值的价格估值。
(14)当发生大额申购或赎回情形时,基金管理人可以采用摆动定价机制,以
确保基金估值的公平性。具体处理原则与操作规范遵循相关法律法规以及监管部
门、自律规则的规定。
(15)相关法律法规以及监管部门有强制规定的,从其规定。如有新增事项,
按国家最新规定估值。
如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程
序及相关法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时,应立即通知
对方,共同查明原因,双方协商解决。
根据有关法律法规,基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理人
承担。本基金的基金会计责任方由基金管理人担任,因此,就与本基金有关的会计
问题,如经相关各方在平等基础上充分讨论后,仍无法达成一致的意见,按照基金国寿安保稳弘混合型证券投资基金托管协议
31
管理人对基金净值的计算结果对外予以公布,由此给基金份额持有人和基金造成
损失以及因该交易日基金资产净值计算顺延错误而引起损失的,由基金管理人负
责赔付。
3.特殊情形的处理
(1)基金管理人或基金托管人按估值方法的第(13)项进行估值时,所造成
的误差不作为基金资产估值错误处理。
(2)由于不可抗力原因,或由于证券、期货交易所或登记结算公司等第三方
机构发送的数据错误等原因,基金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、
合理的措施进行检查,但是未能发现该错误的,由此造成的基金资产估值错误,基
金管理人和基金托管人免除赔偿责任。但基金管理人和基金托管人应当积极采取
必要的措施消除或减轻由此造成的影响。
(三)基金份额净值错误的处理方式
1. 基金份额净值计算出现错误时,基金管理人应当立即予以纠正,通报基金
托管人,并采取合理的措施防止损失进一步扩大。
2.错误偏差达到基金份额净值的 0.25%时,基金管理人应当通报基金托管人并
报中国证监会备案;错误偏差达到基金份额净值的 0.5%时,基金管理人应当公告,
并报中国证监会备案。
3.前述内容如法律法规或监管机关另有规定的,从其规定处理。如果行业另有
通行做法,基金管理人和基金托管人应本着平等和保护基金份额持有人利益的原
则进行协商。
(四)暂停估值的情形
1、基金投资所涉及的证券、期货交易市场遇法定节假日或因其他原因暂停营
业时;
2、因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资
产价值时;
3、当特定资产占前一估值日基金资产净值 50%以上的,经与基金托管人协商
确认后,基金管理人应当暂停估值;
4、中国证监会和基金合同认定的其它情形。
(五)基金会计制度
按国家有关部门规定的会计制度执行。国寿安保稳弘混合型证券投资基金托管协议
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(六)基金账册的建立
基金管理人进行基金会计核算并编制基金财务会计报告。基金管理人独立地
设置、记录和保管本基金的全套账册。若基金管理人和基金托管人对会计处理方法
存在分歧,应以基金管理人的处理方法为准。若当日核对不符,暂时无法查找到错
账的原因而影响到基金净值的计算和公告的,以基金管理人的账册为准。
(七)基金财务报表与报告的编制和复核
1.财务报表的编制
基金财务报表由基金管理人编制,基金托管人复核。
2.报表复核
基金托管人在收到基金管理人编制的基金财务报表后,进行独立的复核。核对
不符时,应及时通知基金管理人共同查出原因,进行调整,直至双方数据完全一致。
3.财务报表的编制与复核时间安排
(1)报表的编制
基金管理人应当在每月结束后 5 个工作日内完成月度报表的编制; 《基金合同》
生效后,基金招募说明书、 基金产品资料概要的信息发生重大变更的,基金管理人
应当在三个工作日内,更新基金招募说明书和基金产品资料概要并登载在规定网
站上,基金招募说明书、 基金产品资料概要其他信息发生变更的,基金管理人至少
每年更新一次,基金终止运作的,基金管理人不再更新基金招募说明书和基金产品
资料概要; 在每个季度结束之日起 15 个工作日内完成基金季度报告的编制;在上
半年结束之日起两个月内完成基金中期报告的编制;在每年结束之日起三个月内
完成基金年度报告的编制。基金年度报告中的财务会计报告应当经过符合《中华人
民共和国证券法》规定的会计师事务所审计。《基金合同》生效不足两个月的,基
金管理人可以不编制当期季度报告、中期报告或者年度报告。
(2)报表的复核
基金管理人应及时完成报表编制,将有关报表提供基金托管人复核;基金托管
人在复核过程中,发现双方的报表存在不符时,基金管理人和基金托管人应共同查
明原因,进行调整,调整以国家有关规定为准。
基金管理人应留足充分的时间,便于基金托管人复核相关报表及报告。国寿安保稳弘混合型证券投资基金托管协议
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九、基金收益分配
基金收益分配是指按规定将基金的可分配收益按基金份额进行比例分配。
(一)基金收益分配的原则
1、由于本基金 A 类基金份额不收取销售服务费, C 类基金份额收取销售服务
费,各基金份额类别对应的可供分配利润将有所不同;
2、本基金收益分配方式分两种:现金分红与红利再投资,投资者可选择现金
红利或将现金红利自动转为相应类别基金份额进行再投资;若投资者不选择,本基
金默认的收益分配方式是现金分红;
3、基金收益分配后基金份额净值不能低于面值,即基金收益分配基准日的基
金份额净值减去每单位基金份额收益分配金额后不能低于面值;
4、同一类别每一基金份额享有同等分配权;
5、法律法规或监管机关另有规定的,从其规定。
在对基金份额持有人利益无实质不利影响的情况下,基金管理人可在法律法
规允许的前提下酌情调整上述基金收益分配原则,此项调整不需要召开基金份额
持有人大会,但应于变更实施日前在规定媒介公告。法律、法规或监管机构另有规
定的,基金管理人在履行适当程序后,将对上述基金收益分配原则进行调整。
(二)基金收益分配的时间和程序
本基金收益分配方案由基金管理人拟定,并由基金托管人复核收益分配总额,
基金收益分配方案确定后,由基金管理人按照《信息披露办法》的有关规定在规定
媒介公告。 基金收益分配方案公告后(依据具体方案的规定),基金管理人依据具体
方案的规定就支付的现金红利向基金托管人发送划款指令,基金托管人按照基金
管理人的指令及时进行分红资金的划付。
基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资者自行承担。当投
资者的现金红利小于一定金额,不足以支付银行转账或其他手续费用时,基金登记
机构可将基金份额持有人的现金红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投资
的计算方法,依照《业务规则》执行。国寿安保稳弘混合型证券投资基金托管协议
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十、基金信息披露
(一)保密义务
基金托管人和基金管理人应按法律法规、《基金合同》的有关规定进行信息披
露,拟公开披露的信息在公开披露之前应予保密。除按《基金法》、《基金合同》、
《信息披露办法》及其他有关规定进行信息披露外,基金管理人和基金托管人对基
金运作中产生的信息以及从对方获得的业务信息应予保密。但是,如下情况不应视
为基金管理人或基金托管人违反保密义务:
1.非因基金管理人和基金托管人的原因导致保密信息被披露、泄露或公开;
2.基金管理人和基金托管人为遵守和服从法院判决或裁定、仲裁裁决或中国
证监会等监管机构的命令、决定所做出的信息披露或公开。
(二)信息披露的内容
基金的信息披露内容主要包括基金招募说明书、《基金合同》、托管协议、基金
份额发售公告、《基金合同》生效公告、基金净值信息、基金份额申购/赎回价格、
基金定期报告(包括基金年度报告、基金中期报告和基金季度报告)、临时报告、
澄清公告、基金份额持有人大会决议、 基金产品资料概要、基金清算报告以及中国
证监会规定的其他信息。基金年度报告中的财务会计报告需经符合《中华人民共和
国证券法》规定的会计师事务所审计后,方可披露。
(三)基金托管人和基金管理人在信息披露中的职责和信息披露程序
1.职责
基金托管人和基金管理人在信息披露过程中应以保护基金份额持有人利益为
宗旨,诚实信用,严守秘密。基金管理人负责办理与基金有关的信息披露事宜,基
金托管人应当按照相关法律法规和《基金合同》的约定,对于本章第(二)条规定
的应由基金托管人复核的事项进行复核,基金托管人复核无误后,由基金管理人予
以公布。
对于不需要基金托管人(或基金管理人)复核的信息,基金管理人(或基金托管
人)在公告前应告知基金托管人(或基金管理人)。
基金管理人和基金托管人应积极配合、互相监督,保证其履行按照法定方式和
限时披露的义务。国寿安保稳弘混合型证券投资基金托管协议
35
基金管理人应当在中国证监会规定的时间内,将应予披露的基金信息通过符
合中国证监会规定条件的全国性报刊(以下简称“规定报刊”)及《信息披露办法》
规定的互联网网站(以下简称“规定网站”)等媒介公开披露。根据法律法规应由
基金托管人公开披露的信息,基金托管人将通过中国证监会规定媒介公开披露。
当出现下述情况时,基金管理人和基金托管人可暂停或延迟披露基金相关信
息:
(1)基金投资所涉及的证券交易所遇法定节假日或因其他原因暂停营业时;
(2)因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金
资产价值时;
(3)发生暂停估值的情形;
(4)法律法规、《基金合同》或中国证监会规定的情况。
2.程序
按有关规定须经基金托管人复核的信息披露文件,由基金管理人起草、并经基
金托管人复核后由基金管理人公告。发生《基金合同》中规定需要披露的事项时,
按《基金合同》规定公布。基金管理人应及时向基金托管人提供按有关规定须经基
金托管人复核的信息披露文件,基金托管人通过指定邮箱向基金管理人发送的电
子复核函件与基金托管人出具的书面复核函件具有同等效力。
3.信息文本的存放
予以披露的信息文本,存放在基金管理人/基金托管人处,投资者可以免费查
阅。在支付工本费后可在合理时间获得上述文件的复制件或复印件。基金管理人和
基金托管人应保证文本的内容与所公告的内容完全一致。国寿安保稳弘混合型证券投资基金托管协议
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十一、基金费用
(一)基金管理费的计提比例和计提方法
本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.60%年费率计提。管理费的计算方
法如下:
H=E×0.60%÷当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
(二)基金托管费的计提比例和计提方法
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10%年费率计提。托管费的计算方
法如下:
H=E×0.10%÷当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
(三) C 类份额的销售服务费的计提比例和计提方法
本基金 A 类基金份额不收取销售服务费, C 类基金份额的销售服务费年费率为
0.10%。
本基金销售服务费按前一日 C 类基金资产净值的 0.10%年费率计提。计算方法
如下:
H=E×年销售服务费率÷当年天数
H 为 C 类基金份额每日应计提的销售服务费
E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值
(四)基金的开户费用、证券、期货、股票期权交易费用、银行汇划费用、账
户维护费用、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用、基金份额持有人大
会费用、《基金合同》生效后与基金有关的会计师费、律师费、诉讼费和仲裁费、
因投资港股通标的股票而产生的各项合理费用等根据有关法律法规、《基金合同》
及相应协议的规定,列入当期基金费用。
(五)不列入基金费用的项目国寿安保稳弘混合型证券投资基金托管协议
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《基金合同》生效前的律师费、会计师费和信息披露等相关费用不得从基金财
产中列支;基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出
或基金财产的损失;处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用;以
及其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。
(六)基金管理费和基金托管费的复核程序、支付方式和时间
1.复核程序
基金托管人对基金管理人计提的基金管理费、基金托管费和 C 类份额销售服
务费等,根据本托管协议和《基金合同》的有关规定进行复核。
2.支付方式和时间
基金管理费和基金托管费每日计提, 逐日累计至每月月末, 按月支付。由基金
托管人与基金管理人核对一致后,基金托管人根据与管理人协商一致的方式于次
月首日起前 5 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人或一次性支取。
若遇法定节假日、公休假或不可抗力等致使无法按时支付的,支付日期顺延。
C 类份额销售服务费每日计提, 逐日累计至每月月末, 按月支付。由基金管理
人与基金托管人核对一致后,基金托管人按照与基金管理人协商一致的方式于次
月前 5 个工作日内从基金财产中一次性划出,由登记机构代收,登记机构收到后
按相关合同规定支付给基金销售机构。若遇法定节假日、公休假或不可抗力等致使
无法按时支付的,支付日期顺延。
在首期支付基金管理费前,基金管理人应向基金托管人出具正式函件指定相
应的收款账户。基金管理人如需要变更此账户,应提前 5 个工作日向托管人出具
书面的收款账户变更通知。
(七)违规处理方式
基金托管人发现基金管理人违反《基金法》、《基金合同》、《运作办法》及其他
有关规定从基金财产中列支费用时,基金托管人可要求基金管理人予以说明解释,
如基金管理人无正当理由,基金托管人可拒绝支付。国寿安保稳弘混合型证券投资基金托管协议
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十二、基金份额持有人名册的保管
基金份额持有人名册至少应包括基金份额持有人的名称和持有的基金份额。
基金份额持有人名册由基金登记机构根据基金管理人的指令编制和保管,基金管
理人应保管基金份额持有人名册,保存期不低于法律法规规定的最低期限。如不能
妥善保管,则按相关法规承担责任。
在基金托管人要求或编制中期报告和年度报告前,基金管理人应将有关资料
送交基金托管人,不得无故拒绝或延误提供,并保证其的真实性、准确性和完整性。
除非法律、法规、规章另有规定,有权机关另有要求外, 基金管理人不得将所保管
的基金份额持有人名册用于基金托管业务以外的其他用途,并应遵守保密义务。国寿安保稳弘混合型证券投资基金托管协议
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十三、基金有关文件档案的保存
(一)档案保存
基金管理人应保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料。
基金托管人应保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料。基金管
理人和基金托管人都应当按规定的期限保管。保存期限不低于法律法规规定的最
低期限。
(二)合同档案的建立
1.基金管理人签署重大合同文本后,应及时将合同文本正本送达基金托管人
处。
2.基金管理人应及时将与本基金账务处理、资金划拨等有关的合同、协议传真
基金托管人。
(三)变更与协助
若基金管理人/基金托管人发生变更,未变更的一方有义务协助变更后的接任
人接收相应文件。
(四)基金管理人和基金托管人应按各自职责完整保存原始凭证、记账凭证、
基金账册、交易记录和重要合同等,承担保密义务,保存期限不低于法律法规规定
的最低期限。国寿安保稳弘混合型证券投资基金托管协议
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十四、基金管理人和基金托管人的更换
(一)基金管理人职责终止的情形
1.基金管理人职责终止的情形
有下列情形之一的,基金管理人职责终止:
(1)被依法取消基金管理资格;
(2)依法解散、被依法撤销或被依法宣告破产;
(3)被基金份额持有人大会解任;
(4)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他情形。
2.基金管理人的更换程序
更换基金管理人必须依照如下程序进行:
(1)提名:新任基金管理人由基金托管人或由单独或合计持有 10%以上(含 10%)
基金份额的基金份额持有人提名;
(2)决议:基金份额持有人大会在基金管理人职责终止后 6 个月内对被提名的
基金管理人形成决议,该决议需经参加大会的基金份额持有人所持表决权的三分
之二以上(含三分之二)表决通过, 决议自表决通过之日起生效。新任基金管理人应
当符合法律法规及中国证监会规定的资格条件;
(3)临时基金管理人:新任基金管理人产生之前,由中国证监会指定临时基金
管理人;
(4) 备案:基金份额持有人大会更换基金管理人的决议须报中国证监会备案;
(5)公告:基金管理人更换后,由基金托管人在更换基金管理人的基金份额持
有人大会决议生效后 2 日内在规定媒介公告;
(6)交接:基金管理人职责终止的,基金管理人应妥善保管基金管理业务资料,
及时向临时基金管理人或新任基金管理人办理基金管理业务的移交手续,临时基
金管理人或新任基金管理人应及时接收。新任基金管理人或临时基金管理人应与
基金托管人核对基金资产总值和净值;
(7)审计:基金管理人职责终止的,应当按照法律法规规定聘请会计师事务所
对基金财产进行审计,并将审计结果予以公告,同时报中国证监会备案,审计费用
在基金财产中列支;国寿安保稳弘混合型证券投资基金托管协议
41
(8)基金名称变更:基金管理人更换后,如果原任或新任基金管理人要求,应
按其要求替换或删除基金名称中与原基金管理人有关的名称字样。
(二)基金托管人职责终止的情形
1.基金托管人职责终止的情形
有下列情形之一的,基金托管人职责终止:
(1)被依法取消基金托管资格;
(2)依法解散、被依法撤销或被依法宣告破产;
(3)被基金份额持有人大会解任;
(4)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他情形。
2.基金托管人的更换程序
(1)提名:新任基金托管人由基金管理人或由单独或合计持有 10%以上(含 10%)
基金份额的基金份额持有人提名;
(2)决议:基金份额持有人大会在基金托管人职责终止后 6 个月内对被提名的
基金托管人形成决议,该决议需经参加大会的基金份额持有人所持表决权的三分
之二以上(含三分之二)表决通过,决议自表决通过之日起生效。新任基金托管人应
当符合法律法规及中国证监会规定的资格条件;
(3)临时基金托管人:新任基金托管人产生之前,由中国证监会指定临时基金
托管人;
(4)备案:基金份额持有人大会更换基金托管人的决议须报中国证监会备案;
(5)公告:基金托管人更换后,由基金管理人在更换基金托管人的基金份额持
有人大会决议生效后 2 日内在规定媒介公告;
(6)交接:基金托管人职责终止的,应当妥善保管基金财产和基金托管业务资
料,及时办理基金财产和基金托管业务的移交手续,新任基金托管人或者临时基金
托管人应当及时接收。新任基金托管人或临时基金托管人应与基金管理人核对基
金资产总值和净值;
(7)审计:基金托管人职责终止的,应当按照法律法规规定聘请会计师事务所
对基金财产进行审计,并将审计结果予以公告,同时报中国证监会备案,审计费用
在基金财产中列支。
(三)基金管理人与基金托管人同时更换的条件和程序
1.提名:如果基金管理人和基金托管人同时更换,由单独或合计持有基金总份国寿安保稳弘混合型证券投资基金托管协议
42
额 10%以上(含 10%)的基金份额持有人提名新的基金管理人和基金托管人;
2.基金管理人和基金托管人的更换分别按上述程序进行;
3.公告:新任基金管理人和新任基金托管人应在更换基金管理人和基金托管
人的基金份额持有人大会决议生效后 2 日内在规定媒介上联合公告。
(四)新基金管理人或临时基金管理人接收基金管理业务或新基金托管人或
临时基金托管人接收基金财产和基金托管业务前,原基金管理人或原基金托管人
应继续履行相关职责,并保证不做出对基金份额持有人的利益造成损害的行为。原
基金管理人或原基金托管人在继续履行相关职责期间,仍有权按照基金合同的规
定收取基金管理费或基金托管费。
(五)本部分关于基金管理人、基金托管人更换条件和程序的约定,凡是直接
引用法律法规或监管规则的部分,如将来法律法规或监管规则修改导致相关内容
被取消或变更的,基金管理人与基金托管人根据新颁布的法律法规协商一致并提
前公告后,可直接对相应内容进行修改和调整,无需召开基金份额持有人大会审议。国寿安保稳弘混合型证券投资基金托管协议
43
十五、禁止行为
本协议当事人禁止从事的行为,包括但不限于:
(一)基金管理人、基金托管人将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从
事证券投资。
(二)基金管理人不公平地对待其管理的不同基金财产,基金托管人不公平地
对待其托管的不同基金财产。
(三)基金管理人、基金托管人利用基金财产或职务之便为基金份额持有人以
外的第三人牟取利益。
(四)基金管理人、基金托管人向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失。
(五)基金管理人、基金托管人对他人泄漏基金运作和管理过程中任何尚未按
法律法规规定的方式公开披露的信息。
(六)基金管理人在没有充足资金的情况下向基金托管人发出投资指令和赎
回、分红资金的划拨指令,或违规向基金托管人发出指令。
(七)基金管理人、基金托管人在行政上、财务上不独立,其高级管理人员和
其他从业人员相互兼职。
(八)基金托管人私自动用或处分基金财产,根据基金管理人的合法指令、《基
金合同》或托管协议的规定进行处分的除外。
(九) 基金财产用于下列投资或者活动: 1.承销证券; 2.违反规定向他人贷款
或者提供担保; 3.从事承担无限责任的投资; 4.买卖其他基金份额,但是中国证监
会另有规定的除外; 5.向其基金管理人、基金托管人出资; 6.从事内幕交易、操纵
证券交易价格及其他不正当的证券交易活动; 7.法律、行政法规和中国证监会规定
禁止的其他活动。 法律、行政法规或监管部门取消或变更上述限制,如适用于本基
金,基金管理人在履行适当程序后, 则本基金投资不再受相关限制或以变更后的规
定为准。
(十)基金管理人以资产托管人名义违规宣传。
(十一)法律法规和《基金合同》禁止的其他行为,以及法律、行政法规和中
国证监会规定禁止基金管理人、基金托管人从事的其他行为。
法律法规或监管部门取消上述限制,如适用于本基金,则本基金投资不再受相国寿安保稳弘混合型证券投资基金托管协议
44
关限制。国寿安保稳弘混合型证券投资基金托管协议
45
十六、托管协议的变更、终止与基金财产的清算
(一)托管协议的变更程序
本协议双方当事人经协商一致,可以对协议进行修改。修改后的新协议,其内
容不得与《基金合同》的规定有任何冲突。基金托管协议的变更报中国证监会备案。
(二)基金托管协议终止出现的情形
1.《基金合同》终止;
2.基金托管人解散、依法被撤销、破产或由其他基金托管人接管基金资产;
3.基金管理人解散、依法被撤销、破产或由其他基金管理人接管基金管理权;
4.发生法律法规或《基金合同》规定的终止事项。
(三)基金财产的清算
1.基金财产清算小组:自出现《基金合同》终止事由之日起 30 个工作日内成
立基金财产清算小组,基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督
下进行基金清算。
2.在基金财产清算小组接管基金财产之前,基金管理人和基金托管人应按照
《基金合同》和托管协议的规定继续履行保护基金财产安全的职责。
3.基金财产清算小组组成:基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托管人、
具有从事证券、 期货相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员
组成。基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员。
4.基金财产清算小组职责:基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、估
价、变现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。
5.基金财产清算程序:
(1)《基金合同》终止情形出现时,由基金财产清算小组统一接管基金;
(2)对基金财产和债权债务进行清理和确认;
(3)对基金财产进行估值和变现;
(4)制作清算报告;
(5)聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计,聘请律师事务所对清算报告
出具法律意见书;
(6)将清算报告报中国证监会备案并公告;国寿安保稳弘混合型证券投资基金托管协议
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(7)对基金剩余财产进行分配。
6.基金财产清算的期限为 6 个月,但因本基金所持证券的流动性受到限制而
不能及时变现的,清算期限可相应顺延。
(四)清算费用
清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用,
清算费用由基金财产清算小组优先从基金剩余财产中支付。
(五)基金财产清算剩余资产的分配:
依据基金财产清算的分配方案,将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金
财产清算费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后,按基金份额持有人持有的基金份
额比例进行分配。
(六)基金财产清算的公告
清算过程中的有关重大事项须及时公告;基金财产清算报告经符合《中华人民
共和国证券法》规定的会计师事务所审计并由律师事务所出具法律意见书后,报中
国证监会备案并公告。基金财产清算公告于基金财产清算报告报中国证监会备案
后 5 个工作日内由基金财产清算小组进行公告,基金财产清算小组应当将清算报
告登载在规定网站上,并将清算报告提示性公告登载在规定报刊上。
(七)基金财产清算账册及文件的保存
基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存 15 年以上,法律法规另有规
定的从其规定。
(八)本基金与其他基金的合并应当按照法律法规规定的程序进行。国寿安保稳弘混合型证券投资基金托管协议
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十七、违约责任
(一)基金管理人、基金托管人不履行本协议或履行本协议不符合约定的,应
当承担违约责任。
(二)基金管理人、基金托管人在履行各自职责的过程中,违反《基金法》等
法律法规的规定或者《基金合同》和本托管协议约定,给基金财产或者基金份额持
有人造成损害的,应当分别对各自的行为依法承担赔偿责任;因共同行为给基金财
产或者基金份额持有人造成损害的,应当承担连带赔偿责任。 对损失的赔偿,仅限
于直接损失。
(三)一方当事人违约,给另一方当事人造成损失的,应就直接损失进行赔偿;
给基金财产造成损失的,应就直接损失进行赔偿,另一方当事人有权利及义务代表
基金向违约方追偿。但是如发生下列情况,当事人免责:
1.不可抗力;
2.基金管理人和/或基金托管人按照当时有效的法律法规或中国证监会的规
定作为或不作为而造成的损失等;
3.基金管理人由于按照基金合同规定的投资原则投资或不行使其投资权而造
成的损失等。
(四)一方当事人违约,另一方当事人在职责范围内有义务及时采取必要的措
施,尽力防止损失的扩大。没有采取适当措施致使损失进一步扩大的,不得就扩大
的损失要求赔偿。非违约方因防止损失扩大而支出的合理费用由违约方承担。
(五)违约行为虽已发生,但本托管协议能够继续履行的,在最大限度地保护
基金份额持有人利益的前提下,基金管理人和基金托管人应当继续履行本协议。
(六)由于基金管理人、基金托管人不可控制的因素导致业务出现差错,基金
管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检查,但是未能发
现错误的,由此造成基金财产或投资人损失,基金管理人和基金托管人免除赔偿责
任。但是基金管理人和基金托管人应积极采取必要的措施减轻或消除由此造成的
影响。国寿安保稳弘混合型证券投资基金托管协议
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十八、争议解决方式
因本协议产生或与之相关的争议,双方当事人应通过协商、调解解决,协商、
调解不能解决的,任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会,仲裁
地点为北京市,按照中国国际经济贸易仲裁委员会届时有效的仲裁规则进行仲裁。
仲裁裁决是终局的,对双方当事人均有约束力,仲裁费用由败诉方承担。
争议处理期间,双方当事人应恪守基金管理人和基金托管人职责,各自继续忠
实、勤勉、尽责地履行《基金合同》和本托管协议规定的义务,维护基金份额持有
人的合法权益。
本协议受中华人民共和国法律法规(为本协议之目的,在此不包括香港、澳门
特别行政区及台湾地区法律法规)管辖,并按其解释。国寿安保稳弘混合型证券投资基金托管协议
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十九、托管协议的效力
双方对托管协议的效力约定如下:
(一)托管协议草案,经托管协议当事人双方加盖单位公章或合同专用章以及
双方法定代表人或授权代表签字或签章,协议当事人双方根据中国证监会的意见
修改托管协议草案。托管协议以中国证监会注册的文本为正式文本。
(二)托管协议自《基金合同》成立之日起成立,自《基金合同》生效之日起
生效。托管协议的有效期自其生效之日起至基金财产清算结果报中国证监会备案
并公告之日止。
(三)托管协议自生效之日起对托管协议当事人具有同等的法律约束力。
(四)本协议一式三份,协议双方各持一份,上报监管机构一份,每份具有同
等的法律效力。国寿安保稳弘混合型证券投资基金托管协议
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二十、其他事项
如发生有权司法机关依法冻结基金份额持有人的基金份额时,基金管理人应
予以配合,承担司法协助义务。
除本协议有明确定义外,本协议的用语定义适用《基金合同》的约定。本协议
未尽事宜,当事人依据《基金合同》、有关法律法规等规定协商办理。国寿安保稳弘混合型证券投资基金托管协议
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二十一、托管协议的签订
本协议双方法定代表人或授权代表签章并加盖单位公章或合同专用章、签订
地、签订日国寿安保稳弘混合型证券投资基金托管协议
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