金鹰基金管理有限公司金鹰年年邮益一年持有期混合型证券投资基金基金开放日常申购、转换转入、定期定额投资业务公告

1 公告基本信息
基金名称 金鹰年年邮益一年持有期混合型证券投资基金
基金简称 金鹰年年邮益一年持有混合
基金主代码 011351
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2021年3月9日
基金管理人名称 金鹰基金管理有限公司
基金托管人名称 中国邮政储蓄银行股份有限公司
基金注册登记机构名称 金鹰基金管理有限公司
公告依据
《金鹰年年邮益一年持有期混合型证券投资基金基金合同》、《金鹰年年邮益一
年持有期混合型证券投资基金招募说明书》等
申购起始日 2021年3月15日
转换转入起始日 2021年3月15日
定期定额投资起始日 2021年3月15日
下属分级基金的基金简称 金鹰年年邮益一年持有混合A 金鹰年年邮益一年持有混合C
下属分级基金的交易代码 011351 011352
该分级基金是否开放申购、转换转入、
定期定额投资
是 是
注:(1)金鹰年年邮益一年持有期混合型证券投资基金(以下简称本基金)每份基金份额的最短持有期限为一年,对于每份基金份额,最短持有期自基金合同生效日(对认购份额而言)或基金份额申购、转换转入申请确认日(对申购、转换转入份额而言)起,至该日次年的年度对日的前一日止。对于持有未满一年的基金份额赎回及转换转出申请,基金管理人将不予确认。
基金管理人自认购份额的一年最短持有期限到期后开始办理赎回,具体业务办理时间在赎回开始公告中规定。对于每份基金份额,仅可在该基金份额最短持有期届满后的下一个工作日起办理赎回。本基金认购份额的首个赎回或转换转出申请起始日为2022年3月9日。
(2)本基金开放赎回、转换转出业务将另行公告
2 日常申购、转换转入、定期定额投资业务的办理时间
投资者在开放日办理本基金份额的申购、转换转入和定期定额投资,具体办理时间为上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间(若该工作日为非港股通交易日,则本基金可不开放申购、赎回及转换业务,具体以届时提前发布的公告为准),但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。
若出现新的证券/期货交易市场、证券/期货交易所交易时间变更、港股通交易规则变更或其他特殊情况,基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整,但应在实施日前依照《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》(以下简称“《信息披露办法》”)的有关规定在规定媒介上公告。
基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、转换转入、定期定额投资。投资者在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、转换转入、定期定额投资申请且登记机构确认接受的,其基金份额申购、转换转入、定期定额投资价格为下一开放日该类别基金份额申购、转换转入、定期定额投资的价格。
3 日常申购业务
3.1 申购金额限制
(1)投资者通过各代销机构申购本基金时(含定期定额申购),申购最低金额为1元(含申购费,如有),超过部分不设最低级差限制。
投资者通过本公司网上交易平台申购本基金时(含定期定额申购),申购最低金额为10元(含申购费,如有),超过部分不设最低级差限制。
投资者通过本公司直销柜台申购基金时,申购最低金额为5万元(含申购费,如有),超过部分不设最低级差限制。
投资者当期分配的基金收益转为基金份额时,不受申购最低金额的限制。投资者可多次申购,对单个投资者累计持有基金份额不设上限。法律法规、中国证监会另有规定的除外。
(2)基金管理人可在法律法规允许的情况下,调整上述规定申购金额、赎回份额、单个投资者累计持有基金份额上限及单个交易账户的最低基金份额余额的数量限制。基金管理人必须在调整实施前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公告。
(3)当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时,基金管理人应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒绝大额申购、暂停基金申购等措施,切实保护存量基金份额持有人的合法权益。具体请参见相关公告。
(4)基金管理人可与其他销售机构约定,对投资者通过其他销售机构办理基金申购与赎回的,其他销售机构可以按照委托协议的相关规定办理,不必遵守以上限制。
3.2 申购费率
本基金C类份额不收取申购费,A类份额申购费为:
申购金额M(元) 申购费率
M<100万 1.00%
100万≤M<200万 0.75%
200万元≤M<500万 0.50%
M≥500万 1000元/笔
本基金申购费用由投资者承担,不列入基金财产,主要用于本基金的市场推广、销售、登记等各项费用。
基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式,并最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公告。
基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制定基金促销计划,定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间,按相关监管部门要求履行必要手续后,基金管理人可以适当调低基金的销售费率。
3.3 其他与申购相关的事项
(1)发生下列情况时,基金管理人可拒绝或暂停接受投资者的申购申请:
①因不可抗力导致基金无法正常运作。
②发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时。
③证券/期货交易所交易时间非正常停市,导致基金管理人无法计算当日基金资产净值。
④接受某笔或某些申购申请可能会影响或损害现有基金份额持有人利益时。
⑤因港股通交易当日额度使用完毕而暂停或停止接受买入申报,或者发生证券交易服务公司等机构认定的交易异常情况并决定暂停提供部分或者全部港股通服务,或者发生其他影响通过内地与香港股票市场交易互联互通机制进行正常交易的情形。
⑥基金资产规模过大,使基金管理人无法找到合适的投资品种,或其他可能对基金业绩产生负面影响,从而损害现有基金份额持有人利益的情形。
⑦基金管理人、基金托管人、登记机构、销售机构、支付结算机构等因异常情况导致基金销售系统、基金销售支付结算系统、基金登记系统、基金会计系统等无法正常运行。
⑧基金管理人接受某笔或者某些申购申请有可能导致单一投资者持有基金份额的比例达到或者超过50%,或者变相规避50%集中度的情形时。
⑨在基金管理人就本基金的基金总规模、单日净申购比例、单一投资者单日和/或单笔申购金额设置上限的情况下,接受某笔或某些申购申请超过前述某项或全部上限比例的。
⑩当前一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时,经与基金托管人协商确认后,基金管理人应当暂停接受基金申购申请。
⑾法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。
发生上述第①、②、③、⑤、⑥、⑦、⑩、⑾项情形之一且基金管理人决定拒绝或暂停申购申请时,基金管理人应当根据有关规定在规定媒介上进行公告。如果投资者的申购申请被拒绝,被拒绝的申购款项本金将退还给投资者。在暂停申购的情况消除时,基金管理人应及时恢复申购业务的办理。
2、当本基金发生大额申购情形时,基金管理人可以采用摆动定价机制以确保基金估值的公平性。具体处理原则与操作规范遵循相关法律法规以及监管部门、自律规则的规定。
4 日常转换业务
4.1 转换费率
基金转换费用由转出基金的赎回费用加上转出与转入基金申购费用补差两部分构成,具体收取情况视每次转换时两只基金的申购费差异情况和转出基金的赎回费而定。基金转换费用由基金份额持有人承担,具体计算如下:
(1)基金转换申购补差费:按照转入基金与转出基金的申购费的差额收取补差费。转出基金净金额所对应的转出基金申购费低于转入基金的申购费的,补差费为转入基金的申购费和转出基金的申购费差额。转出基金净金额所对应的转出基金申购费高于转入基金的申购费的,补差费为零。
(2)转出基金赎回费:按转出基金正常赎回时的赎回费率收取费用。
4.2 其他与转换相关的事项
(1)基金转换份额的计算
基金转换计算公式如下:
转出金额=转出份额×转出基金当日基金份额净值
转出基金赎回手续费=转出份额×转出基金当日基金份额净值×转出基金赎回手续费率
转入基金的申购费用(价外法)=(转出金额-转出基金赎回手续费)×转入基金的申购费率/(1+转入基金的申购费率)
转出基金的申购费用(价外法)=(转出金额-转出基金赎回手续费)×转出基金的申购费率/(1+转出基金的申购费率)
补差费=转入基金的申购费用-转出基金的申购费用。
转换费用=转出基金赎回手续费+补差费
转入金额=转出金额-转换费用
转入份额=转入金额/转入基金当日基金份额净值
例如:某基金份额持有人持有a基金550,000份基金份额,申购费率为1.2%元,一年后决定转换为b基金,假设转换当日转出基金份额净值是1.1364元,转入基金的份额净值是1.103元,申购费率为1.5%,对应赎回费率为0.0%,则可得到的转换份额为:
转出金额=550,000×1.1364=625,020元
转出基金赎回手续费=550,000×1.1364×0.0%=0元
转入基金的申购费用(价外法)=625,020×1.5%/(1+1.5%)=9,236.75元
转出基金的申购费用(价外法)=625,020×1.2%/(1+1.2%)=7,411.30元
补差费=9,236.75-7,411.30=1,825.45
转换费用=0+1,825.45=1,825.45元
转入金额=625,020-1,825.45=623,194.55元
转入份额=623,194.55/1.103=564,999.59份
即:某基金份额持有人持有550,000份a基金份额一年后决定转换为b基金,假设转换当日本基金份额净值是1.1364元,转入基金的基金份额净值是1.103元,在a份额赎回费率为0.0%,a份额申购费率为1.2%、b份额的申购费率为1.5%的情况下,则可得到b的转换份额为564,999.59份。
(2)转换业务规则
a.基金转换只能在同一销售机构进行,且办理基金转换业务的代理销售机构须同时具备拟转出基金及拟转入基金的合法授权代理资格,并开通了相应的基金转换业务。
b.注册登记机构以收到有效转换申请的当天作为转换申请日(T日)。投资者转换基金成功的,注册登记机构在T+1日为投资者办理权益转换的注册登记手续,通常情况下,投资者可自T+2日(含该日)后向业务办理网点查询转换业务的确认情况,并有权转换或赎回该部分基金份额。
c.基金转换后,转入的基金份额的持有期将自转入的基金份额被确认之日起重新开始计算。
5 定期定额投资业务
定期定额投资业务指投资者通过有关销售机构提出申请,约定每期申购日、扣款金额及扣款方式,由销售机构于每期约定扣款日在投资者指定银行账户内自动完成扣款及受理基金申购申请的一种投资方式。
本基金A类基金份额、C类基金份额的每期扣款金额不低于人民币1元。各销售机构可在此基础上规定自己的最低扣款金额。销售机构将按照与投资者申请时所约定的每期约定扣款日、扣款金额扣款,并在与基金日常申购业务相同的受理时间内提交申请。若遇非基金开放日时,扣款是否顺延以销售机构的具体规定为准。具体扣款方式以下述销售机构的相关业务规则为准。
6 基金销售机构
6.1 场外销售机构
6.1.1 直销机构
名称:金鹰基金管理有限公司
注册地址:广东省广州市南沙区海滨路171号11楼自编1101之一J79
办公地址:广东省广州市天河区珠江东路28号越秀金融大厦30楼
客服电话:4006-135-888
网址:www.gefund.com.cn
6.1.2 场外非直销机构
(1)中国邮政储蓄银行股份有限公司
客服电话:95580
公司网址:www.psbc.com
(2)名称:东莞农村商业银行股份有限公司
客服电话:0769-961122
公司网址:www.drcbank.com
(3)名称:渤海证券股份有限公司
客服电话:400-651-5988
网址:www.ewww.com.cn
(4)名称:华安证券股份有限公司
客服电话:95318
网址:www.hazq.com.cn
(5)名称:华龙证券股份有限公司
客服电话:400-6898888
网址:www.hlzq.com
(6)名称:华融证券股份有限公司
客服电话:95390;400-898-9999
网址:www.hrsec.com.cn
(7)名称:华鑫证券有限责任公司
客服电话:4008-888-999
网址:www.cfsc.com.cn
(8)名称:开源证券股份有限公司
客服电话:400-860-8866
网址:www.kysec.cn
(9)名称:世纪证券有限责任公司
客服电话:400-8323-000
网址:www.csco.com.cn
(10)名称:首创证券股份有限公司
客服电话:95381
网址:www.sczq.com.cn
(11)名称:天风证券股份有限公司
客服电话:95391;4008005000
网址:www.tfzq.com
(12)名称:五矿证券有限公司
客服电话:40018-40028
网址:www.wkzq.com.cn
(13)名称:西部证券股份有限公司
客服电话:95582
网址:www.westsecu.com
(14)名称:湘财证券股份有限公司
客服电话:95351
网址:www.xcsc.com
(15)名称:信达证券股份有限公司
客服电话:95321
网址:www.cindasc.com
(16)名称:中国银河证券股份有限公司
客服电话:4008888888或95551
网址:www.chinastock.com.cn
(17)名称:中航证券有限公司
客服电话:0791-95335
网址:www.avicsec.com
(18)名称:新时代证券股份有限公司
客服电话:4006989898或95399
网址:www.xsdzq.cn
(19)名称:东北证券股份有限公司
客服电话:95360
网址:www.nesc.cn
(20)名称:安信证券股份有限公司
客服电话:95517
网址:www.essence.com.cn
(21)名称:财达证券股份有限公司
客服电话:95363
网址:www.s10000.com
(22) 名称:上海天天基金销售有限公司
客服电话:400-1818-188
公司网址:www.1234567.com.cn
(23) 名称:蚂蚁(杭州)基金销售有限公司
客服电话:4000-766-123
公司网址:www.fund123.cn
(24) 名称:浙江同花顺基金销售有限公司
客服电话:4008-773-772
公司网址:www.5ifund.com
(25) 名称:上海好买基金销售有限公司
客服电话:400-700-9665
公司网址:www.ehowbuy.com
(26) 名称:深圳众禄基金销售股份有限公司
客服电话:4006-788-887
公司网址:www.zlfund.cn
(27) 名称:京东肯特瑞基金销售有限公司
公司网址:www.kenterui.jd.com
客服电话:95118
(28) 名称:珠海盈米基金销售有限公司
客服电话:020-89629066
公司网址:www.yingmi.cn
(29) 名称:北京蛋卷基金销售有限公司
客服电话:400-0618-518
公司网址:www.danjuanapp.com
(30) 名称:上海基煜基金销售有限公司
客服电话:021-6537-0077
公司网址:www.jiyufund.com.cn
(31) 名称:北京汇成基金销售有限公司
客服电话:4006199059
公司网址:www.hcfunds.com
(32) 名称:北京植信基金销售有限公司
客服电话:4006-802-123
公司网址: www.zhixin-inv.com
(33) 名称:北京唐鼎耀华基金销售有限公司
客服电话:400-819-9868
公司网址:www.tdyhfund.com
(34) 名称:海银基金销售有限公司
客服电话:400-808-1016
公司网址:www.fundhaiyin.com
(35)名称:南京苏宁基金销售公司
客服电话:95177
网址:www.snjijin.com/fsws/index.htm
(36)名称:北京恒天明泽基金销售有限公司
客服电话:400-8980-618
网址:www.chtwm.com
(37)名称:上海陆金所基金销售有限公司
客服电话:400-8219-031
网址:www.lufunds.com
6.2 场内销售机构
本基金无场内销售机构
7 基金份额净值公告/基金收益公告的披露安排
本基金各类基金份额净值的计算,保留到小数点后4位,小数点后第5位四舍五入,由此产生的收益或损失由基金财产承担。
自基金合同生效后,在开始办理基金份额申购或者赎回前,基金管理人至少每周在指定网站披露一次各类基金份额净值和各类基金份额累计净值;
在开始办理基金份额申购或者赎回后,基金管理人在不晚于每个开放日的次日,通过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点,披露开放日的各类基金份额净值和各类基金份额累计净值;
基金管理人在不晚于半年度和年度最后一日的次日,在指定网站披露半年度和年度最后一日的各类基金份额净值和各类基金份额累计净值。
遇特殊情况,经履行适当程序,可以适当延迟计算或公告。
8 其他需要提示的事项
(1)本公告仅对金鹰年年邮益一年持有期混合型证券投资基金开放日常申购、转换转入、定期定额投资等有关事项予以说明。投资者欲了解本基金的详细情况,请详细阅读《基金合同》和《招募说明书》等相关资料。
(2)投资者可拨打本基金管理人的客户服务电话(4006-135-888)或登录本基金管理人网站(www.gefund.com.cn)了解基金销售相关事宜。
风险提示:本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产。但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。中国证监会对基金募集的注册,不代表对基金收益和风险的实质性判断和保证。基金定投并不等于零存整取,不能规避基金投资所固有的风险,也不能保证投资人获得收益。投资有风险,决策须谨慎。销售机构根据法规要求对投资者类别、风险承受能力和基金的风险等级进行划分,并提出适当性匹配意见。投资者在投资基金前应认真阅读《基金合同》、《招募说明书》和产品资料概要等基金法律文件,全面认识基金产品的风险收益特征,在了解产品情况及听取销售机构适当性意见的基础上,根据自身的风险承受能力、投资期限和投资目标,对基金投资作出独立决策,选择合适的基金产品。2020年9月1日起,投资者购入基金时,投资者应确认已知悉基金产品资料概要,货币市场基金、ETF及中国证监会规定的其他基金品种或情形除外。基金不同于银行储蓄,基金投资人投资于基金有可能获得较高的收益,也有可能损失本金。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则,在投资者作出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资者自行负责。
金鹰基金管理有限公司
2021年3月13日

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